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...管理(珠海)有限公司(下称鲨鱼资产)及公司法定代表人、总经理余启民，公司员工宋政会，公司合规风控负责人李曦翔收警示函。证监会广东监管局网站披露行政监管措施决定书显示，经查，鲨鱼资产在开展私募投资基金管理业...……更多
2024-06-27 21:46:00鲨鱼,警示,总经理,资产,证监,投资
...基金管理公司风险管理部副总裁，鹏华基金管理有限公司总经理助理，人保资本投资管理有限公司党委书记、董事长、总裁等职务；2015 年 7 月加入公司，曾任公司首席投资官兼资产管理总部总经理、国信弘盛私募基金管理有限...……更多
2024-07-08 09:44:00国信,警示,证券,产品,管理,国信
...措施的决定》显示，张哲作为公司分管资产管理业务的副总经理，对公司上述违规行为负有直接主管责任。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第七十八条的规定，浙江证监局决定对张哲采...……更多
2023-11-07 16:01:00南华,可转债,期货,管理,资产管理,资产
...华投资采取出具警示函的行政监管措施。此外，宜华投资总经理林浩也被警示。广东证监局指出，林浩作为宜华投资法定代表人、总经理，对上述违规行为负有直接责任。根据《私募办法》第三十三条及《运作暂行规定》第十二...……更多
2024-07-19 10:40:00警示,违规,业务,投资,投资,证监
...第二十一条、第二十六条的规定。艾迪作为公司董事长、总经理、董事会秘书，对上述问题负有主要责任。根据《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号）第六十二条，《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第1...……更多
2024-08-21 09:21:00艾迪,联创,违规,及信息,警示,担保
...明道资产管理有限公司(以下简称“深圳鼎锋明道”)及其总经理陈正旭被警示。23日，深圳证监局网站发布《关于对深圳鼎锋明道资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定》《关于对陈正旭采取出具警示函措施的决定》(以下...……更多
2024-09-23 20:50:00明道,深圳,警示,投资者,投资,资料
...管报表填报不准确、风控指标超标等问题，时任华林证券总经理赵卫星、朱文瑾等共计8名高管以及相关业务负责人被分别采取出具警示函、监管谈话等措施。其中，华林证券时任总经理兼票据业务分管高管赵卫星、时任合规总...……更多
2024-08-12 13:42:00华林,监管,证券,问题,华林,证券
...违规行为。浙江证监局表示，聂宁作为公司法定代表人和总经理，未谨慎勤勉履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办...……更多
2022-12-23 22:53:00证监,私募基金,罚单,浙江,多家,基金
...会出具警示函。同时，证监会对泰禾集团与公司董事长兼总经理黄其森，采取了出具警示函及监管谈话措施的决定。2023年5月8日至2023年6月2日，泰禾集团股票收盘价连续二十个交易日低于1元，触及退市规则。2023年8月4日，泰禾...……更多
2024-01-16 22:33:00君安,东兴,国泰,中金,托管,证监
...股票代码：002269）发布公告称，近日，美邦服饰董事长、总经理周成建、财务总监李莹收到中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称“上海证监局”）下发的行政监管措施决定书。公告显示，2023年财报，美邦服饰把固定...……更多
2024-12-25 10:34:00美邦,会计处,证监,上海,警示,会计
...12月28日，*ST三盛被处以110万元的罚款，时任三盛教育副总经理曹磊被处以60万元的罚款；2023年11月份，金通灵时任董事长、副董事长兼总经理季伟被处以200万元罚款；2023年10月份，康隆达原董事长张间芳被罚300万元；2023年9月份...……更多
2024-01-01 22:15:00七成,证监,上市公司,调查,公司,三盛
...金控期货有限公司(下称金控期货)被警示，公司董事长和总经理被监管谈话。广东证监局网站18日披露的监管信息显示，经查，金控期货未能建立健全并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，未健...……更多
2024-06-18 16:58:00内控,广州,警示,期货,体系,期货
...（证监会令第182号）第三条的规定。公司董事长陈国华、总经理陈静波、董事会秘书吴超群、时任财务总监罗宗举违反《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第四条、第五十一条的规定，对上述违规行为承担主要责...……更多
2025-02-12 11:05:00亚光,警示,董事长,董事,工资,部分
...知名服饰品牌美邦服饰发布公告称，公司及公司董事长、总经理周成建、财务总监李莹在12月20日收到上海证监局下发的警示函，主要原因是公司2023年年报中投资性房地产确认不准确。近年来美邦服饰经营业绩承压，曾连续几年...……更多
2024-12-25 06:30:00知名品牌,警示,总监,董事长,董事,原因
南华基金董事长、总经理一日内双双变更。12月23日，南华基金公告称，公司董事长张哲因个人原因离任，自12月21日起，总经理朱坚升任为公司董事长，副总经理曾媛升任总经理一职。值得一提的是，张哲曾兼任南华期货股份有...……更多
2023-12-25 10:35:00南华,董事长,监管,董事,总经理,基金
...当性管理方面材料等。对公司及公司法定代表人陈志辉、总经理李晓东、基金经理赵媛媛出具警示函。公开资料显示，深圳建泓时代成立于2015年5月，目前管理规模在0-5亿元区间。2020年建泓时代曾因旗下产品获得私募股票策略冠...……更多
2023-12-05 22:35:00典型案例,违规,监管,典型,案例,监管
...确，且存在募集资金专户资金混用等问题。公司董事长兼总经理郭春萱、董事会秘书兼财务总监尚庆春被认定对以上违规行为负有主要责任。公司表示，此次行政监管措施不会影响公司正常生产经营管理活动，将加强对相关法律...……更多
2024-01-01 23:53:00新材,瑞丰,责任人,警示,进展,有关
...2023年3月，新华基金原董事长翟晨曦因个人原因离任，由总经理于春玲代任董事长一职。2023年6月，新华基金发布公告称，公司原总经理于春玲转任公司董事长，并代任公司总经理一职。同年9月，新华基金发布公告称，任命杨金...……更多
2024-06-05 08:19:00新华,警示,旗下,种子,基金,产品
...型基金的规模减少近一半。2022年，徐勇上任招商基金的总经理，其“空降”自保险公司或无基金公司或基金管理等相关工作经历。近2年以来，招商基金养老产品Y份额半数回报率告负、权益类产品“基金赚钱投资者不赚钱”的现...……更多
2024-10-21 19:45:00空降,总经理,经验,基金,招商,基金
...进行评估的情形，违反相关规定。赛金投资法定代表人、总经理，对赛金投资上述违规行为负有责任。依据《私募管理办法》第三十三条规定，深圳证监局决定对刘冰云采取出具警示函的行政监管措施。 ……更多
2024-08-20 14:46:00赛金,刘冰,证监,深圳,警示,法人
...露三项原因被山东证监局要求改正，同时董事长刘振腾、总经理刘保起、财务总监陈娴、公司董事会秘书韩凤生被山东证监局出具警示函。据公告获悉，罗欣药业因对收入确认政策执行不一致，未对可能发生的退货或调价情况进...……更多
2024-06-26 11:42:00罗欣,证监,关联交易,警示,药业,关联
...档案不规范等问题。浙江证监局称，公司董事长王忠军、总经理王忠磊、董事会秘书高辉、时任财务负责人丁琪对上述违规行为负有主要责任。中国证券报记者注意到，本次受罚名单中，丁琪曾在2012年6月-2019年4月担任华谊兄弟...……更多
2022-12-23 22:06:00华谊,证监,巨头,处罚,兄弟,影视
...到位，未有效强化合规风险管理情形，境外子公司时任副总经理李小强、境外子公司时任投资部门负责人张笑齐、境外子公司参与决策人员王伟明被出具警示函。关于中原证券存在对另类子公司管控不到位，未有效强化合规风险...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
...券投行部门担任要职。姜诚君于2017年3月起担任海通证券总经理助理、董事会秘书，2017年4月5日起担任该公司联席公司秘书、联席授权代表。2000年8月—2023年3月，姜诚君在海通证券投资银行部、投资银行总部工作，先后担任投资...……更多
2024-02-29 11:08:00海通,失败率,业务,保荐,警示,副总
总资产近千亿的东兴证券，在空缺10个月后终于迎来新总经理。文/每日财报南黎在空缺将近10个月之后，东兴证券(601198.SH)的\"无帅\"时期终将结束。11月27日晚间，东兴证券公告，公司召开第六届董事会第二次会议，审议通过了...……更多
2024-12-02 15:23:00东兴,王洪,证券,副总,总经理,经理
...，并记入证券期货市场诚信档案。国城矿业董事长吴城，总经理朱胜利、时任总经理李伍波，时任财务总监郭巍未能勤勉尽责，违反了《信息披露管理办法》第四条的规定，对公司财务信息披露不准确的事项负有责任。根据《信...……更多
2025-01-21 13:06:00国城,吴城,证监,矿业,违规,董事长
...权，1964年11月出生，大专学历，工程师。曾任君正集团副总经理、基建事业部总经理，乌海市君正供水有限责任公司董事，鄂尔多斯市君正能源化工有限公司执行董事、经理，内蒙古北方蒙西发电有限责任公司董事，君正集团总...……更多
2023-10-25 16:09:00子公,采矿,子公司,警示,集团,公司
...自2016年9月至今担任天诺财富的法定代表人、执行董事兼总经理，负责公司日常经营管理，依据有关规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。 ……更多
2023-10-12 11:04:00法定代表人,代表人,深圳,违规,行为,财富
...问题,日前,青岛证监局对青岛京墨资产管理有限公司出具警示函。日前,证监会青岛监管局官网公示《关于对青岛京墨资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定》。据悉,青岛证监局在对该公司私募基金管理业务开展情况进行...……更多
2024-03-15 06:00:00警示,资产,证监,青岛,基金,警示
...事资金募集活动的情形等，厦门思斉投资管理有限公司及总经理陈文宏收警示函。经查，厦门思斉投资管理有限公司存在以下问题：一、在募集厦门思齐建学股权投资合伙企业(有限合伙)(以下简称思齐建学)、厦门思齐建能股权...……更多
2023-10-19 14:15:00厦门,投资管理,警示,总经理,投资,管理
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