因募投项目实施进展披露不准确，瑞丰新材有关责任人被出具警示函

一、监管动态

NO.1 因募投项目实施进展披露不准确等瑞丰新材及有关责任人被出具警示函

2023年12月25日，瑞丰新材（SZ300910，股价45.94元，市值132.41亿元）收到河南证监局的警示函，因瑞丰新材在首发募集资金投资项目实施进展的披露上不准确，部分募集资金未按招股说明书披露用途使用，募集资金置换情况披露不准确，且存在募集资金专户资金混用等问题。公司董事长兼总经理郭春萱、董事会秘书兼财务总监尚庆春被认定对以上违规行为负有主要责任。公司表示，此次行政监管措施不会影响公司正常生产经营管理活动，将加强对相关法律法规、规范性文件的学习，全面梳理、建立健全并严格执行公司内部控制相关制度，强化规范运作意识，加强信息披露管理，持续提高公司规范运作水平及信息披露质量，杜绝此类事件再次发生。

评论：瑞丰新材的违规行为不仅违反了资本市场的规则，也损害了投资者的信任。作为上市公司，应严格遵守信息披露规定，确保资金使用的透明度和合规性。此次事件提醒所有上市公司，必须加强内部控制，规范资金管理，以维护市场秩序和投资者利益。瑞丰新材的积极回应和整改承诺是必要的，但更重要的是要通过实际行动来重建市场信心。

NO.2 未对超出预计金额的关联交易履行信披义务金冠电气及有关责任人被出具警示函

金冠电气（SH688517，股价15.79元，市值21.57亿元）2023年12月25日公告，因未对超出预计金额的关联交易履行信息披露义务，公司收到中国证券监督管理委员会河南监管局出具的警示函。警示函指出，公司与关联方河南锦冠电力工程有限公司等在2022年度实际发生的日常关联交易超出年度预计金额，公司未对超出预计金额的关联交易履行股东大会审议程序和信息披露义务。公司董事长兼总经理樊崇、财务总监兼董事会秘书贾娜被认定对上述违规行为负有主要责任。

评论：金冠电气及其高管的违规行为，暴露了公司的关联交易不规范、信息披露不透明、内部管理不完善等问题，严重损害了公司的信誉和形象，也影响了公司的业绩和发展，损害了投资者的合法权益。公司及其高管应该认真反省，严格遵守法律法规，加强内部管理，规范信息披露，维护市场秩序，保护投资者利益。

NO.3 因未披露原董事被有权机关调查等清水源及有关责任人被出具警示函

2023年12月28日，清水源（SZ300437，股价12.57元，市值32.56亿元）公告称，深交所对公司及其董事长兼总经理王志清、财务总监王琳、时任董事会秘书宋长廷下发监管函，公司存在未披露原董事宋颖标担任公司董事期间被有权机关调查、2022年三季报信息披露不准确等两项违规行为。此前，河南证监局已对公司及有关责任人员采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

评论：清水源的违规行为显示出公司在财务报告和信息披露方面的管理漏洞。作为上市公司，应严格遵守财务报告准则和信息披露规则，确保所有信息的真实性和透明度。此次事件不仅损害了公司的市场信誉，也对投资者信心造成了负面影响。公司应认真反思，加强内部控制，确保未来不再发生类似违规行为，以维护投资者权益和市场秩序。

NO.4 因内幕信息知情人登记管理不到位等百川畅银及有关责任人收监管函

2023年12月28日，深交所对百川畅银（SZ300614，股价18.73元，市值30.05亿元）及其董事长陈功海、总经理张锋、董事会秘书兼财务总监韩旭发出监管函，指出公司存在内幕信息知情人登记管理不到位、开立募集资金专项账户未履行审议程序、2022年资产减值损失计提不准确等违规行为，要求公司及时整改，杜绝问题再次发生。此前，河南证监局已对公司及有关责任人员采取出具警示函的行政监管措施，并记入诚信档案。

评论：百川畅银及其高管的违规行为，暴露了公司的内部管理混乱、信息披露不规范、财务数据不可靠等问题，严重损害了公司的信誉和形象，也影响了公司的业绩和发展，损害了投资者的合法权益。公司及其高管应该认真反省，严格遵守法律法规，加强内部管理，规范信息披露，维护市场秩序，保护投资者利益。

NO.5 棕榈股份因未及时披露土地收储事项遭处罚

棕榈股份（SZ002431，股价2.54元，市值46.05亿元）2023年12月29日公告称，公司收到中国证监会河南监管局送达的《行政处罚决定书》，因未对土地收储事项及时履行信息披露义务，公司被责令改正，给予警告并处以150万元罚款。公司表示，该事项不会对经营及持续发展造成重大影响。

评论：棕榈股份的违规行为凸显了上市公司在信息披露方面的责任重大。未能及时披露重要事项不仅违反了法律法规，也可能误导投资者，影响市场秩序。此次处罚是对棕榈股份的警示，也是对所有上市公司的提醒。二、“关键人物”变动

NO.6 林州重机聘任郭清正为公司董事会秘书

林州重机（SZ002535，股价4.64元，市值37.2亿元）于2023年12月26日宣布，公司董事会同意聘任郭清正为公司董事会秘书，任期自董事会通过之日起至第六届董事会任期届满。郭清正曾在林州重机铸锻有限公司担任技术部主任、第五届监事会监事主席、生产部部长、总经理助理，其现任林州重机铸锻有限公司执行董事。

评论：林州重机的人事任命显示了公司在加强内部管理和提升治理结构方面的积极态度。郭清正的加入有望进一步提升公司的透明度和信息披露质量。这一举措对于维护投资者关系、优化公司治理结构以及推动公司长期稳定发展具有重要意义。

NO.7 中原银行任命潘文尧为新任董事会秘书

2023年12月29日，中原银行（HK01216，股价0.335港元，市值122.44亿港元）宣布，国家金融监督管理总局河南监管局批复，核准潘文尧的董事会秘书任职资格，任期自2023年12月28日起，直至中原银行第三届董事会任期届满之日止。

评论：潘文尧作为新任董事会秘书，肩负着沟通公司与投资者、监管机构、媒体等各方利益相关者的重要职责，需要充分发挥其专业能力和经验，为公司的持续发展和稳健运行提供有力的支持。

NO.8 郑煤机新聘高级管理人员及证券事务代表

郑煤机（SH601717，股价12.65元，市值225.35亿元）在2023年12月29日召开的董事会会议上审议通过了多项人事任命议案，包括聘任新的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书、联席公司秘书、授权代表及证券事务代表等。公告显示，新任总经理贾浩，副总经理付奇、张海斌、王永强，财务总监黄花以及董事会秘书张易辰等具备履行职责所需的职业素质和相关工作经验，能够胜任所在岗位的要求，本次聘任有利于公司的发展。

评论：该人事调整显示了公司在优化管理结构和提升治理水平方面的积极努力。新聘任的高级管理人员和证券事务代表具有专业背景和技术经验对于公司未来的战略实施和市场竞争力至关重要。三、其他热点事件

NO.9 一拖股份子公司拟公开挂牌转让中原银行股权

一拖股份（SH601038，股价14.57元，市值163.72亿元）2023年12月26日公告称，一拖股份控股子公司一拖柴油机拟通过北京产权交易所公开挂牌转让其持有的中原银行0.8827%股权。交易对方将根据挂牌结果确定，且需以现金方式一次性支付交易价款。公告显示，本次标的资产公开挂牌的转让价为6.68亿元，最终交易价格以摘牌价格为准。

评论：一拖股份的股权转让计划是其资产优化配置的一部分，可提高资产流动性和运营效率。通过公开挂牌的方式出售该股权，不仅能够充分体现市场化原则，保障交易的公开、公平、公正，也能够为公司带来可观的资金回报，有利于公司加大对主业的投入，提升核心竞争力，为投资者创造价值。

NO.10 莲花健康拟收购味之力至少50%股权以增强国际市场影响力

莲花健康（SH600186，股价6.05元，市值108.53亿元）2023年12月27日公告，拟以现金方式收购马来西亚自然人吕秀金、纪淑贞持有的味之力（马来西亚）有限公司不低于50%的股权，收购后味之力将成为莲花健康的控股子公司。味之力是马来西亚的一家味精制造商。

评论：通过收购，莲花健康可以利用味之力的资源和渠道，加强与当地客户的合作，提高产品的知名度和认可度，增加市场占有率，提升营收和利润。同时，公司可以借鉴味之力的技术和管理经验，提高自身的研发和生产能力，提升产品的质量和竞争力，为公司的长期发展奠定坚实的基础。

NO.11 豫能控股拟定增20亿布局风光火储一体化项目

豫能控股（SZ001896，股价4.37元，市值66.68亿元）2023年12月29日发布定增预案，公司拟向不超过35名特定投资者发行A股股票，预计募集资金不超过20亿元。这笔资金将主要用于濮阳豫能多能互补（风光火储）一体化项目一期以及豫能林州100MW风力发电项目，并计划用于补充流动资金和偿还银行贷款。根据预案，豫能控股计划发行不超过4.58亿股股票，不超过公司总股本的30%，发行价格不低于定价基准日前20个交易日股票交易均价的80%。

评论：豫能控股本次定增表明了公司对新能源领域的重视和布局，体现了公司的战略转型和创新意识。同时，本次定增也有利于改善公司的资产负债结构，降低财务风险，增强抗风险能力。