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因私募业务存违规行为 深圳天诺财富及其法定代表人遭罚
类别：财经 发布时间：2023-10-12 11:04:00 来源：北京商报
北京商报讯（记者 李海媛）10月11日，深圳证监局发布公告称，经查，发现天诺财富管理（深圳）有限公司（以下简称“天诺财富”）在从事私募基金业务活动中，未按照合同约定，向天诺盛世2号夹层能源基金的投资者披露年度报告，未按照合同约定，向天诺致诚9号不良资产私募投资基金、天诺财富致诚10号私募基金的投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息。
由于上述情形违反了相关规定。依据有关规定，深圳证监局局决定对天诺财富采取责令改正的行政监管措施。同时，深圳证监局指出，钟凯自2016年9月至今担任天诺财富的法定代表人、执行董事兼总经理，负责公司日常经营管理，依据有关规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
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快照生成时间：2023-10-12 14:45:03
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2023-10-25 21:23:00
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2023-07-25 16:25:00
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2023-09-11 16:43:00
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2023-09-16 23:27:00
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2023-07-06 11:14:00
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2023-05-15 16:25:00
...述行为违反相关规定。陈可自2018年9月至今担任博信投资法定代表人，对上述行为负有责任，因此，西藏证监局决定对陈可采取出具警示函的监督管理措施，并记入资本市场诚信档案。
2023-11-28 21:07:00
...局指出，史振东自2016年12月12日至今担任前海夷吾资产的法定代表人、执行董事、总经理，对公司上述违规行为负有责任，深圳证监局决定对其同样采取出具警示函的行政监管措施。
2023-08-07 22:09:00
...奥维通信股份有限公司3年内禁止参加军队采购活动，其法定代表人李继芳控股或管理的其他企业3年内禁止参加军队采购活动，其项目代理人张道纲3年内禁止代理其他供应商参加军队采购活动的
2023-11-01 13:45:00
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