南华基金董事长、总经理同日迎变！此前曾遭监管点名

南华基金董事长、总经理一日内双双变更。12月23日，南华基金公告称，公司董事长张哲因个人原因离任，自12月21日起，总经理朱坚升任为公司董事长，副总经理曾媛升任总经理一职。值得一提的是，张哲曾兼任南华期货股份有限公司（以下简称“南华期货”）副总经理，也于近日遭到南华期货解聘。过往公告看，11月6日，浙江证监局曾因南华期货的多项违规对张哲出具警示函。有业内人士指出，监管警示函可能对南华基金董事长的离任产生了一定影响。公司高级别的两位高管同时易主，对公募管理可能有影响，或也可能导致公司战略方向和运营策略的调整。

董事长、总经理同日易主

又一公募官宣换“掌门”。12月23日，南华基金发布公告表示，自12月21日起，总经理朱坚升任为公司董事长，副总经理曾媛升任总经理一职，原董事长张哲因个人原因于12月21日离任。

公告简历显示，朱坚先后任职于浙江金迪期货经纪有限公司、浙江新华期货经纪有限公司、南华期货，2018年8月加入南华基金，2018年12月起任南华基金总经理。

南华基金原董事长张哲同样拥有南华期货背景。2022年8月，张哲履新南华基金董事长，彼时的任职公告显示，2002年3月起，张哲就职于南华期货，任南华期货副总经理、财富管理业务总部总经理。除南华基金外，2023年12月13日，南华期货也曾发布公告，因工作内容调整，解聘张哲公司副总经理的职务。

值得一提的是，仅一个月前的11月6日，浙江证监局曾发文点名张哲。因南华期货在开展资产管理业务过程中存在未按会计准则要求将个别资产管理计划实质持有的部分债券资产纳入非法人产品表内进行会计核算，导致相关资产管理计划的总资产与净资产的比例连续多个交易日超过200%；部分资产管理计划在未能有效隔离的情况下开展了可能导致不公平交易的交易行为、投资经理和运营管理负责人直接参与债券交易询价、重要投资缺少详细的研究报告和风险分析支持等多个违规情形，张哲作为公司分管资产管理业务的副总经理，遭监管出具警示函。

就董事长、总经理同日变更对公司的影响，原董事长离任是否与上述警示函有关等问题，北京商报记者发文采访南华基金，但截至发稿未收到相关回复。

在浙大城市学院文化创意研究所秘书长林先平看来，公司高管同时易主，对公募管理可能有影响，或导致公司战略方向和运营策略的调整，这需要新上任的董事长和总经理迅速适应并制定相应的发展计划。其次，高层变动可能引发公司管理架构和人员配置的调整，这需要公司内部做好协调和沟通工作，确保公司运营的稳定性。至于公司原董事长的离任是否与监管点名有关，公告中并未明确提及，但可以推测，监管警示函或对其离任产生了一定影响。

连续多年净利润亏损

公司官网显示，南华基金于2016年获中国证监会核准设立，为国内第一家由期货公司全资控股的公募基金管理公司。公司注册资本为2.5亿元。另据同花顺iFinD数据，截至2023年三季度末，南华基金非货基在管规模为214.9亿元。对比同年成立的鹏扬基金、汇安基金、华泰保兴基金等9家公募，南华基金非货基在管规模处于“中游”。

经营业绩方面，南华期货年报数据显示，近三年南华基金均处于亏损状态，2020年、2021年、2022年的净利润分别为-1168.56万元、-2846.85万元和-1075.99万元。直至2023年上半年，南华基金业绩才有所回温，扭亏为盈，实现营业收入3410.19万元，净利润60.42万元。

林先平指出，一般而言，导致一家公募净利润亏损的原因可能有投资收益不佳、管理费收入过低、市场竞争加剧等。从南华基金情况来看，2023年上半年净利润相较2022年全年亏损有所改善。至于2023年全年以及未来是否延续亏损，这需要看公司在新管理团队领导下，是否能够有效提升投资收益、控制管理成本以及加强市场竞争力。

财经评论员郭施亮提示称，对公募机构来说，提升合规能力，增强风险管理意识非常重要，可能影响未来业绩表现，公募基金及旗下高管人员也需要注意提升机构合规能力，同时提升合理规范管理的水平。

北京商报记者 刘宇阳 郝彦