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广州金控期货未建立健全内控体系等被警示
中新经纬6月18日电 因未能建立健全并持续完善覆盖子公司及其业务的内控体系等，广州金控期货有限公司(下称金控期货)被警示，公司董事长和总经理被监管谈话。
广东证监局网站18日披露的监管信息显示，经查，金控期货未能建立健全并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，未健全并有效执行自有资金投资运作制度和流程，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十一条和五十六条的规定。
根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，广东证监局决定对金控期货采取出具警示函的行政监管措施。
同时，广东证监局指出，广州金控期货有限公司董事长张丹奇和广州金控期货有限公司总经理、广州金控物产有限公司董事长詹静丽对上述违规情况负有主要责任。
根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，广东证监局决定对张丹奇、詹静丽采取监管谈话的行政监管措施。
企业官网介绍，广州金控期货有限公司成立于2003年，是广州金融控股集团有限公司的控股企业。公司注册资本8亿元人民币，具有商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询以及资产管理业务资格，是上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、广州期货交易所、中国金融期货交易所以及上海国际能源交易中心的会员单位。(中新经纬APP)
来源：中新经纬
编辑：郭晋嘉
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