浙江证监局对多家私募基金开罚单

浙江证监局对多家私募基金开罚单！

12月22日，浙江证监局一连发布多条行政监管决定书，对多家涉违规行为私募机构及其主要负责人采取出具警示函措施。其中，有私募因违规收受债券发行人“回扣”被处罚，也有私募因未按合同约定向投资者披露基金净值触及预警线的信息等吃罚单。

违规收受债券发行人“回扣”

12月22日，浙江证监局发布《关于对杭州宽合私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定》称，杭州宽合私募基金在开展私募基金业务中存在收取基金产品持有债券的发行主体承销服务、融资顾问、咨询服务等费用，且未纳入基金财产的行为。

浙江证监局表示，杭州宽合私募基金的上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条关于“履行诚实信用、谨慎勤勉的义务”的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，决定对杭州宽合私募基金采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。公司应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，谨慎勤勉履行私募基金管理人职责。杭州宽合私募基金应当在2022年12月30日前向浙江证监局提交书面整改报告，杜绝今后再次发生违规行为。

浙江证监局表示，聂宁作为公司法定代表人和总经理，未谨慎勤勉履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，决定对聂宁采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。聂宁应当于2022年12月30日前向浙江证监局提交书面整改报告，认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识。

根据中国证券投资基金业协会数据显示，杭州宽合私募基金管理有限公司于2017年6月完成登记备案，该公司管理规模区间为5亿-10亿元，截至12月22日，该公司累计完成备案的28只私募产品中已有多只产品遭提前清算。

未披露基金净值等被罚

根据浙江证监局12月22日披露的其他罚单显示，对浙江在赢资产管理有限公司及公司实际控制人、总经理包振想采取出具警示函措施，该公司存在未按合同约定向投资者披露基金净值触及预警线信息、以及未勤勉谨慎履行管理人职责、管理的部分基金由非公司员工参与投资决策等问题。

另外，经纬创达（杭州）创业投资合伙企业（有限合伙）、杭州经天纬地投资合伙企业（有限合伙）因减持果麦文化传媒股份有限公司（简称果麦文化）股份未及时对外披露信息被采取出具警示函措施。

具体来看，上述两家公司在2022年11月16日减持果麦文化200万股股票，持股比例由6.82%减少至4.04%；当持股比例降至5%时，两家公司未及时停止减持果麦文化股份并对外披露，直至持股比例降至4.04%时才履行信息披露义务，由此违反了相关规定。

根据中国证券投资基金业协会数据显示，经纬创达（杭州）创业投资合伙企业（有限合伙）、杭州经天纬地投资合伙企业（有限合伙）分别是经纬（杭州）投资管理有限公司、上海旌卓投资管理有限公司两家私募股权公司管理的产品，两家公司分别在2014年和2015年在基金业协会完成备案，后者的管理规模超百亿。

某业内人士对中国证券报记者表示，违规收受“回扣”、未按合同约定向投资者披露基金净值，以及未及时披露减持信息等违规动作都是私募行业的“常见病”，需要常盯紧盯并及时曝光，对这些私募机构给予必要的警示，稳步推进穿透式监管为投资者带来更加安全的回报。