华林证券因四大问题被责令限期改正，年内已多次被监管“点名”

红星资本局8月11日消息，收到监管函仅一个多月，华林证券（002945.SZ）再次被“点名”。8月7日，华林证券公告称，因存在风控指标超标等问题，西藏证监局决定对公司采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施。次日，西藏证监局下发的3张罚单显示，受罚的华林证券时任高管及相关负责人共有8人。

红星资本局注意到，今年以来，华林证券多次收监管罚单，目前还因其担任管理人的“红博会展信托受益权资产支持专项计划”深陷仲裁风波。或受多重利空因素影响，华林证券的股价较年初已跌超三成。

华林证券内控问题频发

年内已多次被罚

8月7日，华林证券公告称，近日公司收到西藏证监局《行政监管措施事先告知书》。经查，该公司存在四大方面问题，一是月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标；二是业务数据报送不准确；三是多份情况说明前后不一致；四是人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。

为此，西藏证监局决定对华林证券采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施，记入证券期货市场诚信档案。西藏证监局还称，林立作为华林证券法定代表人、董事长，对上述违规行为负有责任，决定予以公开谴责，记入证券期货市场诚信档案。

8月8日，西藏证监局一口气披露3份行政监管措施决定书。由于存在业务数据报送不准确、月度风险控制指标监管报表填报不准确、风控指标超标等问题，时任华林证券总经理赵卫星、朱文瑾等共计8名高管以及相关业务负责人被分别采取出具警示函、监管谈话等措施。

其中，华林证券时任总经理兼票据业务分管高管赵卫星、时任合规总监张大威、时任票据业务部门负责人李鹏祥、相关数据抓取人员高艳明、时任首席风险官兼合规总监温雪斌、时任财务总监关晓斌共6人被出具警示函，时任总经理兼票据业务分管高管朱文瑾、时任票据业务部门负责人冯滋森被监管谈话。红星资本局查阅华林证券公告及中证协官网发现，上述多位受罚高管均已离职。

今年以来，华林证券已多次被监管“点名”。

1月27日，因私募资产管理业务存在多个问题，反映出公司内部控制不完善，华林证券被西藏证监局采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案6个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资）的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

5月7日，华林证券上海分公司因存在部分新开户投资者的回访未按要求在开通相应交易权限前完成等情况，被上海证监局出具警示函。

5月10日，因存在业绩预告披露不准确、未及时披露仲裁事项等违规行为，西藏证监局对华林证券及其董事长林立、总经理朱松、董秘谢颖明出具警示函。6月21日，因同一违规事项，深交所对华林证券及上述3名高管也出具监管函。

红博会展仲裁案风波不断

相关底层资产已三次流拍

红星资本局注意到，上述监管函中提到的仲裁事项，涉及到华林证券作为管理人开展的“红博会展信托受益权资产支持专项计划”。近年来，因对该专项计划违约责任存在争议，大连银行、民生证券先后对华林证券提起仲裁。

华林证券此前披露的案件细节显示，2017年9月，大连银行认购了“17红博04”“17红博05”和“17红博06”资产支持证券。由于该专项计划服务机构哈尔滨红博会展购物广场有限公司未能及时、足额向专项计划监管账户归集基础资产产生的现金流，特定原始权益人哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司未履行信托贷款还款义务和差额支付义务，担保人哈尔滨工大集团股份有限公司未履行保证责任，导致该专项计划于2018年10月8日未能按期完成收益分配，触发违约条款。

2019年5月，华林证券作为该专项计划的管理人，因存在对特定原始权益人、担保人的尽职调查不到位以及对专项计划的部分风险防范措施、增信措施落实不到位等问题，被黑龙江证监局出具警示函。

2022年5月，大连银行对华林证券提起仲裁。据仲裁结果，华林证券需偿还大连银行的本金损失2.28亿元。今年7月，因涉同一专项计划，民生证券也对华林证券提起仲裁，请求裁决后者偿还本金及相关利息损失等费用共计2.16亿元，该案目前暂未披露仲裁结果。

与此同时，作为该专项计划的管理人，华林证券已取得底层资产的优先受偿权，该资产包括位于哈尔滨市南岗区总面积近20万平方米的商业房产及国有土地使用权。但截至目前，该底层资产已公开拍卖三次，三次均因无人出价而流拍。

红星资本局在京东资产交易平台看到，在这三次拍卖中，该底层资产的起拍价一降再降，6月14日为16.07亿元，7月14日为13.53亿元，8月9日为12.177亿元。此外，三次拍卖的围观次数均不到2000次。

归母净利润连续三年下滑

除了合规屡踩红线、仲裁纠纷不断，华林证券如今还面临业绩滑坡的困境。

2023年，华林证券实现营入10.15亿元，同比下滑27.38%；归母净利润3169万元，同比下滑93.18%。对于净利润大幅下滑，华林证券表示，一方面受行情影响，公司经营性营业收入同比下降，另一方面因未决诉讼案件对应计提预计负债和营业外支出，非经常性损益大幅下降。拉长时间看，华林证券的归母净利润已三连降，2021年、2022年该数据分别为4.837亿元、4.647亿元。

2024年一季度，华林证券实现营收2.73亿元，同比增长12.02%；归母净利润5483万元，同比下滑12.83%。其中，投资银行业务手续费净收入、资产管理业务手续费净收入分别同比下滑73.79%、42.22%。华林证券表示，主因为IPO及再融资阶段性收紧，投行相关业务量同比有所下降，以及本期产品规模同比下降，管理费收入减少。

或受多重利空因素影响，今年以来华林证券的股价已缩水不少。截至8月9日收盘，华林证券报收10.00元/股，总市值270亿元，较年初已跌33.76%。