券商收罚单，中金公司、原新时代证券被罚

又有券商收罚单，同时暴露出诸多合规问题。

4月26日晚间，因合规管理和风险管理不到位等五项原因，河南证监局对中原证券采取责令改正的监管措施，同时，七名责任人一并收到罚单。

当天，中金公司、原新时代证券也收北京证监局罚单。中金公司因多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位，而被出具警示函。原新时代证券是因为在2020年7月被证监会接管前，存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例等问题而被处罚，公司时任董事长等多名人员还被认定为不适当人选。

从罚单内容来看，每家券商问题不一；各家券商违规严重程度也各不相同。中原证券存在“为他人规避监管提供便利”等行为

根据河南证监局调查，中原证券违规行为包括以下五项：

一是合规管理和风险管理不到位。未制定母子公司统一授信管理制度，未对个别重大投资项目风险进行审慎评估。对境外子公司、另类子公司合规风险管控不到位，未有效强化合规风险管理。

二是在开展股票质押业务时，风险管理不审慎、内控管理不到位。作为承销商，通过股票质押业务向参与认购债券的投资者提供财务资助。

三是在健全合规风控制度前实质开展债券销售业务，收取发行人票面利息补差费用，为他人规避监管提供便利。未严格落实金融资产重分类内控要求。

四是从业人员兼职管理不到位，员工投资行为管控存在薄弱环节，防范员工代客理财行为管控机制不完善。

五是廉洁从业事前管控不到位，个别岗位人员发生廉洁从业风险事件。

河南证监局因此对中原证券实施责令改正的监督管理措施，并要求公司应自收到本决定书60日内提交书面整改报告。

同时，中原证券多达七名相关责任人受罚。既有高管也有相关业务负责人。

股票质押业务方面，时任分管股质业务的高级管理人员朱建民、时任项目申报分支机构负责人赵振旭被出具警示函。

由于中原证券存在对境外子公司管控不到位，未有效强化合规风险管理情形，境外子公司时任副总经理李小强、境外子公司时任投资部门负责人张笑齐、境外子公司参与决策人员王伟明被出具警示函。

关于中原证券存在对另类子公司管控不到位，未有效强化合规风险管理情形，另类子公司时任董事长陈军勇被出具警示函。

关于中原证券存在在健全合规风控制度前实质开展债券销售业务情形，相关业务部门负责人赵雅静被出具警示函。

值得一提的是，上述违规行为也使得中原证券部分业务条线表现不佳。以境外子公司为例。虽然中原证券出海较早，但境外业务表现不佳，境外子公司曾多年亏损。2023年，公司境外子公司营业收入为-3201.07万元，营业成本为6356.40万元，依然未能摆脱经营困境。中金公司多名员工曾存在买卖股票行为

中金公司踩线，则集中在行业关注的员工买卖股票上。

根据北京证监局调查，中金公司合规管理存在以下问题：

一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；

二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位。违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条、第六条第四项的规定。

北京证监局决定对中金公司采取出具警示函的行政监管措施。要求公司应引以为戒，认真查找和整改问题，加强对从业人员行为管理，切实提升合规管理水平，杜绝此类问题再次发生。原新时代证券多名高管被认定不适当人选

原新时代证券，则被北京证监局采取了监管谈话行政监管措施。

北京证监局指出，原新时代证券在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例，以及内部控制不完善、经营管理混乱等事项，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了《证券公司合规管理试行规定》(证监会公告〔2008〕30号)第三条以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第三条的规定。

北京证监局因此决定对公司采取监管谈话的行政监管措施。要求公司法定代表人接受监管谈话。

值得一提的是，原新时代证券还有十人收到了罚单，其中有四名被认定为不适当人选，最长“禁入”期达到了十年。

北京证监局指出，原新时代证券被接管前投资银行业务存在多个项目第三方支付不规范、项目管理不到位、工作底稿不完善等事项，同时，存在风险项目多、经济损失巨大及多次受到监管处罚的情况，反映出投行业务执业质量差，影响恶劣。公司时任分管投资银行业务的副总经理万勇被采取认定为不适当人选的行政监管措施，自决定书作出之日起10年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。

同时，北京证监局还指出，原新时代证券被接管前存在长期未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例、高管奖金发放决策留痕依据不充分、递延不符合规定，违规发放业务线奖金，向无实际劳动关系人员发放“薪酬”等事项，造成了严重后果，反映出公司未能有效实施合规管理，公司时任董事长、总经理田德军被采取认定为不适当人选的行政监管措施，自决定书作出之日起3年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。

另一名也曾担任新时代证券董事长的刘汝军，则被处以6年内认定为不适当人选的行政监管措施。而公司原董秘封照波则被处以1年内认定为不适当人选的行政监管措施。

在原新时代证券结束接托管后，2022年3月，证监会核准中国诚通集团成为原新时代证券主要股东、融通基金实际控制人。2022年5月27日，证监会结束对原新时代证券行政接管，同时批准其恢复正常经营。同年6月，新时代证券更名诚通证券。2022年，新公司实现净利润4.24亿元（合并报表口径），较2021年增长46.06%。