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...顶格处罚！证监会此前披露的一则行政处罚决定书显示，章建平和方德基被证监会处以50万元的顶格罚款。截图自证监会官网。具体看，章建平、方德基存在以下违法事实：2014年7月15日，“方德基”国泰君安证券普通户开立于国...……更多
2024-08-19 10:31:00章建,账户,违规,处罚,证券,证券
...股案例，涉及中泰证券、华安证券等多家券商。控制他人账户，再找人帮忙操作也难逃处罚中新经纬注意到，此前披露的证券从业人员违规炒股多是通过借用他人账户交易被查。在本案中，曹某不仅是控制使用他人账户，同时还...……更多
2023-12-19 20:13:00套路,违规,员工,证券,证券,证监
...20年2月24日至2022年9月14日期间，曹禕琛控制使用他人证券账户违规炒股，亏损770326.49元。文件表示，调查过程中曹禕琛如实陈述，积极配合查处。证监会对曹禕琛处以20万元罚款。违规炒股两年半亏损77万元根据证监会出具给曹...……更多
2024-09-14 22:48:00券商,损失,员工,证券,证监,账户
...《证券法》规定证券从业人员的曹阳，实际控制他人证券账户从事股票交易，累计成交金额598.53万元，亏损14.33万元。作为证券行业从业者，虽然距离股票市场更近，但炒股也并非稳赚不赔。澎湃新闻记者梳理显示，近两年证券...……更多
2023-12-20 18:40:00违规,员工,股票,证券,证券,曹阳
...期间，使用杨某勤在东方财富证券和广发证券开立的证券账户进行股票买卖，买入卖出股票累计成交金额2.13亿元，实际亏损71.51万元。”截至发稿，记者在中国证券业协会（下称“中证协”）的从业人员基本信息公示栏目，已无...……更多
2023-12-07 18:27:00罚单,国都,违规,员工,股票,证券
...司的部分股份。2018年8月,毕玉国出资金额转账至指定银行账户。2023年12月,毕玉国收回上述款项,没有违法所得。二、钟建春、张玉林违规入股2018年8月14日,证券从业人员钟建春与他人签订协议,协议约定向钟建春转让某拟上市公司...……更多
2024-12-02 09:13:00中泰,证券,民生,违规,高层,企业
...投行罚单夹了个违规炒股的。”一张证券从业人员借他人账户炒股罚单引发关注。事发当日，证监会连发20张罚单、深圳证监局发布8张罚单，监管合计发布28张罚单。深圳证监局披露的罚单显示，金蕾被采取监管谈话措施。经查...……更多
2024-10-19 17:49:00旧案,深圳,账户,年前,人员,证券
...司的部分股份。2018年8月,毕玉国出资金额转账至指定银行账户。2023年12月,毕玉国收回上述款项,没有违法所得。涉及钟建春、张玉林的处罚事由为：2018年8月14日,证券从业人员钟建春与他人签订协议,协议约定向钟建春转让某拟上...……更多
2024-12-02 07:13:00券商,违规,证券,中泰,文彦,建春
...分券商屡屡出现相关违规问题，主要因为背后有利用他人账户操纵市场或进行其他违法犯罪活动的灰色利益链存在，一方面有不法分子甘愿出借个人账户，并且手段隐蔽、监控查证难度大；另一方面则是券商疏于内部管理，工作...……更多
2024-03-01 00:33:00重拳,券商,处罚,监管,监管,罚单
...规监管方面仍有可提升之处。从处罚事由来看，借用客户账户，违规操作账户、从业人员违规买卖证券等问题仍然是违规重症。与此同时，随着展业场景、营销工具的不断丰富，业务营销的合规性也成为监管关注的焦点，在年内...……更多
2024-11-29 20:04:00罚单,券商,违规,经纪,年来,员工
...的罚单，中金公司及中金财富多名员工因违规炒股、出借账户等被罚。此外，光大证券时任投行员工赵远军因内幕交易被罚460万元，并处10年市场禁入。除了违规炒股、内幕交易外，还有不少券商员工因违规展业、执业未勤勉尽...……更多
2024-09-17 22:32:00券商,违规,员工,违规,券商,员工
...6人因操纵上市公司股票被罚。其中，张顺平因使用证券账户组操纵11只股票被罚得最重，证监会责令张顺平依法处理非法持有的证券，决定“没一罚三”，没收违法所得2085万元，并处以6255万元罚款。证监会查明，2017年6月26日至...……更多
2024-02-23 09:31:00内幕交易,证监,罚单,一人,内幕,交易
...网下投资者打新新规有诸多重点，对参与主体范围、打新账户资质要求、风险承担约束、自律规划措施等均明确列出管理要求。新规遵循五大思路在起草思路方面，《首次公开发行证券网下投资者管理规则》主要遵循以下五个方...……更多
2023-02-19 23:53:00进一,新新,投资,投资者,管理,证券
...5年前一桩“旧案”的了结。2017年，李卫卫利用92个证券账户，在30多个交易日中违规操控汇金通（603577.SH）股票，累计成交金额超过40亿元，实际盈利合计2070.28万元。处罚决定书公布后，这位沉寂许久的“华北第一操盘手”，再...……更多
2023-01-08 13:50:00李卫,股价,李卫,汇金,证监,账户
...私募基金产品、组织他人合资购买该基金、知晓客户证券账户非本人操作未有效处理、泄露客户账户持仓及收益等情况。上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号修订)第十条第五项、第十一条、第十...……更多
2024-02-26 18:03:00警示,违规,员工,证券,公司,证监
...罚决定书显示，沪上一基金经理张某指挥其配偶操作他人账户进行交易，该账户与张某彼时旗下在管基金趋同交易超6.65亿元。上海证监局决定，没收张某违法所得1566.26万元，处以1566.26万元罚款，并对张某采取10年市场禁入措施...……更多
2024-08-27 18:43:00指挥,妻子,经理,基金,交易,张某
...履行相关职责，未对发行人原员工陈某某部分银行及证券账户的控制关系认定获取充分证据，未发现该部分银行账户存在收到发行人客户、供应商或其关联方多笔大额资金转入的情形。对于上述违规行为，中国证监会决定对上述...……更多
2023-12-03 21:44:00之秋,东兴,罚单,证券,东兴,证券
...日期间，赵远军实际控制并使用“赵某江”华泰证券普通账户和信用账户，交易相关证券。截至2022年4月25日，违规交易证券已全部卖出。经计算，该账户实际获利情况为亏损。根据证监会披露的信息来看，赵远军曾利用“赵某...……更多
2024-09-14 22:48:00内幕交易,资产重组,券商,重组,内幕,代价
...据不充分、未在充分研究的基础上理性报价。
同时，在账户管理方面，《规则》统一了主板、科创板和创业板配售对象询价前市值规模要求。《规则》明确，发行人和主承销商应要求参与该项目网下询价和配售业务的网下投资...……更多
2023-02-14 23:46:00违规,投资者,情形,对象,投资,投资
...），2020年12月15日至2021年11月17日，王斌控制使用87个证券账户交易电光科技（002730.SZ，股价7.93元，市值28.71亿元）股票，获利共90,275,100.77元，决定没收王斌违法所得90,275,100.77元，并处以180,550,201.54元罚款。“90后”男……更多
2024-04-05 22:51:00电光,男子,科技,王斌,电光,账户
...具体情况。上述违法事实，有公司公告、相关说明、证券账户资料、证券交易流水等证据证明。监管部门认定，该行为涉嫌违反《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第三十六条第一款和第六十三条第二款的相关规...……更多
2024-03-18 11:06:00罗欣,股东,违规,药业,控股,股份
...悉，近期中国结算对2024年1月至7月市场部分疑似违规借用账户启动了核查工作，券商需要反馈核查情况。对于投资者存在违规出借证券账户嫌疑的，券商可将其证券账户列为重点监控账户，并对投资者进行警示教育，明确违规使...……更多
2024-09-02 17:45:00核查,账户,违规,监管,投资者,证券
...发布2024年的“1号罚单”，“50后”的谢某娣因借用他人账户从事证券交易被处罚。该罚单显示，谢某娣借用5个证券账户从事证券交易，证券交易总额高达35.77亿元。依据相关规定，广东证监局对谢某娣责令改正，给予警告，并...……更多
2024-02-20 15:56:00大妈,账户,交易,账户,证券,谢某
...监管分局行政处罚信息公开表显示，因违规收取小微企业账户管理费；违规向未竣工验收的商业用房发放购房贷款；贷款管理不审慎，信贷资金违规流入房地产市场、证券和基金市场，对中国建设银行股份有限公司临沧市分行进...……更多
2024-05-13 10:53:00临沧,建设银行,管理费,分行,账户,违规
...布消息，“50后”的宁波海曙“大妈”谢某娣因借用他人账户从事证券交易，交易总额高达35.77亿元。依据《证券法》规定，对其责令改正，给予警告，并处以40万元的罚款。据行政处罚决定书显示，2019年10月16日至2023年3月27日之...……更多
2024-02-20 20:03:00宁波,大妈,账户,还是,证券,交易
...控制人刘钧于2023年9月28日—10月27日期间，通过共管银行账户将公司13.3亿元资金划拨到其控制的银行账户，于10月31日全额归还公司，但自11月1日起又分次分批划出公司，截至公告披露日资金尚未归还公司。除了威创股份遭立案...……更多
2023-12-25 23:56:00主因,监管,证监,公司,威创,罚单
...单。中金公司因多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位，而被出具警示函。原新时代证券是因为在2020年7月被证监会接管前，存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
...户提供投资建议。三是个别从业人员违规登录与操作客户账户。广东证监局指出，上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条、第六条第四项、《证券投资顾问业务暂行规定》(证...……更多
2024-02-07 19:02:00汕头,账户,民生,违规,分公司,客户
...券向内地客户发送邮件称，将于2023年2月16日起关闭客户账户，直至获得内地监管机构最新指引后，才可继续使用。有投资者也证实了这一点。值得注意的是，此前2月7日，市场就有传闻称，有16家国资券商收到消息，要于2月16日...……更多
2023-02-12 23:26:00股民,账户,证券,券商,证券,子公
...均与恒逸石化有关，涉案5人中，陈建平控制使用6个股票账户，累计买入恒逸石化523万股，成交金额1.28亿元，最终亏损1857万元，被证监会处以60万元的罚款；陆长水、张维仰二人合谋，买入恒逸石化505万股，成交金额1.05亿元，...……更多
2024-02-23 23:18:00神仙,董事长,董事,生态,联合,股票
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