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...中，在案件查办方面，将更加聚焦欺诈发行、财务造假、违规占用担保、违规减持、擅自改变募集资金用途等违法违规行为，密切盯防并严厉打击操纵市场、内幕交易等影响市场正常秩序的违法行为，为投资者入市提供良好的市...……更多
2024-02-23 18:39:00证监,越来,案件,违法,主动,高度
...再下一城 罕见一张罚单指出四项违规证监会同意“基金E账户”APP正式上线运行打响0利息、0首付促销战，汽车金融公司“来势汹汹”保险业“恋上”低空经济2024年城商行首份季报成绩如何？日前，杭州银行（600926.SH）发布了2023...……更多
2024-04-22 08:31:00券商,多家,客户,科创,证券,基金
...查，2020年2月25日、2月28日，赵远军使用“赵某江”证券账户合计买入“星星科技”160.16万股，成交金额1141.22万元。2021年8月18日、8月19日，赵远军累计卖出“星星科技”160.16万股，成交金额609.59万元。经计算，上述交易亏损近532...……更多
2024-09-15 12:28:00内幕交易,内幕,总经理,星星,证券,交易
...行为。具体问题包括不相容岗位职责未分离、未有效履行账户实名制、适当性管理和异常交易管理职责、客户回访流程不规范、未对证券经纪人的客户进行专门回访、投资者投诉处理不到位以及未有效落实从业人员投资行为管理...……更多
2024-08-16 17:46:00营业部,东海,长春,警示,违规,监管
...的券商。图片来源：图虫创意根据公告，太平洋证券因为违规新增产品规模导致处罚，处罚决定对太平洋证券采取暂停资产管理产品备案3个月的行政监管措施，并责令公司自行处分相关责任人员。太平洋认为，暂停资产管理产...……更多
2023-01-19 12:17:00太平,太平洋,资产管理,资产,业务,管理
...上午12：00前。二、赵卫刚内幕交易“明牌珠宝”股票(一)账户组情况内幕信息敏感期内，赵卫刚知悉内幕信息后，控制并操作以下证券账户交易“明牌珠宝”股票：一是“赵卫刚”账户，于2011年11月25日在方正证券绍兴胜利东路...……更多
2024-09-05 21:08:00开区,赵卫,内幕交易,管委会,副主任,内幕
...时任董事长王建华及有关责任人予以公开谴责的决定。
违规情况包括公司相关重大事项披露不及时、股权分配协议披露不及时。具体来说，公司于 2024 年 2 月 27 日收到国家电网有限公司（以下简称国家电网）的通知，由于公司...……更多
2024-05-08 15:08:00湖北,处罚,违法,通讯,公司,王建华
...金融监管部门坚持“零容忍”，有效打击欺诈发行等违法违规行为，保护投资者合法权益，增强市场参与者的信任和参与度。对参与造假的各类主体进行一体追责，让其痛到不敢再为。// 多名从业人员违法炒股被严厉惩处//证监...……更多
2024-02-17 21:26:00好来,证监,重拳,增量,年利,发售
...北京证监局发布公告称，经查，中金公司存在自营和投顾账户间发生交易，利益冲突管理不到位，开展场外期权业务不审慎，对子公司业务和投资行为管理不到位，公司治理不规范的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，内...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...金”）实际控制人赵杨，由赵杨安排王立华团队利用多个账户交易“*ST金洲”，影响股票价格。证监会认定，该案中存在两个方面的违法行为。首先是朱要文利用重大资产重组信息提振股价。2020年4月，*ST金洲公告公司流动资金...……更多
2024-08-21 20:48:00金洲,立华,证监,公司,股价,行为
...退市落槌，*ST泽达（688555.SH）因欺诈发行、信息披露违法违规被行政处罚，也面临投资者民事索赔。4月21日下午，*ST泽达收到证监会《行政处罚决定书》，违法违规行为贯穿上市前后。*ST泽达上市前后涉嫌虚增营业收入5.65亿元...……更多
2023-04-23 11:27:00财务造假,违规,强制,财务,诉讼,代表人
...》明确要求，坚持“申报即担责”，严查欺诈发行等违法违规问题；构建资本市场防假打假综合惩防体系，严肃整治财务造假、资金占用等重点领域违法违规行为。“严监严管”下，此次针对涉事中介机构的处罚也尤为严厉。如...……更多
2024-05-15 15:41:00四家,券商,一家,会计,大华,会计师
...司的诸多问题近期已相继曝光。公告截图
实控113个证券账户，操纵股价倒亏2.38亿中国证监会今年1月公开的行政处罚决定书则显示，2018年6月12日至2020年7月3日，王迎燕、季云实际控制“吴某”等113个证券账户(以下简称“账户组...……更多
2024-05-12 17:00:00股价,总部,电话,生态,公司,公告
...法交易金额较大。有的上市公司股份收购方利用多个他人账户实施内幕交易，交易金额数亿元。有的涉案人员与内幕信息知情人存在密切联络接触，信息公开前突击买入相关股票近亿元。从涉案主体看，内幕信息知情人直接交易...……更多
2023-02-11 18:21:00证监,团伙,特征,市场,案件,证监
...~2017年间，罗山东通过控制并使用“罗山东”等118个证券账户（简称“账户组”），利用资金优势、持股优势，通过连续交易、对倒交易等手段，影响“利民股份（002734.SZ）”、“兰太实业（600328.SH）”等16只股票交易价格和交...……更多
2023-11-04 12:13:00罗山,罚单,罗山,证监,交易,股票
...联社2月19日电，广东证监局2024年“1号罚单”发布，借用账户证券交易遭重罚。2月18日，广东证监局披露一张罚单，谢某娣被责令改正，给予警告，并处以40万元的罚款。经查明，谢某娣借用多达5个证券账户从事证券交易，借用...……更多
2024-02-19 18:38:00证监,罚单,广东,水面,民间,账户
...，助推完善市场经济基础制度，依法从严惩治欺诈发行、违规信息披露等财务造假犯罪，最高人民检察院经济犯罪检察厅于近日印发《关于办理财务造假犯罪案件有关问题的解答》（下称《解答》），明确财务造假犯罪案件事实...……更多
2024-08-16 13:07:00最高检,基调,链条,发行,证券,发行
...等支付审批流程的情况下，就将公司资金划至第三方银行账户，而最终资金流向间接控股股东，当年累计发生额高达31.49亿元，2021年期末尚有15.84亿元占用余额。由于该公司存在巨额资金占用，还存在大额违规担保，内部控制严...……更多
2022-12-19 23:23重拳,违规,资金,行为
...星湖大道营业部从业期间，存在给客户介绍他人为其操作账户，并参与约定投资收益分成和投资亏损补偿的行为。由于上述行为违反相关规定。根据有关规定，广东证监局决定对赵宇瀚采取出具警示函的行政监管措施。北京商报...……更多
2023-11-07 10:59:00营业部,中山,违规,收益,约定,营业
...处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行、信息披露违法违规行为，IPO期间通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润，上市后继续通过前述财务造假方式虚增营...……更多
2023-04-22 14:57:00紫晶,中信,落地,处罚,紫晶,投资者
...责任方面，证监会表示，支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。证监会还将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市...……更多
2023-04-23 00:10:00科创,证监,落地,处罚,案件,发行
...收到《立案告知书》，因公司涉嫌存在财务顾问业务违法违规，2024年4月24日，证监会决定对渤海证券立案。渤海证券也在事先告知书中表示，将诚恳接受处罚，并将深刻反思，汲取教训，认真落实整改，进一步提高思想认识，...……更多
2024-11-17 14:49:00大隐,渤海,业务,并购,收入,证券
...告知书》显示，*ST威创及刘钧、陆克平涉嫌信息披露违法违规案已调查完毕，拟对*ST威创及相关人员开出合计5670万元的“罚单”，惩罚金额接近顶格。其中，广东证监局拟对两名“首恶”顶格处罚：一是对*ST威创实际控制人陆...……更多
2024-09-19 07:39:00罚单,一家,公司,威创,陆克平,处罚
...国证监会立案调查两个多月后，宁科生物实控人涉嫌信披违规的行政处罚落地。宁科生物11月15日公告称，公司实控人虞建明收到宁夏监管局下发的《行政处罚事先告知书》，虞建明涉嫌信息披露违法违规一案，已调查完毕，宁...……更多
2023-11-17 07:44:00宁科,罚单,刑事,强制,措施,生物
...区。2020年12月15日至2021年11月17日，王斌控制使用87个证券账户交易电光科技股票。经查，王斌通过集中资金优势、持股优势、连续交易、连续拉抬股价、在自己实际控制的账户之间进行交易等方式影响电光科技股票交易价格和交...……更多
2024-04-03 22:19:00王斌,电光,股票,科技,王斌,电光
...现金补偿情形的，乙方应将补偿金一次性支付至甲方指定账户。协议甲方由吴强签字，乙方加盖亿利资源公章及法人章。2017年1月24日，九泰基金与亿利洁能签署非公开发行A股股票认购合同并缴款，九泰基金全部产品实际认购亿...……更多
2023-02-15 12:32:00吴刚,九鼎,投资,市场,久利,吴刚
...截至2022年11月，葛某管理的项目累计收入2.4亿，收支平衡账户下是正数1.846亿元，公司在2022年10月以2年亏损（合计290万元）为由通知其降薪30%的决定不合法，更不合理。红星资本局注意到，在质证时，公司给出了部分降薪依据。...……更多
2024-09-18 13:47:00罚单,终审,月薪,奖金,负责人,项目
...导其他投资者进行交易，扰乱证券市场的行为依规对相关账户采取限制交易十五日的监管措施，并将发现的涉嫌违法违规情况移交进一步查处。上交所也已针对南京化纤“神预测”相关账号做出限制并视相关违规情况进行下一步...……更多
2024-05-23 21:38:00牵着鼻子走,投资者,投资,投资,投资者,中通
继香港本地券商耀才证券宣布2月16日起关闭内地投资者账户之后，13日，国泰君安国际被曝暂停内地居民身份开户引起市场关注。中新经纬通过致电等方式获知，目前东方证券、兴业证券等12家券商已不受理内地投资者开港美股...……更多
2023-02-13 23:45:00券商,投资者,投资,国际,证券,香港
...《决定书》显示，招商证券多名员工曾存在借用他人证券账户长期交易股票、私下接受客户委托交易股票、委托他人炒股等违法违规行为，其中，霍达作为招商证券董事长，对上述问题负有管理责任，赵斌作为招商证券时任合规...……更多
2024-10-11 21:34:00委副书记,副总,职务,招商,证券,证券
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据彭博社报道，当地时间12月3日，美国特勤局一名特工在美财长耶伦位于华盛顿的住所附近巡逻时开枪，目前正接受调查。特勤局在一份声明中表示
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