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...下简称“罚单”），合计罚没金额170.16亿元。其中，信披违规、内幕交易的数量居前，罚单分别有184张、81张，占比分别为45%、20%。大额罚单数量增多，仅千万元级的罚单就达30张。特殊领域的违规行为亦受到监管部门严惩，债...……更多
2024-01-05 05:46:00私募基金,罚单,证券市场,基金,证券,市场
...处罚决定书》显示，因存在欺诈发行行为、信息披露违法违规行为，对*ST紫晶责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款;对时任公司实际控制人之一、董事长郑穆给予警告，并处以2164.26万元罚款;对公司实际控制人之一、董事...……更多
2023-04-21 23:59:00科创,证监,重拳,公司,决定书,证监
...具体的实施安排。从严做好大股东减持管理，明确各证券账户所持股份与其转融通出借尚未归还或者约定购回式证券交易尚未购回的股份数量合并计算等要求。重申控股股东、实控人在上市公司破发、破净、分红不达标等情形下...……更多
2024-04-12 20:11:00分红,交易所,门槛,要点,交易,公司
...持牌的境外机构违规招揽境内投资者，并不得为其开立新账户；同时仍允许存量境内投资者继续通过原境外机构开展交易，但存量投资者向境外账户转入增量资金时应当严格遵守我国外汇管理的有关规定。我们关注到，部分媒体...……更多
2023-02-15 20:07:00证监,跨境,整改,情况,机构,市场
...过共管银行帐户将公司13.3亿元资金划拨到其控制的银行账户，并于10月31日全额归还威创股份。但11月1日起，他又分次分批将这笔巨款划出公司。至今尚未归还。行政处罚事先告知书显示，净转出的13.27亿元被刘钧用于偿还个人...……更多
2024-09-19 21:13:00大佬,独苗,终身,资本,阳光,市场
...发行股票上市保荐机构，在持续督导履职过程中存在以下违规行为：一是未对上市公司大额资金往来交易真实性审慎核查。二是未按规定完整填报2019年度现场检查报告。东莞证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理...……更多
2024-05-13 11:26:00东莞,警示,有效期,证券,资料,保荐
...跌幅0.65%。同时，9:30:00至9:30:42，宁波灵均名下多个证券账户通过计算机程序自动生成交易指令、短时间内集中大量下单，卖出深市股票合计13.72亿元，期间深证成指同样快速下挫。根据沪深交易所《自律监管措施和纪律处分实施...……更多
2024-02-20 19:03:00波灵,交易,交易所,限制,波灵,交易
...跌幅0.65%。同时，9?30?00至9? 30?42，宁波灵均名下多个证券账户通过计算机程序自动生成交易指令、短时间内集中大量下单，卖出深市股票合计13.72亿元，期间深证成指同样快速下挫。资料显示，宁波灵均是一家专注量化投资的私...……更多
2024-02-21 00:11:00交易所,巨头,交易,交易,波灵,监管
...政处罚决定书》，紫晶存储存在欺诈发行、信息披露违法违规的行为，上交所决定对紫晶存储和实际控制人暨时任董事长郑穆，实际控制人暨时任董事罗铁威等人予以公开谴责。此外，上交所公开认定郑穆终身不适合担任上市公...……更多
2023-12-26 10:53:00紫晶,一致,发行,存储,行动,证券
...性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。公司董事会不按照第一款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权...……更多
2023-11-01 16:38:00大族,监事,亲属,短线,警示,激光
...》表关联错误；虚假受托支付，贷款资金长期滞留借款人账户；小微企业划型不准确。另一张罚单显示，上海银行涉及13项主要违法违规事实，被责令改正，并处罚款共计690万元。具体来看，13项主要违法违规事实包括封闭式产...……更多
2023-12-21 13:23:00上海银行,存贷,南通,上海,分行,违规
...及相关人员涉嫌存在以下违法事实：首先，信息披露违法违规。红相股份2017年至2022年年度报告涉嫌存在虚假记载。其次，欺诈发行，涉及2019年非公开发行股票涉嫌欺诈发行，2020 年公开发行可转换公司债券涉嫌欺诈发行与2020年...……更多
2024-03-06 12:31:00索赔,股民,处罚,索赔,发行,股份
...武和吴限三方紧密合作，为实施市值管理筹集资金、准备账户。其中，吴限通过1比2配资成立信托计划，将产品账户交由投资顾问君如资产具体操作。陈磊通过多个平台，发起设立数只私募基金产品，筹集大量资金，主要用于交...……更多
2024-01-15 10:14:00罚单,股价,细节,陈磊,股份,建武
...可能在审议后有所变化。“以前是根据非法卖空的次数（违规次数）进行罚款，而现在，将根据违规的程度（违规金额）进行罚款，”一位金融管理局官员解释称。“处罚力度将基于非法卖空行为是故意的还是不小心的，如果是...……更多
2023-03-06 17:27:00韩国政府,韩国,外资,杀手,政府,韩国
...七十一条中明确指出“发行人应披露报告期内存在的违法违规行为及受到处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施的情况，并说明对发行人的影响”。在本案中，合盛硅业不仅没有如实在招股说明书中披露被嘉兴市地方税...……更多
2024-01-31 18:03:00处罚,发行,中新,公文,经纬,证券
...易报告；与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户等违法行为，被处以罚款455万元。同时，时任富友支付董事长张某群对违法行为负有责任，被处以罚款8.5万元。2022年9月2日，国家外汇管理局上海市分局行...……更多
2024-06-12 11:46:00最高检,富友,净利,毛利率,毛利,净利润
...中“自身及所控制的机构信誉良好，最近三年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录；不存在因故意犯罪被判处刑罚、刑罚执行完毕未逾三年的情形；没有因涉嫌重大违法违规正在被调查或处于整改期间”的条件。第四，证监...……更多
2024-02-18 19:31:00新设,花旗,证监,净利,净利润,券商
...与主体下发《关于使用再贷款回购增持股票开立专用证券账户有关事项的通知》，标注为“特急”。中国结算在通知中提到，上市公司及主要股东开立专用证券账户，应在回购增持公告发布后，参照中国结算《证券账户业务指南...……更多
2024-10-22 06:31:00券商,多家,上市公司,公司,证券,股东
...息包括但不限于姓名/名称、证件号码、联系方式、银行账户认证信息等。此外，还应订明基金投顾服务内容，包括但不限于：（一）对客户进行适当性管理，了解客户风险识别能力、风险承受能力、投资目标等信息；（二）向...……更多
2023-03-04 23:56:00基金,服务,迎新,费用,基金,客户
...示，个别证券评估机构多次被查处，商誉减值测试评估为违规高发领域。一些评估机构执业行为不规范，表现可谓五花八门，比如，盈利预测核查不到位、评估方法选取不恰当、计算公式错误、参数取值不合理、资产评估报告及...……更多
2023-10-16 05:49:00资产评估,要不,评估,资产,错误,评估
...虽然今年以来，监管对证券从业人员违规买卖股票及出借账户等行为都予以严厉打击，但有证券律师告诉记者，除股权激励外，证券公司高管作为从业人员并不能持有股票。从当前的信息来看，在没有更多细节前，不能认定这等...……更多
2024-10-24 08:10:00券商,违法,总经理,情况,股票,证券
...发监管函，责令改正擅自改动招股书、未履职尽责等多项违规行为；1月29日，上交所对海通证券及3名主要负责人、2名保荐代表人分别采取监管谈话、监管警示、通报批评等监管措施和纪律处分。事实上，海通证券保荐的上述两...……更多
2024-02-29 11:08:00海通,失败率,业务,保荐,警示,副总
...存在内幕信息知情人登记管理不到位、开立募集资金专项账户未履行审议程序、2022年资产减值损失计提不准确等违规行为，要求公司及时整改，杜绝问题再次发生。此前，河南证监局已对公司及有关责任人员采取出具警示函的...……更多
2024-01-01 23:53:00新材,瑞丰,责任人,警示,进展,有关
财联社11月5日讯（记者 高艳云）两头部券商在反洗钱上栽跟头。近日，人民银行上海分行发布两期行政处罚信息公示表，两家券商及相关负责人被罚，具体为： 申万宏源证券被处以罚款349万元，时任申万宏源证券财务总监，法...……更多
2024-11-05 16:32:00事出,身份,客户,不力,券商,两头
3月22日，因涉嫌信息披露违法违规，美盛文化创意股份有限公司（下称“*ST美盛”，002699）和公司实际控制人赵小强收到证监会出具的《立案告知书》。整体来看，*ST美盛前期发生了大额资金占用、业绩预告不准确、违规回购...……更多
2024-03-22 22:01:00美盛,证监,处罚,美盛,证监,控股
...证券监督管理委员会立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会对公司实际控制人立案调查。据悉，ST星源早在2023年12月8日就发布《关于收到中国证监会立案通知书的公告》，因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人...……更多
2024-04-11 15:58:00星源,违规,调查,股票,公司,星源
...并承诺今后将加强内部相关流程的执行管理，加强对证券账户的管理和与公司之间的沟通，谨慎操作，防止此类事件再次发生。减持计划实施前，中金集团及其一致行动人合计持有公司股份68156380股，占公司总股本的23.79%。长甲...……更多
2024-02-24 10:21:00昂立,股东,违规,教育,昂立,公司
...，即便是对其作出行政责任顶格处罚，与造假获利相比，违规成本仍然偏低，难以起到惩戒作用。近几年，各方坚决贯彻落实党中央、国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”的要求，多措并举构建起行政、民事、刑事立体化...……更多
2023-12-07 06:09:00财务造假,立体,财务,投资,财务,财务造假
...”等政策调整下，今年以来，沪深交易所明显加大了对于违规行为的处罚力度，尤其是涉及纪律处分的“红牌”大幅增加。第一财经根据沪深交易所网站信息初步统计，今年以来，两家交易所共针对IPO和再融资申报项目中的发行...……更多
2024-08-14 21:28:00罚单,监管,力度,升级,保荐,交易所
...条款，允许至少两家主要经纪商开设不受币安约束的“子账户”，并允许美国客户使用相关账户在平台上进行交易。CFTC还进一步发现，币安和赵长鹏清楚知道美国的监管要求，但选择无视这些要求，并故意隐瞒美国客户在平台...……更多
2023-12-21 09:14:00罚单,美国,首富,再次,情况,华人
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12月6日，中国人寿寿险吉林省分公司举办主题为“‘声’临其境 ‘镜’润初心”的理赔服务故事短视频演讲大赛，来自公司省、市两级机构的10名选手参赛
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