- 我的订阅
- 财经
我们正处于一个信息大暴发的时代，每天都能产生数以百万计的新闻资讯！
虽然有大数据推荐，但面对海量数据，通过我们的调研发现，在一个小时的时间里，您通常无法真正有效地获取您感兴趣的资讯！
头条新闻资讯订阅，旨在帮助您收集感兴趣的资讯内容，并且在第一时间通知到您。可以有效节约您获取资讯的时间，避免错过一些关键信息。
东海证券长春营业部因多项违规行为遭监管警示
类别：财经 发布时间：2024-08-16 17:46:00 来源：界面有连云
2024年8月16日，吉林证监局对东海证券股份有限公司长春前进大街证券营业部采取出具警示函的监管措施，原因是该营业部在多个方面存在违规行为。具体问题包括不相容岗位职责未分离、未有效履行账户实名制、适当性管理和异常交易管理职责、客户回访流程不规范、未对证券经纪人的客户进行专门回访、投资者投诉处理不到位以及未有效落实从业人员投资行为管理要求。若营业部对监管措施有异议，可在规定时间内提出行政复议或提起行政诉讼，但监管措施在复议或诉讼期间将继续执行。
以上内容与数据，与界面有连云频道立场无关，不构成投资建议。据此操作，风险自担。
以上内容为资讯信息快照，由td.fyun.cc爬虫进行采集并收录，本站未对信息做任何修改，信息内容不代表本站立场。
快照生成时间：2024-08-16 20:45:07
本站信息快照查询为非营利公共服务，如有侵权请联系我们进行删除。
信息原文地址：
更多关于营业部,东海,长春,警示,违规,监管的资讯：
...8月19日晚间，东海证券发布公告表示，长春前进大街证券营业部收到吉林证监局行政监管措施决定书。经查，东海证券长春前进大街证券营业部存在个别不相容岗位职责未分离；未有效履行账户
2024-08-19 18:50:00
...，吉林证监局发布公告表示，华鑫证券长春工农大路证券营业部（以下简称“长春工农大路证券营业部”）存在营业部证券经纪人管控不足；档案留痕不完整，证券经纪人登记执业地域与委托合同约
2023-09-14 18:21:00
...经查，刘腾蛟作为证券经纪人，在中信建投北京望京证券营业部从业期间，存在替客户办理账户开立的情况。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166
2024-04-30 21:40:00
...民生证券、银河证券等。个别员工的违规行为，往往导致营业部、分公司甚至公司主体及相关负责人承担连带责任。同时，也反映出券商在合规监管方面仍有可提升之处。从处罚事由来看，借用客户
2024-11-29 20:04:00
...机制不完善。浙江证监局表示，金元证券瑞安安阳路证券营业部负责人叶羽在任职期间，有在金元证券参股或者控股的公司以外的营利性机构兼职的行为。浙江证监局认为，金元证券在知悉叶羽有关
2022-12-14 22:53:00
在行业数字化转型、控成本等背景下，一些券商营业部正在消失。山西证券（002500.SZ）9月4日称，决定撤销2家营业部。在此之前，多家券商也有类似举动。据不完全统计，今年下半年以
2024-09-05 19:37:00
...监管措施决定书，对华西证券（002926）义乌商城大道证券营业部（下称“义乌营业部”）及相关负责人采取出具警示函、责令改正等监管措施。这是该营业部年内第二次因同类违规行为被罚
2025-05-29 10:19:00
...发文称，经查，发现周小鹏在中航证券南昌县澄湖北大道营业部任职期间，在未经中国证券业协会登记注册为证券投资顾问资格的情况下，向投资者违规开展投资顾问业务。根据有关规定，江西证监
2024-02-23 20:44:00
...表示，经查，发现付永亮作为德邦证券南京龙园西路证券营业部的员工期间，向客户传递非由德邦证券统一提供的证券类金融产品宣传推荐材料及有关信息。江苏证监局指出，上述行为已违反规定，
2023-06-26 21:59:00
更多关于财经的资讯：
为深入贯彻落实党的二十届四中全会精神及中央、省委、市委经济工作会议部署，大力宣传“提升消费品质”消费维权年主题，进一步释放消费潜力
2026-03-05 23:14:00
胶东在线3月5日讯（通讯员 王晶 赵灿灿）为切实传递党和社会的温暖，落实对困难妇女群体的关爱帮扶政策，3月5日，烟台农商银行牟平区高陵支行党支部联合高陵镇妇联开展困难妇女关爱活动
2026-03-05 23:14:00
3月5日晚间，新亚制程(浙江)股份有限公司(下称“新亚制程”，股票代码：002388)发布公告称，全资子公司浙江新亚中宁新能源有限公司(下称“新亚中宁”)出现部分债务到期未偿还的情况
2026-03-05 23:26:00
江南时报讯 近期，兴业银行南京分行牵头的徐州海伦哲专用车辆股份有限公司5.16亿元并购银团项目成功落地，专项用于支持其收购湖北及安盾消防科技有限公司51%股权
2026-03-06 03:16:00
当地时间3月1日，美国表示，对伊朗的军事行动可能持续四周左右。伊朗最高国家安全委员会秘书阿里·拉里贾尼当地时间3月2日表示
2026-03-05 21:36:00
股价刚创下历史新高的汽车热管理龙头银轮股份（002126），今日盘后又公布了一则喜讯。公告显示，银轮股份全资子公司YINLUN TDI
2026-03-05 20:26:00
中新经纬3月5日电 (周奕航)“并购重组作为优化资源配置、整合核心要素的关键工具，是打通产业发展堵点、激活产业发展动能的重要抓手
2026-03-05 17:27:00
多彩贵州网讯(通讯员 欧阳丹俐)昔日热血从军守山河，今朝荣归故里启新程。2026年3月1日，贵阳北站涌动着别样的暖流。工行贵阳中西支行联合贵阳市退役军人服务中心
2026-03-05 17:40:00
多彩贵州网讯(通讯员 徐诗航、林思琪)“没想到来银行办业务，还能亲手体验包元宵，尝一口自己做的‘团圆’，心里热乎乎的！这样的活动真有意义
2026-03-05 17:40:00
多彩贵州网讯(通讯员 何雅婧)“天气这么冷，工行不仅送来了热乎乎的元宵，还特意打开门让我们进来取暖，歇歇脚，这心里头啊
2026-03-05 17:41:00
3月5日上午，山东省消费者协会召开媒体通气会，解读2026年消费维权年主题，通报我省贯彻落实举措，发布山东省小区物业服务调查报告
2026-03-05 17:52:00
近日，优必选（秦皇岛）机器人科技有限公司成立，法定代表人为王琳，注册资本为5000万元，经营范围包含：智能机器人的研发
2026-03-05 18:00:00
当前，“十五五”的春潮涌动金陵大地。在刚刚过去的“十四五”期间，南京人保财险始终以金融活水浇灌希望田野，在乡村振兴的壮阔征程中书写下浓墨重彩的篇章
2026-03-05 19:26:00
中新经纬3月5日电 (张澍楠 付健青)今年政府工作报告提到，高效用好国家创业投资引导基金，大力发展创业投资、天使投资，政府投资基金要带头做耐心资本
2026-03-05 18:03:00