- 我的订阅
- 财经
我们正处于一个信息大暴发的时代，每天都能产生数以百万计的新闻资讯！
虽然有大数据推荐，但面对海量数据，通过我们的调研发现，在一个小时的时间里，您通常无法真正有效地获取您感兴趣的资讯！
头条新闻资讯订阅，旨在帮助您收集感兴趣的资讯内容，并且在第一时间通知到您。可以有效节约您获取资讯的时间，避免错过一些关键信息。
东海证券长春营业部因多项违规行为遭监管警示
类别：财经 发布时间：2024-08-16 17:46:00 来源：界面有连云
2024年8月16日，吉林证监局对东海证券股份有限公司长春前进大街证券营业部采取出具警示函的监管措施，原因是该营业部在多个方面存在违规行为。具体问题包括不相容岗位职责未分离、未有效履行账户实名制、适当性管理和异常交易管理职责、客户回访流程不规范、未对证券经纪人的客户进行专门回访、投资者投诉处理不到位以及未有效落实从业人员投资行为管理要求。若营业部对监管措施有异议，可在规定时间内提出行政复议或提起行政诉讼，但监管措施在复议或诉讼期间将继续执行。
以上内容与数据，与界面有连云频道立场无关，不构成投资建议。据此操作，风险自担。
以上内容为资讯信息快照，由td.fyun.cc爬虫进行采集并收录，本站未对信息做任何修改，信息内容不代表本站立场。
快照生成时间：2024-08-16 20:45:07
本站信息快照查询为非营利公共服务，如有侵权请联系我们进行删除。
信息原文地址：
更多关于营业部,东海,长春,警示,违规,监管的资讯：
...8月19日晚间，东海证券发布公告表示，长春前进大街证券营业部收到吉林证监局行政监管措施决定书。经查，东海证券长春前进大街证券营业部存在个别不相容岗位职责未分离；未有效履行账户
2024-08-19 18:50:00
...，吉林证监局发布公告表示，华鑫证券长春工农大路证券营业部（以下简称“长春工农大路证券营业部”）存在营业部证券经纪人管控不足；档案留痕不完整，证券经纪人登记执业地域与委托合同约
2023-09-14 18:21:00
...经查，刘腾蛟作为证券经纪人，在中信建投北京望京证券营业部从业期间，存在替客户办理账户开立的情况。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166
2024-04-30 21:40:00
...民生证券、银河证券等。个别员工的违规行为，往往导致营业部、分公司甚至公司主体及相关负责人承担连带责任。同时，也反映出券商在合规监管方面仍有可提升之处。从处罚事由来看，借用客户
2024-11-29 20:04:00
...机制不完善。浙江证监局表示，金元证券瑞安安阳路证券营业部负责人叶羽在任职期间，有在金元证券参股或者控股的公司以外的营利性机构兼职的行为。浙江证监局认为，金元证券在知悉叶羽有关
2022-12-14 22:53:00
在行业数字化转型、控成本等背景下，一些券商营业部正在消失。山西证券（002500.SZ）9月4日称，决定撤销2家营业部。在此之前，多家券商也有类似举动。据不完全统计，今年下半年以
2024-09-05 19:37:00
...监管措施决定书，对华西证券（002926）义乌商城大道证券营业部（下称“义乌营业部”）及相关负责人采取出具警示函、责令改正等监管措施。这是该营业部年内第二次因同类违规行为被罚
2025-05-29 10:19:00
...发文称，经查，发现周小鹏在中航证券南昌县澄湖北大道营业部任职期间，在未经中国证券业协会登记注册为证券投资顾问资格的情况下，向投资者违规开展投资顾问业务。根据有关规定，江西证监
2024-02-23 20:44:00
...表示，经查，发现付永亮作为德邦证券南京龙园西路证券营业部的员工期间，向客户传递非由德邦证券统一提供的证券类金融产品宣传推荐材料及有关信息。江苏证监局指出，上述行为已违反规定，
2023-06-26 21:59:00
更多关于财经的资讯：
中新网12月12日电(吴家驹)深圳市市场监督管理局网站显示，近日，深圳罗马仕科技有限公司因违反强制认证规定、虚假宣传案
2025-12-12 14:46:00
自支持小微企业融资协调工作机制建立以来，中信银行践行金融工作的政治性、人民性，通过“五专五强化”工作模式，系统化推动工作机制落地
2025-12-12 14:53:00
河北日报讯（郭晓通、王宁）日前，张家口市桥东区聚焦存量公司实缴衔接难题，以数据赋能推出智能辅助数字人服务模式，通过自动化采集
2025-12-12 14:56:00
多彩贵州网讯(本网记者 李晓芳)当冬日的寒意笼罩大地，一笔2926.35万元的“金融活水”悄然涌入贵州某磷化工企业的生产线
2025-12-12 15:21:00
近日，无锡红豆智慧科技有限公司成立，注册资本3.34亿美元，经营范围包含：人工智能硬件销售；智能机器人的研发；人工智能应用软件开发；人工智能基础资源与技术平台等。企查查股权穿透显
2025-12-12 15:48:00
近日，沈阳汽车产业投资基金合伙企业（有限合伙）成立，出资额8亿元，经营范围包括创业投资、以私募基金从事股权投资、投资管理
2025-12-12 15:48:00
近日，沃顿科技（南京）有限公司成立，注册资本3亿元，经营范围包含：生态环境材料制造；新型膜材料制造；新型膜材料销售等。企查查股权穿透显示，该公司由沃顿科技（000920）全资持股
2025-12-12 15:48:00
近日，河南天兵航天装备有限公司成立，注册资本1亿元，经营范围包含：火箭发动机研发与制造；航天器及运载火箭制造；火箭发射设备研发和制造
2025-12-12 15:48:00
近日，蓝箭航天空间科技股份有限公司申请公布“一种可复用火箭着陆段开机高度预测方法、制导系统及处理器”专利。专利摘要显示
2025-12-12 15:48:00
近日，沂源县委书记张涛带队赴双汇集团开展“双招双引”工作，精准链接需求，深化产业协作，以最大诚意架起合作桥梁，为县域经济社会高质量发展集聚优势动能
2025-12-12 16:01:00
在泉州碧波之畔，中建筑港承建泉惠石化工业区超超临界热电联产项目煤码头建设正酣。建设现场机器轰鸣，却有一个身影常常安静地立于图纸前或海堤边
2025-12-12 16:01:00
12月11日，重庆农村商业银行股份有限公司发布关于独立董事辞任的公告，张桥云先生辞去本行第五届董事会独立董事职务，并不再担任本行董事会提名委员会主任委员及战略发展委员会、风险管理
2025-12-12 16:02:00
知识抢答环节12月10日，中建五局福州高新区路网项目牵头联合新南公司、安里社区、南屿派出所、海峡金投等十余家驻区单位，共同开展 “深学笃行强担当・党建引领促发展”主题党日活动
2025-12-12 16:02:00