• 我的订阅
  • 财经

证监会:操纵市场案组织化、团伙化特征更趋明显

类别:财经 发布时间:2023-02-11 18:21:00 来源:财经风云

2月10日,证监会通报2022年案件办理情况,2022年,证监会全年办理案件603件,其中重大案件136件,向公安机关移送涉嫌犯罪案件和通报线索123件,案件查实率达到90%。总体来看,案发数量持续下降,办案质效明显提升,“严”的监管氛围进一步巩固,市场生态进一步净化。

证监会在本次通报中指出,案件办理情况和主要特点包括,一是内幕交易多发势头得到遏制,但知情人违规交易仍时有发生;二是操纵市场案发总量下降,但组织化、团伙化特征更趋明显;三是财务造假仍有发生,违规手法隐蔽复杂;四是中介机构违法案件保持高位,部分主体失职缺位问题突出;五是特定领域案件仍然易发,违法行为打击效果显著。

证监会:操纵市场案组织化、团伙化特征更趋明显

证监会表示,下一步,证监会稽查部门将全面贯彻落实党的二十大精神和中央经济工作会议部署,坚持“零容忍”工作方针,依法从严打击各类证券期货违法活动,加大违法成本,强化执法震慑,保护投资者合法权益,维护资本市场健康稳定发展。

以2022年总计249个工作日计算,证监会日均办理案件数量达2.42件。

知情人违规交易仍时有发生

证监会指出,2022年,全年办理内幕交易案件170件,同比下降15%,但“靠内部消息炒股获利”的市场陋习仍未根除,并购重组、实际控制人变更等重大事件仍是内幕交易高发领域。

从涉案金额看,部分案件违法交易金额较大。有的上市公司股份收购方利用多个他人账户实施内幕交易,交易金额数亿元。有的涉案人员与内幕信息知情人存在密切联络接触,信息公开前突击买入相关股票近亿元。

从涉案主体看,内幕信息知情人直接交易仍占40%。有的上市公司董事知悉公司筹划重大重组后买入相关股票,信息披露后卖出获利。有的上市公司子公司高管知悉公司将进行重大投资,使用本人及配偶账户内幕交易获利。

从交易行为看,内幕交易“窝案”、避损型交易时有发生。有的国企高管利用职务便利多次刺探上市公司重大信息并与他人合谋内幕交易。有的上市公司高管在公司披露巨额预亏、实际控制人被采取刑事强制措施等重要信息前卖出股票规避损失。

操纵市场案组织化、团伙化特征更趋明显

证监会在本次通报中透露,2022年全年办理操纵市场案件78件,同比下降30%,案发数量逐年下降。

一是上市公司内部人联手操纵团伙炒作本公司股价现象仍然存在。全年对十余家上市公司实际控制人及高管内外勾结操纵市场案件立案调查,有的与操纵团伙签订伪“市值管理”协议,并提供人员、资金及证券账户等参与操纵;有的组织多个操盘团队通过对倒、虚假申报等手法拉抬、维持公司股价,并约定收益分成。

二是利用新模式、新技术增加操纵行为隐蔽性。有的利用股票市场和场外市场、衍生品的联动关系实施操纵,非法获利超亿元。有的与股市“黑嘴”串通,通过直播间、微信群等方式诱骗投资者集中买入,借机反向卖出获利。有的利用云服务器、虚拟服务器等互联网新技术隐藏交易主体,干扰案件调查。

三是惯犯累犯问题依然突出。一些操纵市场违法主体曾被证监会调查处罚或移送公安机关,有的在取保候审期间继续组织他人实施操纵,有的多名惯犯累犯相互串通,交叉频繁作案。

财务造假违规手法隐蔽复杂

证监会称,2022年全年办理信息披露违法案件203件,其中,涉及财务造假94件,占比46%。

一是造假手段隐秘性增强。有的实际控制人组织上市公司高管、员工按预定目标全环节实施造假。有的引入知名企业子公司充当客户,开展虚假贸易,为造假业务“增信”。有的通过市场掮客牵线搭桥,聘请“专业”团队为其量身定制造假方案。

二是造假动机呈现多样性。有的为避免因连续亏损退市而粉饰业绩,有的为实现并购重组业绩承诺而虚构利润,有的为维持银行信贷规模而虚增收入。

三是造假行为涉及发行环节。主板、创业板、科创板、可转债等领域均有因财务造假导致欺诈发行的案件,有的在发行审核环节企图“带病闯关”,有的在IPO前后连续多年造假。

部分中介机构主体失职缺位问题突出

证监会在通报中称,全年办理中介机构未勤勉尽责案件44件,涉及36家中介机构。

一是涉案主体及案发领域更为多元。会计师事务所、证券公司、资产评估机构、律师事务所、信用评级机构均有涉案,提供中介服务领域包括发行上市、股票定增、债券发行、年报审计、资产重组等多种类型。

二是执业质量和程序存在缺陷。有的未按计划履行基本的尽职调查职责,未发现公司重要生产业务停产等异常状态;有的对存在舞弊迹象的业务资料未保持职业怀疑,出具存在虚假记载的报告;有的未履行编制查验计划等法定程序,未对公司主要业务合同的真实性、合法性进行必要核查;有的在没有事实依据的情况下为公司进行评级打分,出具存在虚假记载的信用评级报告。

三是个别从业人员严重违反执业规定。有的签字会计师未实际参与审计工作,甘当“橡皮图章”;有的协助上市公司伪造协议虚增收入,沦为造假“帮凶”。

特定领域案件仍然易发

证监会指出,一是严打“掏空”上市公司行为,办理资金占用、违规担保案件64件,向公安机关移送涉嫌背信损害上市公司利益案件15件。

二是严查债券虚假信息披露行为,办理债券信息披露违法案件5件,坚决遏制债券欺诈发行、财务造假。

三是依法查处私募违法行为,办理私募机构违法违规案件20件,有力整治非法集资、违法交易、违规经营等违法乱象。

以上内容为资讯信息快照,由td.fyun.cc爬虫进行采集并收录,本站未对信息做任何修改,信息内容不代表本站立场。

快照生成时间:2023-02-12 00:45:11

本站信息快照查询为非营利公共服务,如有侵权请联系我们进行删除。

信息原文地址:

...一步严厉打击证券期货违法犯罪活动,近日,公安部会同证监会部署有关地方公安机关联合证监稽查部门组织开展证券领域重点案件集中收网行动,破获多起重大内幕交易、恶性操纵证券期货市场案
2023-12-08 17:10:00
证监会:将对操纵市场、内幕交易行为进行精准识别、严厉打击
北京商报讯(记者 丁宁)2月23日,据证监会官网,证监会召开龙年首场新闻发布会,在新闻发布会上,证监会首席检查官、稽查局局长李明表示,操纵市场通过人为操控,扭曲股票价格,引发股价
2024-02-23 18:41:00
一文读懂|六部委联合发文,打击资本市场财务造假新政有哪些...
...务造假的最新政策出炉。7月5日,国务院办公厅转发中国证监会、公安部、财政部、中国人民银行、金融监管总局、国务院国资委《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见》(下称
2024-07-05 22:05:00
最高检、证监会:惩治违法“已然” 震慑违法“未然”
本文转自:人民网2月21日,最高检与证监会联合召开“依法从严打击证券违法犯罪促进资本市场健康稳定发展”新闻发布会。 人民网记者 黄盛摄人民网北京2月21日电 (记者黄盛)甲皮业有
2025-02-21 19:23:00
罚没1.38亿!牛散罗山东涉操纵16股收罚单,此前已因操...
...知名牛散罗山东,再领一张1.38亿元的罚单。近日,中国证监会公布了一份罗山东相关行政处罚决定书,内容显示,2015年~2017年间,罗山东通过控制并使用“罗山东”等118个证
2023-11-04 12:13:00
证监会等四部门发文:从严打击证券期货违法犯罪活动,当捕则...
5月17日,最高人民检察院发布消息称,为依法从严打击证券期货违法犯罪活动,维护资本市场秩序,最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会近日印发了《关于办理证券期
2024-05-17 21:47:00
中新经纬2月5日电 证监会网站5日发文称,严惩操纵市场恶意做空,切实维护市场稳定运行。证监会表示,近期股市持续波动,部分不法分子非法牟利,损害投资者合法权益,证监会加大交易行为监
2024-02-05 23:51:00
科创板首批欺诈发行案件落地,两家公司被证监会处罚
...日,*ST紫晶(688086.SH)、*ST泽达(688555.SH)分别宣布收到证监会处罚决定书。其中,*ST紫晶涉嫌虚增收入超7亿
2023-04-23 00:10:00
控制48个账户,操纵23只股票!证监会出手:罚没近3500万!
证监会最新公布多则行政处罚书。其中一则行政处罚书显示,2021年3月5日至10月27日期间,朱泽宇先后操纵“通润装备”“达意隆”等23只股票的交易价格和交易量。经测算,违法所得为
2024-12-07 19:08:00
更多关于财经的资讯:
因销售不合格药品案,国药一致全资子公司被行政处罚
近日,齐鲁晚报·齐鲁壹点记者从深圳市市场监督管理局官网获悉,国药控股深圳健民有限公司因销售不合格药品案,被深圳市市场监督管理局行政处罚
2025-09-15 07:55:00
“江西解法”获国家医保局推广
本报讯(全媒体记者洪怀峰)长期以来,药品、医用耗材配送后,“回款难、回款慢”是困扰药企的一大难点、痛点。账期动辄半年,甚至一年以上
2025-09-15 06:50:00
上海信天通信有限公司因虚假材料被罚被禁
近日,上海市松江区财政局发布行政处罚信息公告。上海信天通信有限公司提供的《中小企业声明函》内容不实,构成了《政府采购促进中小企业发展管理办法》第二十条所列的提供虚假材料谋取中标
2025-09-15 07:54:00
A股年内还会走出新高?投资主线有哪些?十大券商策略来了
财联社9月14日讯(编辑 平方)十大券商最新策略观点新鲜出炉,具体如下: 中信证券:站在全球敞口视角去评价基本面随着未来更多上市公司从国内敞口转向全球敞口
2025-09-14 21:37:00
足协杯决赛“预演”告捷!河南酒祖杜康2-0力克北京国安拔头筹
大河网讯 9月12日夜,河南酒祖杜康队坐镇主场与北京国安展开一场被誉为“足协杯决赛预演”的巅峰对决,整场比赛对抗激烈,现场气氛持续高涨
2025-09-14 08:54:00
皇沟馥香总冠名舞剧《王阳明》郑州站启幕,文酒共谱心学盛宴
大河网讯 9月11日和9月12日,由皇沟酒业总冠名的大型原创舞剧《王阳明》在河南省人民会堂璀璨上演,同时也开启了在河南
2025-09-14 08:54:00
烟台银行普惠便民金融服务“赶大集”
胶东在线9月11日讯(通信员 项帅)清晨的阳光洒满集市,此起彼伏的叫卖声与居民的欢笑声交织成热闹的乐章。近日,烟台银行高新区支行的工作人员带着金融服务“大礼包”
2025-09-14 10:41:00
吉林银行远程银行第二届客服文化节圆满落幕
点滴服务,宛若繁星;声声问候,温暖万家。9月13日,吉林银行远程银行以“声”生不息为主题,举办第二届客服文化节风采展演
2025-09-14 12:47:00
吉林银行向北音乐节第二季开唱
9月13日,2025吉林银行·向北音乐节第二季在长春市东北亚国际博览中心火热开唱。许巍、二手玫瑰、回春丹、夏日入侵企画
2025-09-14 12:48:00
iPhone 17首发直降1000元,拼多多百亿补贴苹果新品“最香”补贴来了
9月12日晚8点,拼多多百亿补贴正式上线苹果2025年秋季全系新品,并推出史上最大力度的补贴福利,iPhone 17系列新品开售直降1000元
2025-09-14 17:31:00
聚焦酒博会丨“酒香直通车”开启沉浸式酱香之旅
“请您扫码预约,我们的‘直通车’还有一班。”在第十四届酒博会期间,贵州酱酒集团推出的“酒香直通车”体验项目成为展会亮点
2025-09-15 00:10:00
豆香与电能“齐飞”!看纳雍电厂如何“蒸”出绿色新天地
清晨的纳雍电厂周边,豆香四溢。两家豆制品加工厂内,蒸汽氤氲中工人们正忙着将豆浆注入模具。这些蒸汽并非来自传统锅炉,而是通过银灰色的管道从相邻的纳雍电厂输送而来
2025-09-15 01:12:00
警惕高收益陷阱 防范电信诈骗
退休工人李阿姨在微信群看到一则“高收益投资”广告,声称“低风险、月收益15%”,抱着试试的心态,她扫描二维码下载了APP
2025-09-15 04:03:00
优化支付服务 高效解决外籍客户取现难题
近日,一位巴西籍客户在农业银行烟台三站支行自助取款机支取现金时,不慎遗落银行卡,次日清晨,客户焦急返回网点寻求帮助,网点内勤行长迅速响应
2025-09-15 04:03:00
恒丰银行烟台莱州支行 金融服务进老年大学 守护银龄幸福晚年
胶东在线9月11日讯(通讯员 杨琳娜)为践行金融为民的社会责任,助力老年群体融入数字时代,恒丰银行烟台莱州支行近日走进莱州市老年大学
2025-09-15 04:03:00