美尚生态董事长“神仙操作”:联合私募操纵自家股票倒亏2.4亿

2月22日，证监会官网连发6条罚单，剑指内幕交易、操纵股价等违法违规行为。

具体而言，3起案件涉及操纵股价，6位相关涉案人员被罚。其中时任上市公司美尚生态董事长王迎燕，联合一家私募操纵自家公司股价，亏损2.38亿元，被罚500万元。张顺平操纵11只股票，违法获利2085万元，被罚没8340万元。

另有3起内幕交易案，均与恒逸石化有关，涉案5人中，陈建平控制使用6个股票账户，累计买入恒逸石化523万股，成交金额1.28亿元，最终亏损1857万元，被证监会处以60万元的罚款；陆长水、张维仰二人合谋，买入恒逸石化505万股，成交金额1.05亿元，违法盈利1297万元，被罚没2595万元。

董事长操纵公司股票亏2.38亿元

在多起操纵股价案中，有一则颇为引人注目。

证监会2024年9号行政处罚书显示，时任上市公司美尚生态董事长王迎燕，联合私募上海永树资产法定代表人季云操纵自家公司股价，最终不赚反赔，累计亏损2.38亿元。

据公告，2018年6月12日至2020年7月3日,王迎燕、季云实际控制“吴某”等113个证券账户(以下简称账户组)，集中资金优势、持股优势,连续交易“美尚生态”，对“美尚生态”进行操纵。

操纵期间，上述账户组累计买入约31.41亿股,市值399.84亿元，卖出31.38亿股，市值397.98亿元。

期间，账户组交易该股的数量占该股市场成交量的比例平均为32.18%，有169个交易日的成交量占该股市场成交量的比例超过40%，有35个交易日的成交量占比超过50%，最高达到58.66%。

账户组申买数量占市场申买量比例超过30%的交易日有303个,最高为55.85%。账户组申卖量占市场申卖量比例超30%的交易日有112个,最高为43.84%。

在此期间，“美尚生态”价格多次偏离相关指数。如2018年6月12日至2019年3月21日,“美尚生态”阶段涨幅达34.60%，与同期创业板综指(下跌0.97%)偏离35.57%。

简而言之，王迎燕、季云在操纵“美尚生态”过程中，累计交易接近800亿元，扣除佣金和相关税费，账户组共亏损2.38亿元。

证监会认为，上述行为违反了《证券法》相关规定，构成操纵证券市场行为，决定对王迎燕处以500万元罚款，对季云处以300万元罚款。

无独有偶，证监会2024年2号行政处罚书也披露了一则操纵股价导致亏损的案例。

2017年3月7日至8月4日期间，谭存灵、陈斌、单凯控制账户组交易“利德曼”，通过集中资金优势、持股优势连续买卖，影响“利德曼”交易价格和交易量。期间，账户组交易金额21.53亿元，最终亏损3822.22万元。

证监会决定，对谭存灵处以120万元罚款，对陈斌处以120万元罚款，对单凯处以60万元罚款。

此外，证监会还公布了一起单人操纵11只股票案件，所涉个股包括维格娜丝、康隆达、太平鸟、红蜻蜓、恒润股份、秦安股份、日月股份等。

公告显示，2017年6月26日至9月29日期间，张顺平控制使用“韩某萍”财通证券账户等27个证券账户交易“维格娜丝”等7只股票；2018年3月6日至4月27日期间，使用“庞某”财达证券账户等39个证券账户，交易“秦安股份”等4只股票。

最终，张顺平合计盈利2085.01万元，证监会责令其依法处理非法持有的证券，没收违法所得2085.01万元，并处以6255.02万元罚款。

3起内幕交易案曝光，有人被罚没2595万

除了操纵股价外，本次证监会还揭露3起内幕交易案，且均与恒逸石化有关。

2017年3月,浙江恒逸集团设立并购基金，通过项目公司收购化纤行业破产企业资产。恒逸石化相继与项目公司签订了《委托管理协议》,为项目公司生产经营活动提供管理、咨询服务,协助项目公司处理各项重大法律和财务问题及瑕疵,自协议签订后18个月内,若项目公司具备被上市公司收购条件的,恒逸石化享有优先购买权。

2017年11月1日开始,国信证券开始组建并购重组项目组陆续进驻现场,开展项目初期尽调工作,形成并汇报可行的项目方案。11月中旬,国信证券孙某华到恒逸集团与邱某林交流，提出发行股份购买资产并配套融资的方案。

恒逸石化最终采纳了国信证券的新方案，交易方案由恒逸集团回购嘉兴逸鹏、太仓逸枫100%股权并由恒逸石化向恒逸集团发行股份购买资产。同时,恒逸石化将双兔新材料一并纳入收购范围。11月20日,恒逸石化与国信证券签署《保密协议》。

2018年1月4日,恒逸石化公告称,公司正在筹划发行股份购买资产事项,公司股票自2018年1月5日起开始停牌。2018年3月2日，恒逸石化公告称,本次交易的标的公司初步确定为嘉兴逸鹏、太仓逸枫及双兔新材料。2018年4月3日，恒逸石化股票自开市起复牌。

证监会称，恒逸石化发行股份购买嘉兴逸鹏100%股权、太仓逸枫100%股权和双兔新材料100%股权并配套募集资金暨关联交易事项，属于《证券法》规定的内幕信息。戚某尔等知悉恒逸石化收购双兔新材料100%股权的信息,为内幕信息知情人,知悉时间不晚于2017年10月上旬。

内幕信息敏感期内，邵林平与内幕信息知情人戚某尔，于2017年12月25日有多次通话联络。缪玲红控制使用“缪玲红”“翁某娜”两个证券账户于2017年12月29日、2018年1月2日、3日集中、大量买入“恒逸石化”,交易数量、金额均放大数倍，买入态度坚决，买入意愿强烈。

缪玲红、邵林平内幕交易“恒逸石化”期间，交易金额约1010万元，违法所得金额为27.95万元。证监会对其没收全部违法所得，并处以27.95万罚款。

同时，陈建平与内幕信息知情人黄某辰有通话联系，随后控制使用6个股票账户，累计买入“恒逸石化”522.74万股,成交金额1.28亿元,并于2018年1月、4月内全部卖出，账户组亏损1857.17万元，被证监会处以60万元的罚款。

此外，另有两人内幕交易“恒逸石化”违法盈利1297余万元，被证监会处罚。

陆长水与内幕信息知情人邱某林、倪某锋、沈某强均有通话联系。张维仰与陆长水系长江商学院CEO班同班同学,交往比较多。2017年底,陆长水、张维仰等人在同学聚会上见面接触,讨论过“恒逸石化”。

调查显示，陆长水与张维仰达成一致,“张维仰”证券账户由陆长水帮张维仰操作,双方没有签订书面协议,只是口头约定如果赚钱了分一些给陆长水,二人的经济利益相关联。张维仰有时候会通过网站登录进自己的账户去看一下。

2017年12月19日-29日期间，“张维仰”证券账户于合计买入“恒逸石化”505万股,成交金额1.05亿元，2018年5月23日红股入账202万股，股息入账313万元，合计违法所得金额为1297.5万元。

证监会决定，没收陆长水、张维仰违法所得1297.5万元,并处以相同金额罚款，合计罚没约2595万元。