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违规推介非公司代销私募 兴业证券前员工被出具警示函
类别：财经 发布时间：2024-02-26 18:03:00 来源：大众证券报
26日，深圳证监局网站公布了一则处罚信息，兴业证券深圳分公司工作人员叶炜被出具警示函。记者就此事联系兴业证券董秘办，工作人员表示“可能是前员工”，并强调：“目前公司员工系统名单里并没有叫叶炜的。”
据中国证券业协会的从业人员基本信息公示名单显示，兴业证券旗下确无名叫叶炜的从业人员。
经深圳证监局查明，叶炜在从业期间，存在向他人推介非兴业证券代销的私募基金产品、组织他人合资购买该基金、知晓客户证券账户非本人操作未有效处理、泄露客户账户持仓及收益等情况。
上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号修订)第十条第五项、第十一条、第十二条第五项及《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第十二条第一款的规定。
记者 陈陟
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快照生成时间：2024-02-26 20:45:07
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