- 我的订阅
- 财经
我们正处于一个信息大暴发的时代，每天都能产生数以百万计的新闻资讯！
虽然有大数据推荐，但面对海量数据，通过我们的调研发现，在一个小时的时间里，您通常无法真正有效地获取您感兴趣的资讯！
头条新闻资讯订阅，旨在帮助您收集感兴趣的资讯内容，并且在第一时间通知到您。可以有效节约您获取资讯的时间，避免错过一些关键信息。
监管对投资者疑似违规借用证券账户启动核查
类别：财经 发布时间：2024-09-02 17:45:00 来源：瘦子财经
9月2日，记者获悉，近期中国结算对2024年1月至7月市场部分疑似违规借用账户启动了核查工作，券商需要反馈核查情况。对于投资者存在违规出借证券账户嫌疑的，券商可将其证券账户列为重点监控账户，并对投资者进行警示教育，明确违规使用证券账户的后果。对于核实存在违规出借证券账户行为的，券商可采取必要措施，并及时报告。过程中，各相关券商应依照合法、合理、必要的原则获取并使用证券账户核查信息。据记者了解，目前核查还在进行中。另据《证券法》有关规定，任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，责令改正，给予警告，可以处五十万元以下的罚款。
以上内容为资讯信息快照，由td.fyun.cc爬虫进行采集并收录，本站未对信息做任何修改，信息内容不代表本站立场。
快照生成时间：2024-09-02 20:45:04
本站信息快照查询为非营利公共服务，如有侵权请联系我们进行删除。
信息原文地址：
更多关于核查,账户,违规,监管,投资者,证券的资讯：
...表示，近年来，富途控股、老虎证券未经核准，面向境内投资者开展跨境证券业务，根据《证券法》等相关法律法规，其行为已构成非法经营证券业务。按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路
2022-12-30 18:50:00
...险提示不到位等问题；在融资融券业务管理方面，存在对投资者申报信息核实和交易行为前端核查不到位等问题；在适当性管理方面，存在对投资者风险揭示不充分等问题。上述行为违反了《上海证
2025-02-05 16:02:00
...户的行为，被出具警示函。上周，因存在多名员工主动为投资者代开不实收入证明用于合格投资者认定、存在向非营销岗下达营销任务等行为，开源证券大连分公司被大连证监局暂停办理需要合格投
2025-03-19 12:44:00
...，规范开展证券经纪业务，切实维护市场交易秩序，保护投资者合法利益。同时，强化监管执法，从严查处违法违规行为，促进行业持续健康发展。看点一：经纪业务新变化——服务客户数达2.1
2023-01-14 12:01:00
...退市整理股票进行重点监控，对167起加剧市场波动、误导投资者决策、影响交易秩序的异常交易行为及时采取了暂停投资者账户交易等监管措施，对40起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行
2023-06-16 21:43:00
...险提示不到位等问题；在融资融券业务管理方面，存在对投资者申报信息核实和交易行为前端核查不到位等问题；在适当性管理方面，存在对投资者风险揭示不充分等问题。2024年9月，中证协
2025-01-31 13:51:00
...，个别营销人员在互联网平台从事客户招揽服务或向普通投资者推荐高于自身风险等级的金融产品的问题。在场外衍生品业务方面，招商证券被指存在制度体系化不足，业务隔离不到位。在衍生品交
2024-12-21 08:17:00
...况的通报，近日，南京化纤股票价格大幅波动，针对相关投资者编造、传播误导性信息扰乱市场正常交易秩序的行为，本所依规对相关账户采取暂停交易十五日的监管措施，并已将发现的涉嫌违法违
2024-05-24 11:47:00
...公司股票价格波动较大，可能存在非理性炒作，敬请广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资。南京化纤股价异动也惊动了上交所。21日午间，上交所发布通报：5月20日，南京
2024-05-25 15:46:00
更多关于财经的资讯：
