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...员的失信约束。按照监管要求，证券期货等经营机构在为投资者开立证券、期货相关账户时，应当查询投资者的诚信档案，还可根据中国结算提供的反馈获取相关诚信信息，对涉及交易禁入的主体严格执行开户后的相应交易限制...……更多
2024-10-01 09:31:00核查,券商,投资者,监管,机制,档案
...员的失信约束。按照监管要求，证券期货等经营机构在为投资者开立证券、期货相关账户时，应当查询投资者的诚信档案，还可根据中国结算提供的反馈获取相关诚信信息，对涉及交易禁入的主体严格执行开户后的交易限制措施...……更多
2024-10-02 08:05:00主体,监管,档案,券商,档案查询,查询
...，个别营销人员在互联网平台从事客户招揽服务或向普通投资者推荐高于自身风险等级的金融产品的问题。在场外衍生品业务方面，招商证券被指存在制度体系化不足，业务隔离不到位。在衍生品交易准入环节，尽职调查获取信...……更多
2024-12-21 08:17:00罚单,券商,证券,生品,业务,管理
...局发布的公告显示，因存在公开推荐私募资产管理产品，投资者适当性管理不到位等问题，英大证券有限责任公司福州五四路证券营业部被福建证监局出具警示函。北京证监局也在5月先后发布对国都证券、首创证券采取出具警...……更多
2023-06-01 07:53:00国瑞,长城,券商,多家,资产,证监
...、市场操纵、利益冲突和利益输送等违法违规行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序。《意见稿》要求证券公司应当建立健全从业人员投资行为管理制度，明确从业人员及其配偶、利害关系人进行证券、基金（货币市场...……更多
2025-04-29 19:19:00券商,行为,人员,投资,管理,人员
...所在，有利于保荐行业长期健康发展，同时也能有效保护投资者的合法权益。6家券商被采取监管措施日前，证监会官网发布一批针对证券公司投行业务的监管措施。据了解，这是上半年针对“一查就撒”、“带病闯关”等突出...……更多
2023-09-11 07:18:00券商,违规,业务,保荐,监管,证监
...让系统权限时，存在未能勤勉尽责、审慎履职、全面了解投资者情况、未有效核实客户提供的资产证明文件和投资经验等问题，被采取出具警示函的监管措施。紧接着，四川监管局在5月24日披露了对国金证券成都龙泉驿区龙平路...……更多
2024-05-25 12:35:00投资建议,券商,宣传,建议,投资,证券
...老路”的做法，不仅无法适应注册制的要求，也无法满足投资者的需求。注册制下，券商更要尽责。一方面要转变观念，从“以项目为中心”转向“以投资者为中心”。券商要站在投资者的角度，对拟上市企业进行全面、深入、...……更多
2024-03-26 07:01:00走老路,看门人,财经,保荐,券商,投资者
...水平、严格核查保荐项目，压实“看门人”责任，以保障投资者利益。事涉国美通讯、紫鑫药业定增作为公告中的当事方，国美通讯、紫鑫药业近年来的日子并不好过。国美通讯是一家由国美创始人黄光裕实控的公司，主营业务...……更多
2024-04-17 13:38:00东吴,财务造假,国美,券商,药业,一家
...借用账户启动了核查工作，券商需要反馈核查情况。对于投资者存在违规出借证券账户嫌疑的，券商可将其证券账户列为重点监控账户，并对投资者进行警示教育，明确违规使用证券账户的后果。对于核实存在违规出借证券账户...……更多
2024-09-02 17:45:00核查,账户,违规,监管,投资者,证券
...会称，近年来，富途控股、老虎证券未经核准，面向境内投资者开展跨境证券业务，根据《证券法》等相关法律法规，其行为已构成非法经营证券业务。在短短的不到500字的文章当中，证监会主要传达了对富途、老虎的四点关键...……更多
2022-12-30 23:02:00存量,增量,整改,老虎,周期,监管
...险提示不到位等问题；在融资融券业务管理方面，存在对投资者申报信息核实和交易行为前端核查不到位等问题；在适当性管理方面，存在对投资者风险揭示不充分等问题。2024年9月，中证协下发《证券公司网络安全事件舆情处...……更多
2025-01-31 13:51:00事出,券商,还是,安全,网络,发行人
...上提高上市公司质量的意见（试行）》，推动各方树立对投资者负责的理念，强化拟上市企业行为约束，切实保护投资者利益，在5月15日全国投资者保护宣传日，证监会发布《监管规则适用指引—发行类第10号》，即日起实施。...……更多
2024-05-16 23:41:00保荐,券商,变革,主动,业务,项目
...治诚信、契约精神，履行信义义务和受托责任，涵养尊重投资者、回报投资者的股权文化，为资本市场平稳健康发展创造优良“软环境”。可以看到，证监会一系列监管措施落地，进一步体现了监管“长牙带刺”、有棱有角的态...……更多
2024-10-18 22:46:00一波,券商,债券,处罚,半年,证券
...的各项异常情况，券商应通过回访等方式进行核实，判断投资者对所持证券账户的熟悉程度，并反馈核查结果。券商应根据核查结果对证券账户实名使用情况作出认定。对于投资者存在违规出借证券账户嫌疑的，券商可将其证券...……更多
2025-05-14 17:12:00账户,核查,中国,结算,嫌疑,账户
...长江证券。目前，各券商已陆续上线了个人养老专区，为投资者提供养老投教、甄选产品、养老规划、市场解读等服务。
券商资管方面，已有首家券商资管通过个人养老金系统验收测试、获批增设个人养老金基金Y份额。12月24...……更多
2022-12-29 22:48:00业绩,增长,证券,行业,证券,券商
...条”，深刻把握资本市场高质量发展的主要内涵，践行以投资者为本，强化功能性定位，更好服务资本市场稳定健康发展。东吴证券同时称，《行政处罚决定书》中涉及的违法行为未触及《上海证券交易所股票上市规则》规定的...……更多
2025-01-09 07:25:00勤勉,券商,项目,东吴,保荐,证券
...券交易和转融通证券出借交易相关安排的通知》，明确“投资者持有上市公司限售股份、战略配售股份，以及持有以大宗交易方式受让的大股东或者特定股东减持股份等有转让限制的股份的，在限制期内，投资者及其关联方不得...……更多
2023-12-27 15:44:00证监,负责人,部门,记者,有关,情况
...记者注意到，长江证券在11月22日最新发布的《面向专业投资者公开发行公司债券募集说明书》曾表示，公司经营管理层组织相关部门及人员进行了深刻反思，要求内控部门切实加强尽职调查质量控制，对发行人进行全面调查。...……更多
2023-12-06 11:02:00保荐,通病,券商,警示,保荐,长江
...的讨论仍在发酵。近日，金帝股份（603270）上市首日战略投资者出借证券“融券做空自己”不仅受到了市场广泛关注，也引发了证监会的核查。9月19日，证监会表示，上述融券业务符合当前监管规定，未发现相关主体绕道减持、...……更多
2023-09-22 07:48:00出借,股价,市场,出借,交易,投资者
...市公司结合三季报情况实施分红，并在春节前到账，增强投资者获得感。引导行业机构不断强化与投资者利益绑定机制3月15日发布的新政中，证监会明确要强化公募基金投研核心能力建设，完善投研能力评价指标体系，摒弃明星...……更多
2024-03-18 08:04:00证监,两强,新政,动作,证监,监管
...司招股说明书》第五条、《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则（试行）》第二十条的规定，构成信息披露违规。董事长肖刚、财务负责人商燕未能勤勉尽责，未能保证发行上市申请文件所披露信息...……更多
2023-07-26 11:57:00天健,华兴,会计师,星际,监管,措施
划重点1据悉，个人投资者未回复开户券商同意其转交个人身份信息的要求，便只可出售他们目前持有的股票，而不得买入股票。2在香港投资者识别码制度下，证券公司必须为每一位客户编配唯一的券商客户编码，以向联交所提...……更多
2023-03-07 23:04:00香港证监会,投资者,识别码,投资,香港,制度
...，规范开展证券经纪业务，切实维护市场交易秩序，保护投资者合法利益。同时，强化监管执法，从严查处违法违规行为，促进行业持续健康发展。看点一：经纪业务新变化——服务客户数达2.1亿证券经纪业务是证券公司的传统...……更多
2023-01-14 12:01:00经纪,业务,证券经纪,证监,业务管理,券商
...规事项。
一是多名员工没有区分客户实质是否满足合格投资者条件，主动为多名投资者代开不实收入证明用于合格投资者认定。二是对于合格投资者认定事项未尽管理职责：多名员工在投资者开具收入证明过程中存在不当行为...……更多
2025-03-27 19:38:00承压,佣金,债券,违规,半年,业务
...一步加强监管有助于防范金融风险、维护市场秩序、保护投资者权益并促进证券行业的健康发展。国信证券再收“罚单”5月10日，浙江证监局披露《关于对国信证券股份有限公司及相关责任人员采取出具警示函措施的决定》，这...……更多
2024-05-14 22:29:00券商,国信,证监,罚单,监管,证券
...多，首先，市场风险因素方面，由于当前市场表现不佳，投资者对新股的风险偏好有所下降，导致公司和券商暂时撤回IPO申请。其次，公司自身经营情况和财务状况可能也会影响IPO申请决策。此外，监管部门对IPO审核趋严也可能...……更多
2023-07-30 23:49:00券商,多家,主动,保荐,券商,项目
...的品牌形象和市场地位，更直接影响到公司的长期发展和投资者信心。近期多起舆情事件皆与公司从业人员言行相关，有关券商该如何提升声誉风险管理，树立好品牌形象，贝叶思咨询则给出以下五点建议：一是立即响应并处理...……更多
2024-08-06 19:59:00舆情,瓜田,金融业,烟头,时刻,建议
...码的咨询量也快速升高。并且，不同于过去大家对于A股投资者偏“中老年化”的“刻板印象”，诸多券商均向记者表示，80后、90后是这轮开户潮的主力军，甚至还有不少00后的身影。国庆期间新开户今起可用于交易根据中国结...……更多
2024-10-09 08:05:00增量,股民,资金,券商,中国,转账
...订，个别营销人员在互联网平台进行客户招揽，且向普通投资者推荐高于自身风险等级的金融产品等多项问题，被深圳证监局出具警示函。而年内，招商证券已收到多张与经纪业务有关的罚单。其中，最引起行业内外震惊的，莫...……更多
2025-01-14 19:03:00券商,监管,证券,保荐,招商,监管
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