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12月20日，多地证监局都披露了罚单，至少涉及6家券商。其中，中信证券和招商证券被指在经纪业务和场外衍生品业务管理方面存在不足。值得关注的是，今年以来，已有5家大型券商此前因场外衍生品业务存在违规被罚。本次...……更多
2024-12-21 08:17:00罚单,券商,证券,生品,业务,管理
华泰证券最新连收两张罚单，一是总部，二是个人。据江苏证监局今天披露，对华泰证券出具警示函措施，对公司营业部从业人员傅静出具警示函。华泰证券罚单涉及场外期权交易及投资者适当性问题，共两个违规事项：一是...……更多
2024-12-04 13:21:00事出,期权,券商,头部,违规,交易
...，两券商致使洗钱后果发生。此外，值得注意的是，上述罚单公示时间长达5年，作出行政处罚决定日期为“2024年10月23日”，据此计算，罚单公示将在2029年方可结束。监管摸底券业反洗钱等内控管理情况据悉，10月中旬，中证协...……更多
2024-11-05 16:32:00事出,身份,客户,不力,券商,两头
...计，截至11月28日，各地证监局涉及证券公司经纪业务的罚单共158张，至少涉及39家券商，监管对于券商经纪业务的关注度与处罚力度显见提升。记者通过梳理发现，从处罚的力度上来看，一案双罚或多罚的脉络更加清晰。年内经...……更多
2024-11-29 20:04:00罚单,券商,违规,经纪,年来,员工
...，证券行业（含券商、分支机构和从业人员）共收到65张罚单，涉及28家券商。65张罚单中，投行业务违规的有32张，占比近一半。华金证券罚单最多在11月的65张罚单中，投行领域就含有32张，涉及14家券商。其中华金证券有7张，...……更多
2022-12-14 22:53:00罚单,券商,分支,人员,机构,证券
...监局陆续出手，针对违规券商机构及相关分析师开出多张罚单，主要内容涉及工作底稿信息缺失、所得结论缺乏数据支撑、标题夸大、无法保证信息来源真实性等。据《经济参考报》记者不完全统计，自5月11日至今，各地证监局...……更多
2023-06-26 07:09:00罚单,券商,突破,证券,券商,证监
...6日讯（记者高艳云）一日内3家券商及从业人员收到监管罚单，再次将证券行业合规问题推向公众视野。 9月5日，海南、安徽、大连三地证监局集中披露多项行政监管措施，涉及财达证券、西南证券和中山证券的相关分支机构及...……更多
2025-09-06 13:01:00券商,违规,老总,分公司,交易,证券
投行业务不规范，证监会同日向6家券商开出9张罚单。3月28日，证监会在官网挂出了9张罚单，浙商证券及相关责任人、方正证券及相关责任人、五矿证券及相关责任人、华林证券及相关责任人、长江证券、德邦证券，被采取责...……更多
2025-03-28 22:36:00证监,罚单,券商,业务,证券,证券
...以来，券商研报业务合规风险屡屡暴露，多家券商因此吃罚单。记者不完全梳理，年内至今，太平洋证券因5名分析师“无证上岗”、个别研究报告数据计算有误等，被云南证监局处罚；国泰君安研究所固收首席分析师覃汉、研...……更多
2023-06-21 21:56:00券商,罚单,头部,业务,研究报告,研究
开年以来，监管针对保险业乱象开出7000万级罚单。2月29日，据北京商报记者不完全统计，2024年前两个月金融监管总局全系统针对保险业开出罚单总额达6909.6万元，同比增长约75%，为近年来之最。无独有偶，监管整治证券公司违...……更多
2024-03-01 00:33:00重拳,券商,处罚,监管,监管,罚单
...被罚频现。近期，证监会密集公布了一批针对券商员工的罚单，中金公司及中金财富多名员工因违规炒股、出借账户等被罚。此外，光大证券时任投行员工赵远军因内幕交易被罚460万元，并处10年市场禁入。除了违规炒股、内幕...……更多
2024-09-17 22:32:00券商,违规,员工,违规,券商,员工
NO.1 295张！2023年86家券商“吃”罚单，有券商被点名14次2023年，券商行业整体呈现强监管态势，中国证监会、各地证监局以及上交所、深交所累计对86家券商下发共计295张罚单或监管警示。截至2023年12月末，“一哥”中信证券及...……更多
2024-01-04 16:13:00券商,罚单,券商,四天,公司,安全
又有券商收罚单，同时暴露出诸多合规问题。4月26日晚间，因合规管理和风险管理不到位等五项原因，河南证监局对中原证券采取责令改正的监管措施，同时，七名责任人一并收到罚单。当天，中金公司、原新时代证券也收北...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
3月28日，证监会针对投行业务乱象开出年内规模最大罚单！五矿证券、长江证券、方正证券、华林证券、德邦证券、浙商证券等6家券商，8名相关人员及高管集体“中枪”，责令改正、警示函、监管谈话等监管措施密集落地。此...……更多
2025-03-29 11:58:00罚单,券商,证券,业务,证监,问题
...日，新“国九条”落地之后，资本市场“看门人”排队领罚单。澎湃新闻记者不完全统计显示，新“国九条”发布至今，各地证监局在不足一个月的时间内，对12家券商密集出炉了15张罚单。中金公司、中信建投和国都证券被集...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
掘金跨境衍生品业务新蓝海 券商国际化发展需练“内功” 【掘金跨境衍生品业务新蓝海 券商国际化发展需练“内功”】财联社8月3日电，《中华人民共和国期货和衍生品法》正式施行一周年，券商衍生品业务稳健增长，其中跨...……更多
2023-08-03 07:28:00生品,跨境,内功,券商,业务,发展
...”）、光大证券广东分公司以及公司原负责人、员工出具罚单，总计6张罚单。值得一提的是，年初以来，光大证券屡屡受罚，多业务被监管关注。有业内人士表示，罚单频出或能反映出券商的现实情况，可能存在部分员工为利...……更多
2023-08-03 17:19:00营业部,罚单,红灯,营业,分公司,证券
2025年才刚开始，已有两家券商领了罚单，严监管态势并未因新年的到来而有所放松。2025年1月3日，浙江证监局网站挂出一则公告，因华泰联合证券在有关公司债券发行人受托管理工作中，未有效监督发行人募集资金专户管理及...……更多
2025-01-03 22:36:00券商,债券,警示,头部,业务,华泰
...行制定交易的金融衍生品。由于场外衍生品业务的开展对券商要求较高，因此由于场外期权业务开展而被监管点名的证券公司，多为龙头券商。例如，2022年6月2日，除了中信建投外，另两家头部券商中国国际金融股份有限公司（...……更多
2023-10-19 14:39:00中信,期权,警示,情况,业务,期权
罚单影响正在发酵。10月22日中信证券宣布取消发行“24中SC1”和“24中证C2”债券项目，主要因为联席主承销商开源证券无法承销。据悉，开源证券在四天前收到“重罚”，证监会对其暂停债券承销业务6个月。除了上述项目外，...……更多
2024-10-22 22:34:00券商,头部,发行,债券,证券,中信证券
今年8月监管开出30张券商罚单 涉及首席人力资源官 【今年8月监管开出30张券商罚单 涉及首席人力资源官】财联社9月18日电，据上海市证券同业工会，经公开市场统计，2023年8月证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类...……更多
2023-09-18 20:13:00罚单,券商,首席,监管,人力资源,人力
...被罚1月3日，山西证监局公告对朱仁来采取出具警示函的罚单。朱仁来在华源证券山西分公司从业期间存在多项违规行为。其一，违规操作客户证券账户，严重侵犯了客户权益，违背了证券从业人员应遵循的基本职业规范和操守...……更多
2025-01-04 17:24:00开年,罚单,券商,违规,经纪,事项
...元，同比下滑约79%。首次针对保荐机构下发业绩“变脸”罚单前述3家保荐券商及6名保荐代表人被罚的依据是2023年2月证监会修订发布新的《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第207号）。而本次修订对原有业绩下滑相...……更多
2024-01-13 21:27:00会首,证监,保荐,罚单,券商,业绩
NO.1 上市券商继续担纲分红主力，近七成券商三年分红超净利润30%上市券商继续担纲分红主力。截至4月3日，已经有31家上市券商及主体披露2023年年报，其中26家公布了2023年度的利润分配方案。数据显示，过半数券商的拟分红比...……更多
2024-04-07 09:22:00超净,券商,分红,七成,主力,利润
上市券商期中业绩抢先看！8月24日晚间，7家上市券商不约而同披露了半年报业绩，上市券商半年报揭晓数量已有15家。结合半年报及业绩快报，目前已有24家上市券商的上半年营收净利显露真容，证券行业上半年经营情况已能略...……更多
2023-08-25 10:35:00三家,净利,净利润,券商,券商,证券
...勉尽责，相关文件存在虚假记载，东吴证券被证监会开出罚单，相关项目的保荐代表人也被一同追责。受访人士认为，保荐机构违规现象屡禁不止，是机构服务不到位、专业性不够、合规能力不足的体现。罚单落地据公告，经查...……更多
2025-01-09 23:36:00罚单,券商,落地,保荐,东吴,证券
...催化动因很突出。国际化业务快速增长的背后，更是中资券商的长期布局与资本市场对外开放的“双向奔赴”。中金公司董事长陈亮表示，公司将充分发挥境内外联动优势，既当好区域资本进入中国市场的专业向导，为区域客户...……更多
2025-05-16 18:01:00券商,迪拜,中金,中东,头部,布局
...国都证券也公告了一则新动态：针对监管此前开具的一则罚单，公司将对相关责任人员进行问责。不过公告显示，尽管董事会审议通过了相关议案，但有两名董事投了弃权票。国都证券1929.1万股被拍卖据京东司法拍卖网站，即将...……更多
2024-07-25 21:22:00罚单,券商,股权,拍卖,国都,证券
“一堆投行罚单夹了个违规炒股的。”一张证券从业人员借他人账户炒股罚单引发关注。事发当日，证监会连发20张罚单、深圳证监局发布8张罚单，监管合计发布28张罚单。深圳证监局披露的罚单显示，金蕾被采取监管谈话措施...……更多
2024-10-19 17:49:00旧案,深圳,账户,年前,人员,证券
...展与成熟，风控指标也应与时俱进、及时调整。”某头部券商内部人士告诉21世纪经济报道记者，“一方面，一些实践中发现实际风险高于预期风险的业务，风控指标需要进一步上调，比如场外衍生品。另一方面，部分成熟业务...……更多
2023-11-04 09:31:00指标,券商,证券公司,评价,业务,证券
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