• 我的订阅
  • 财经

一连串投行乱象罚单集中开出!6家券商、8位高管遭罚

类别:财经 发布时间:2025-03-29 11:58:00 来源:瘦子财经

3月28日,证监会针对投行业务乱象开出年内规模最大罚单!五矿证券、长江证券、方正证券、华林证券、德邦证券、浙商证券等6家券商,8名相关人员及高管集体“中枪”,责令改正、警示函、监管谈话等监管措施密集落地。

此次集中处罚涉及质控机制失效、内控流程漏洞、尽职调查缺位等多类问题,反映出部分券商在投行业务运作中的系统性缺陷,是近年来证监会对投行业务领域规模较大的一次集中执法,释放出强化中介机构责任、严控金融风险的监管信号。

值得注意的是,除了相关项目责任人,证监会还对总经理、合规总监等“关键少数”实施穿透式追责,释放“机构与个人双罚、业务全链条问责”的强硬信号。

连罚6家,内控与尽责问题突出

此次被处罚的券商包括五矿证券、长江证券、方正证券、华林证券、德邦证券、浙商证券等6家券商。受罚原因主要集中在投行业务内部控制失效、尽职调查不充分、项目收费不规范等多个方面,集中处罚反映出证监会对投行业务“重规模、轻质量”痼疾的整治决心。

浙商证券在此次检查中被发现存在质控现场核查不到位、内控流程不规范以及内控意见跟踪落实不足等问题。其保荐工作报告也未能完整披露质控内核所关注的问题。

分管浙商证券投行业务的高管程景东及投行质控部总经理戴翔,因对上述问题负有责任,被证监会出具警示函。

方正证券则在个别公司债项目中暴露出尽职调查不到位的问题,特别是在核查发行人报告期财务报表合并范围及财务核算真实性和准确性方面存在重大疏漏。此外,该公司还存在内核重点关注问题披露不全面、对外报送资料审核把关不严以及部分项目收费不规范等情况。

时任方正证券固定收益业务总部债券业务一部总经理瞿凡凯及项目负责人时光楠,因相关问题被证监会出具警示函。

五矿证券的问题主要集中在内部制衡机制独立性不足,部分项目的质控审核人员与内核委员存在重合现象,导致内部监督机制失效。此外,该公司在对外报送材料流程审批管理上存在漏洞,部分项目收费也不规范。

五矿证券总经理郑宇及合规总监马明涛,因对上述问题负有责任,被证监会出具警示函。

华林证券存在个别项目尽职调查不充分、质控与内核核查把关不严以及立项程序不规范等问题。

时任华林证券分管投行业务高管朱文瑾及时任投资银行部总经理葛其明,对上述问题负有责任,证监会决定对华林证券及其两名责任人采取监管谈话的行政监督管理措施,并要求相关人员于4月2日到证监会接受谈话。

长江证券在质控现场核查制度执行方面存在严重缺陷,质控内核意见跟踪落实不到位,部分项目收费也不规范。为此,证监会对长江证券采取责令改正的行政监督管理措施。

德邦证券存在保荐工作报告未完整披露质控内核意见、个别员工违规执业等问题,证监会决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施,并要求该公司加强内控管理,对相关责任人员进行内部问责。

人员问责不手软,高管、负责人被惩处

此次不仅涉及证券公司,还对相关责任人员进行了严肃问责。在8名被处罚的从业人员中,既有分管投行业务的高管,也有投行部门的负责人和项目负责人。他们因未能有效履行职责,对公司投行业务中出现的违规问题负有直接或间接责任。

浙商证券分管投行业务高管程景东和投行质控部总经理戴翔,因公司存在的问题被出具警示函。

方正证券时任固定收益业务总部债券业务一部总经理瞿凡凯和项目负责人时光楠,对公司债项目问题负责,同样被出具警示函。

五矿证券总经理郑宇和合规总监马明涛,因公司内部制衡和报送流程问题被出具警示函。

华林证券时任分管投行业务高管朱文瑾和时任投资银行部总经理葛其明,因公司项目多项违规,被要求接受监管谈话.

这种“双罚制”的实施,体现了监管层“穿透式监管、全链条问责”的原则,旨在从公司层面和个人层面双重强化责任意识。

本次投行业务集中处罚呈现三大特点

从罚单内容来看,此次处罚呈现出三个显著特点。

一是问题覆盖面广,涉及投行业务的各个环节,包括尽职调查、内部控制、项目收费等,反映出部分券商在投行业务运作中的系统性缺陷。

二是处罚措施多样化,根据违规情节的严重程度,分别采取了责令改正、出具警示函、监管谈话等不同措施,体现了监管的精准性和灵活性。同时要求各券商对责任人员内部问责并向属地证监局提交报告,加强了对整个投行业务链条的监管。

三是对责任人员的问责力度加大,不仅处罚直接参与项目的人员,还对公司的管理层涉及总经理、合规总监、业务部门负责人等关键岗位人员进行问责,抓住了公司治理中的“关键少数”。

近年来,证监会持续加强对投行业务的监管力度,旨在提升证券公司的执业质量,维护资本市场秩序。2024年,证监会及其派出机构就曾对部分证券公司投行业务发布了一系列罚单,涉及28家券商及33名相关责任人。与以往相比,此次处罚不仅延续了严监管的态势,而且在问责范围和处罚力度上进一步升级。

此次集中处罚将对券商投行业务产生深远影响。一方面,券商将不得不重新审视和完善其内部控制体系,加强对投行业务各个环节的风险管控,以避免类似问题的再次发生。另一方面,对于从业人员而言,此次处罚将起到强大的警示作用,促使他们更加严格地遵守法律法规和行业规范,提升执业水平。

以上内容为资讯信息快照,由td.fyun.cc爬虫进行采集并收录,本站未对信息做任何修改,信息内容不代表本站立场。

快照生成时间:2025-03-29 14:45:03

本站信息快照查询为非营利公共服务,如有侵权请联系我们进行删除。

信息原文地址:

投行业务不规范,证监会向浙商证券等6家券商开出9张罚单
投行业务不规范,证监会同日向6家券商开出9张罚单。3月28日,证监会在官网挂出了9张罚单,浙商证券及相关责任人、方正证券及相关责任人、五矿证券及相关责任人、华林证券及相关责任人、
2025-03-28 22:36:00
...监局陆续出手,针对违规券商机构及相关分析师开出多张罚单,主要内容涉及工作底稿信息缺失、所得结论缺乏数据支撑、标题夸大、无法保证信息来源真实性等。据《经济参考报》记者不完全统计
2023-06-26 07:09:00
百张罚单来自员工违规炒股,今年来经纪业务罚单已达158张,涉及39家券商
...计,截至11月28日,各地证监局涉及证券公司经纪业务的罚单共158张,至少涉及39家券商,监管对于券商经纪业务的关注度与处罚力度显见提升。记者通过梳理发现,从处罚的力度上来看
2024-11-29 20:04:00
头部券商研报业务相继被罚,年内券商研报罚单频出
...以来,券商研报业务合规风险屡屡暴露,多家券商因此吃罚单。记者不完全梳理,年内至今,太平洋证券因5名分析师“无证上岗”、个别研究报告数据计算有误等,被云南证监局处罚;国泰君安研
2023-06-21 21:56:00
罚单密集披露,涉及至少6家券商
12月20日,多地证监局都披露了罚单,至少涉及6家券商。其中,中信证券和招商证券被指在经纪业务和场外衍生品业务管理方面存在不足。值得关注的是,今年以来,已有5家大型券商此前因场外
2024-12-21 08:17:00
...,证券行业(含券商、分支机构和从业人员)共收到65张罚单,涉及28家券商。65张罚单中,投行业务违规的有32张,占比近一半。华金证券罚单最多在11月的65张罚单中,投行领域就
2022-12-14 22:53:00
北京证监局点名中金公司、国都证券、中信建投,新“国九条”后已有12家券商领罚单
...日,新“国九条”落地之后,资本市场“看门人”排队领罚单。澎湃新闻记者不完全统计显示,新“国九条”发布至今,各地证监局在不足一个月的时间内,对12家券商密集出炉了15张罚单。中
2024-04-30 21:40:00
压实中介机构责任!六家券商收罚单,事涉投行业务
每经记者:王砚丹9月8日晚间,证监会网站挂出多张罚单,涉及中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等六家券商。《每日经济新闻》记者注意到,上述六家券商收到的罚单
2023-09-09 15:54:00
涉违规炒股、执业失责,年内超200名券商员工被罚
...被罚频现。近期,证监会密集公布了一批针对券商员工的罚单,中金公司及中金财富多名员工因违规炒股、出借账户等被罚。此外,光大证券时任投行员工赵远军因内幕交易被罚460万元,并处1
2024-09-17 22:32:00
更多关于财经的资讯:
安联锐视等于杭州新设股权投资合伙企业
近日,杭州临卓清越股权投资合伙企业(有限合伙)成立,出资额1.5亿元,经营范围包含:股权投资;以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动。企查查股权穿透显示,该企业由安联锐
2025-10-29 10:00:00
交通银行党委:坚决拥护党中央决定
10月28日,交通银行党委召开会议,第一时间传达中央纪委国家监委对侯维栋涉嫌严重违纪违法进行纪律审查和监察调查的决定。党委书记任德奇主持会议
2025-10-29 11:05:00
虚假理赔骗取保险金等,国寿财险重庆市万州区支公司被罚款80万元,一人被终身禁业
10月28日,国家金融监督管理总局万州监管分局行政处罚信息公开表显示,中国人寿财产保险股份有限公司重庆市万州区支公司因虚假承保政策性农业保险
2025-10-29 11:08:00
未严格审核销售人员学历证书等,泰康人寿浙江舟山中心支公司被罚款15.5万元
10月28日,国家金融监督管理总局舟山监管分局行政处罚信息公开表显示,泰康人寿保险有限责任公司浙江舟山中心支公司,未严格审核销售人员学历证书
2025-10-29 11:34:00
情系乌蒙大地 赋能乡村振兴 平安产险贵州分公司25年好车主公益巡游活动走进毕节大方
近日,平安产险贵州分公司“25年好车主公益巡游活动”走进毕节市大方县,十余组车主客户携手开启一场兼具文旅体验与公益温度的特色之旅
2025-10-29 12:09:00
江阴银行拟中期分红,每10股派发现金红利1元
10月28日,江阴银行发布公告称,该行董事会审议通过了《关于2025年中期分红的议案》,拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润
2025-10-29 12:19:00
四川6家村镇银行获批解散,均由成都农商行承接
10月28日,四川金融监管局发布多条行政许可批复显示,同意解散自贡中成村镇银行、峨眉山中成村镇银行、犍为中成村镇银行、长宁中成村镇银行
2025-10-29 12:21:00
不予注册!赛诺医疗,盘中“20CM”跌停
29日早盘,主营高端介入医疗器械的赛诺医疗(688108)股价大幅低开后迅速触及“20CM”跌停。截至上午收盘,该股股价下跌16
2025-10-29 12:27:00
三元食品Q3财报透视:战略聚焦,筑牢发展根基
10月28日晚间,三元食品(600429.SH,北京三元食品股份有限公司)发布了2025年第三季度财务报告。在乳制品行业整体承压的背景下
2025-10-29 12:38:00
“2025深圳企业500强榜单”及《发展报告》重磅发布
10月28日,深圳市企业联合会、深圳市企业家协会(简称深圳企联)正式发布“2025深圳企业500强榜单”及《2025深圳500强企业发展报告》
2025-10-29 12:42:00
中国太保产险六盘水中支党员先锋队开展“敬老月”慰问活动
10月24日,中国太保产险六盘水中支党员先锋队走进老年居民家中,开展“敬老月”慰问活动。先锋队队员们手提精心准备的慰问品
2025-10-29 13:12:00
国和公司:全流程管控护航物流贸易稳健发展
河北新闻网讯(吴建春)今年以来,河北省国和投资集团有限公司(简称“国和公司”)面对煤炭行业竞争愈发激烈、供需矛盾凸显、市场价格下行的不利局面
2025-10-29 13:19:00
中国电建在山西怀仁投资成立抽水蓄能公司
近日,怀仁金沙滩抽水蓄能有限公司成立,法定代表人为董鹏,注册资本为5000万元,经营范围包含:水力发电;发电业务、输电业务
2025-10-29 13:48:00
万科A成立房地产信息咨询公司
近日,宁波禹信房地产信息咨询有限公司成立,法定代表人为张敏,注册资本约为5亿元,经营范围包含:房地产咨询;信息咨询服务。企查查股权穿透显示,该公司由万科A(000002)间接全资
2025-10-29 13:48:00