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今年8月监管开出30张券商罚单 涉及首席人力资源官
类别：财经 发布时间：2023-09-18 20:13:00 来源：财联社
今年8月监管开出30张券商罚单 涉及首席人力资源官
【今年8月监管开出30张券商罚单 涉及首席人力资源官】财联社9月18日电，据上海市证券同业工会，经公开市场统计，2023年8月证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类行政处罚、行政监管措施及自律性监管措施函件30张，涉及经纪业务函件17张、研究报告业务函件10张、投行业务函件2张、公司管理函件1张。此外，行业内共有10家证券公司及19名相关从业人员（包括首席人力资源官、研究员、分支机构负责人、保荐代表人等）受到处罚。整体来看，监管处罚措施包括2张行政处罚、3张市场禁入/认定为不适当人选、4张责令改正、1张责令增加内部合规检查次数、17张警示函、3张书面警示/监管警示。（财联社记者 林坚）
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