新年领罚，头部券商债券业务遭警示

2025年才刚开始，已有两家券商领了罚单，严监管态势并未因新年的到来而有所放松。

2025年1月3日，浙江证监局网站挂出一则公告，因华泰联合证券在有关公司债券发行人受托管理工作中，未有效监督发行人募集资金专户管理及使用情况，未勤勉尽责履行募集资金持续督导职责，被采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

而就在前一天，四川证监局还公告称，因存在投行内控体系和制度不健全等问题，对宏信证券采取出具警示函的行政监督管理措施。

华泰联合收警示函

经查，华泰联合证券在有关公司债券发行人受托管理工作中，未有效监督发行人募集资金专户管理及使用情况，未勤勉尽责履行募集资金持续督导职责，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六条第一款、第六十条的规定。

因此，浙江证监局决定对华泰联合证券采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。“你公司应认真吸取教训，加强相关法律法规学习，严格遵守执业规范和监管规则，提升履职尽责能力，避免再次发生违规行为。”并要求其在收到本决定书之日起10个工作日内提交书面整改报告。

尽管根据中证协2024年12月31日发布的结果，华泰联合证券连续三年获评证券公司投行业务质量评价结果A类，但该公司的投行业务仍在2024年收到过几次罚单。

2024年10月，深圳证监局指出，经查，华泰联合证券在开展业务过程中，存在对承销的部分债券尽职调查不到位、未严格履行持续督导义务、廉洁从业管理不规范的情况，因此决定对其采取出具警示函的监管措施。

2024年3月，湖北证监局表示，在对华强科技的现场检查中，对华泰联合证券负责的持续督导工作进行了延伸检查。发现华泰联合证券未对公司财务核算、募集资金开展有效的督导，出具的相关报告中相关描述与事实不符，未能真实、准确地反映华强科技的违规问题。因此决定对华泰联合证券，保荐代表人刘伟、张展培采取出具警示函的行政监管措施，记入证券期货市场诚信档案。

新年罚单还有一家

2025年1月2日，新年第一个工作日，四川证监局公布的一则罚单显示，宏信证券的投行业务收到一则警示函。

经查，宏信证券存在的问题主要包括：一是投行内控体系和制度不健全；二是投行项目利益冲突审查流程不完善；三是质控部门对投行项目尽调底稿把关不严；四是对投行内核部门的意见跟踪落实不到位；五是投行项目材料及反馈意见报送的内控流程不规范。

四川证监局指出，宏信证券存在的上述问题，违反了《公司债券发行与交易管理办法》第四十条第一款、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第二十条、第四十五条、第五十七条第二款、第六十一条、第六十六条的规定，因此被采取出具警示函的行政监督管理措施。