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...防止外部人员利用公司渠道从事违规荐股等活动，避免对投资者造成误导和损害。国都证券高管违规持股被罚1月3日，北京证监局公告对国都证券高管杨江权的行政处罚决定。经调查，杨江权自2020年8月26日起在国都证券担任副总...……更多
2025-01-04 17:24:00开年,罚单,券商,违规,经纪,事项
...，遵守各项法律法规，尊重监管机构的监管和指导，维护投资者权益。声明还称，为维护公司的合法权益，公司保留追究发布和传播不实信息者法律责任的权利。IPO项目选择和审查是否到位？近年来，随着注册制实施，发行人上...……更多
2024-03-29 16:13:00中信证券,中信,保荐,背后,机构,证券
...等文件存在虚假记载，包括：未对贸易业务内控流程审慎核查、走访流于形式。张琦、王新为签字保荐代表人。对此，中国证监会认为，东吴证券在为国美通讯2020年非公开发行股票提供保荐承销服务过程中未勤勉尽责，未审慎...……更多
2025-01-09 23:36:00罚单,券商,落地,保荐,东吴,证券
...2023年8月，中国证监会有关负责人就活跃资本市场、提振投资者信心答记者问时就曾明确激发市场机构活力，促进行业高质量发展。优化证券公司风控指标计算标准，适当放宽对优质证券公司的资本约束，提升资本使用效率。激...……更多
2023-11-06 18:26:00券商,监管,指标,业务,更新,证券公司
如何让更多企业、投资者、券商积极北上，是北交所活力提升的一大关键。截至10月31日，再有半个月即开市两周年的北交所，共有上市公司225家。21世纪经济报道记者采访获悉，目前监管、机构都在通过制定引导性政策等，鼓...……更多
2023-11-01 09:54:00加分,保荐,资本运作,存量,运作,资本
...速增长的背后，旧有生态下的弊病也逐渐显现出来，然而投资者并没有在这个过程中受益，某种程度上甚至成为了这种内卷之下的牺牲品。前述人士表示，当下行业产能过剩，未来整体收缩与去化在所难免，一线卖方销售也好，...……更多
2024-04-23 17:52:00大幕,佣金,券商,新政,落地,基金
...但仍面临“大而不强”的问题，在发展理念、内控治理、投资者保护、信息披露等方面距离一流投资银行和投资机构的标准和要求仍有较大差距。为此，有必要根据当前监管要求和行业发展形势，对《规定》进一步修改完善。新...……更多
2024-05-10 22:24:00中国证监会,券商,中国,融资,行为,市场
...度第5个沪深股通交易日公布上季度末单只证券沪深股通投资者合计持有数量。三是港交所对香港结算参与者持有数量等信息进行适应性调整。港股通方面，一是沪深交易所调整交易信息实时披露安排，港股通当日额度余额大于...……更多
2024-05-13 21:25:00北向,成交额,券商,板块,实时,资金
...映公司经营状况、财务状况和风险状况的重要依据，对于投资者、监管机构、合作伙伴等各方都具有重要意义。如果财务数据不真实，将误导各方对公司的判断，可能导致不良后果。盘古智库高级研究员江瀚也表示，保险监管的...……更多
2024-03-01 00:33:00重拳,券商,处罚,监管,监管,罚单
...实行股票发行注册制改革，市场化的发行定价机制对网下投资者的研究定价、合规管理、风险控制、投资实力等方面专业能力提出了更高的要求，因此公开发行证券网下发行秩序需要更加健全的细则来维护。新规涵盖了《首次公...……更多
2023-02-19 23:53:00进一,新新,投资,投资者,管理,证券
...指引”中对基金推介的话术设计不规范，部分用词可能对投资者产生误导等问题。风险防控是基金代销业务持续稳定发展的关键所在，部分中小银行因合规风控管理不到位也被“警示”。例如，临商银行存在因未制定完善的基金...……更多
2023-07-23 23:58:00红线,基金,银行,基金,银行,规模
...，直至获得内地监管机构最新指引后，才可继续使用。有投资者也证实了这一点。值得注意的是，此前2月7日，市场就有传闻称，有16家国资券商收到消息，要于2月16日之前内地IP网址下线港美股App。当日，记者向头部券商多方求...……更多
2023-02-12 23:26:00股民,账户,证券,券商,证券,子公
...构。11月7日，银河基金发布公告称，为了更好地满足广大投资者的需求，决定与国元证券股份有限公司协商，自2023年11月7日起，公司旗下银河家盈纯债债券型证券投资基金新增国元证券为代销机构，并开通定投、转换业务及参...……更多
2023-11-08 07:37:00券商,机构,基金,基金,机构,券商
...指出，若券商机构缺乏一个成熟完善的系统，会极大影响投资者的交易体验。中证协也在年内发文表示，未来三年将通过组织引导证券公司积极落实各项行动举措，实现全面提升证券公司网络和信息安全的总体目标。3张罚单“...……更多
2023-09-26 20:03:00中信证券,中信,罚单,券商,安全,证券
...投行相关业务。具体来看，经查，浙商证券存在质控现场核查不到位；内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位；保荐工作报告未完整披露质控内核关注的问题。其中，程景东作为分管投行业务高管，戴翔作为投行质控部总经...……更多
2025-03-28 22:36:00证监,罚单,券商,业务,证券,证券
...更高的道德水准和社会责任感，把真正优秀的企业推荐给投资者。同时，要把主动防范风险放在更加重要的位置，科学防范，早识别、早预防、早发现、早处置重点风险，着力完善注册制风险安全防线，筑牢底线，不碰红线。“...……更多
2022-12-22 08:57:00高标,看门人,高标准,资本,市场
...改正和监管谈话措施，该分公司存在违规委托第三方进行投资者招揽活动、从业人员管理不到位的问题。大连证监局罚单显示，西南证券大连分公司被采取出具警示函监管措施，分公司存在违规委托银行工作人员进行客户招揽、...……更多
2025-09-06 13:01:00券商,违规,老总,分公司,交易,证券
...爆发式增长，尤其是港股更是出现惊人涨幅，吸引了大量投资者前来开户，券商忙得不可开交，纷纷表示“开不完，根本开不完”。十一假期的营业模式已成常态，开户热潮背后的原因则是政策利好和市场信心的增强。一些人趁...……更多
2024-10-23 09:45:00券商,难题,股市,解决方案,业务,方案
...用分成、签订抽屉协议或口头承诺等其他利益安排，诱导投资者或向投资者输送不正当利益，是否将投行类业务人员的专业胜任能力、执业质量、合规情况等纳入薪酬收入的考虑因素等等。交易所将择机安排抽查，对自查工作不...……更多
2024-12-16 11:32:00自查,券商,客户,业务,交易,交易
...，在保持制度相对稳定的前提下，阶段性收紧融券和战略投资者配售股份出借。随后，沪深交易所发布《关于优化融券交易及转融通证券出借交易相关安排的通知》。具体来看，（1）融券端，将融券保证金比例从不低于50%提高...……更多
2023-10-16 10:00:00证监,重磅,券商,影响,券商,投资
...，切实将此次证券交易经手费下降的政策效果传导至广大投资者。这意味着，投资者将直接受益于此次政策调整。在政策发布后，多家券商迅速响应，表示将自8月28日起对存量投资者交易佣金进行下调。其中，中信证券将涉及A...……更多
2023-08-25 09:59:00余家,佣金,券商,集体,交易,投资
...汰更加明显。第四，全面注册制落地，上市公司增多，对投资者的短期选股配置能力与中长期战略眼光带来全新挑战，投资者分化趋势显著。
正文1全面注册制改革落地！2月1日，中国证监会就全面实行股票发行注册制主要制度...……更多
2023-02-03 22:38:00落地,投资者,趋势,改革,投资,市场
...成立至取消，曾长虹始终出任副主任。2021年10月，证监会投资者保护局原一级巡视员曾长虹“落马”，距离其2019年8月从证监会离职已经超过两年。自2001年起，曾长虹在发审领域工作时间长达16年。特别是在2009年11月至2016年12月...……更多
2023-06-23 13:33:00实权,多名,官员,证监,发行,发审委
...采取有效措施做好技术恢复的同时，及时回应舆情、做好投资者安抚等工作，将能最大限度降低风险事件的负面影响，保护投资者合法权益。《示范案例》正文主要分为五个部分，分别介绍了网络安全事件舆情处置工作总则，网...……更多
2024-09-19 21:02:00舆情,券商,示范,案例,事件,安全
...上市项目保荐代表人，履行保荐职责不到位，存在关联方核查不充分、收入核查不到位、毛利率及成本核查不到位等违规情形。而该项目为二次申报项目，前次申报报告期为2017年度至2020年1~6月，本次申报报告期为2020年度至2022...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
...股份反映了公司对公司内在价值的肯定，有利于增强公众投资者信心、维护公司股价并提升公司的资本市场形象，为公司未来进一步发展创造良好条件。此次回购股份用于实施员工持股计划或股权激励，将进一步完善公司长效激...……更多
2024-04-16 00:19:00湘财,券商,预案,股份,公司,股份
...二是突出“合规风控”一大重点，以及逆周期布局和提升投资者获得感两大导向。在风控合规、公司治理、投资者体验等方面做得好的中小公募有可能获得高评级，做得差的大型公募可能获得低评级。《通报》显示，基金公司202...……更多
2024-09-11 21:04:00变革,规模,制度,基金,评价,管理人
...信档案。据罚单披露，时任客户经理刘晓因在2023年1月向投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的私募基金产品涉嫌违规。今年8月，浙江证监局对中信证券浙江分公司出具警示函，事涉部分员工违规在从业期间屡次向客户...……更多
2024-12-04 16:26:00中信证券,中信,证券,江苏,实名制,警示
...到位。作为承销商，通过股票质押业务向参与认购债券的投资者提供财务资助。三是在健全合规风控制度前实质开展债券销售业务，收取发行人票面利息补差费用，为他人规避监管提供便利。未严格落实金融资产重分类内控要求...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
...法院生效判决认定招商证券在25%的范围内，对中安科案的投资者承担连带赔偿责任，合计金额2.87亿元，且目前按照“应赔尽赔”原则已基本赔付完毕。10月12日，上市公司中安科突然发难，公告称向上海金融法院提起诉讼，请求...……更多
2024-10-16 16:36:00券商,索赔,头部,中安,证券,责任
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