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此前因系统宕机问题先后遭有关部门处罚后，中信证券近日再收罚单。9月25日，深交所就中信证券于今年6月发生的交易系统宕机问题出具警示函。而在今年7、8月，深圳证监局、上交所也先后针对上述情况对中信证券及相关人...……更多
2023-09-26 20:03:00中信证券,中信,罚单,券商,安全,证券
...，多地证监局都披露了罚单，至少涉及6家券商。其中，中信证券和招商证券被指在经纪业务和场外衍生品业务管理方面存在不足。值得关注的是，今年以来，已有5家大型券商此前因场外衍生品业务存在违规被罚。本次罚单中，...……更多
2024-12-21 08:17:00罚单,券商,证券,生品,业务,管理
...发共计295张罚单或监管警示。截至2023年12月末，“一哥”中信证券及其旗下营业部以14张罚单或监管警示，成为2023年被点名最多的券商。具体来看，中信证券在投行业务、网络安全、财务顾问等业务上均存在违规问题。同期，麦...……更多
2024-01-04 16:13:00券商,罚单,券商,四天,公司,安全
...证券有6张，中信建投有6张，招商证券有5张，联储证券、中信证券各3张。涉及华金证券的罚单数量最多，达7张。另外，涉及内控合规不到位的罚单有13张；违反外汇账户管理规定的有7张；从业人员违规炒股的有6张；经纪业务违...……更多
2022-12-14 22:53:00罚单,券商,分支,人员,机构,证券
又收一张罚单！9月25日，深交所发布了对中信证券的警示函。深交所指出，2023年6月19日，中信证券集中交易系统出现异常，导致部分客户交易受到影响。深交所对中信证券及相关负责人方兴采取书面警示的自律监管措施。这是...……更多
2023-09-26 14:49:00中信证券,中信,罚单,警示,首席,事件
...2家券商开出了15张罚单。4月12日，根据公告，海通证券、中信证券以及全资孙公司中信中证资本遭证监会立案，主要原因是在相关主体违反限制性规定转让中核钛白（002145）2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规。同样是在4...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...（601881）和海通证券（600837）均收到了5张，并列第一。中信证券（600030）收到4张，位居第三。华泰证券（601688）、国信证券（002736）则均收到了3张。中信建投（601066）、中泰证券（600918）、中金公司（601995）、浙商证券（601878...……更多
2024-05-08 20:55:00两强,罚单,券商,证券,证监,券商
...打出手。1月12日，证监会连发6条监管处罚，分别是针对中信证券、中德证券、万和证券，以及这3家券商的6名保荐代表人。而其原因就是3家券商及6名保荐代表人保荐的可转债项目，发行人在证券发行上市当年发生了营业利润“...……更多
2024-01-13 21:27:00会首,证监,保荐,罚单,券商,业绩
...已超过10张。其中，多家头部券商因投行业务被罚，包括中信证券、国信证券、国泰君安、海通证券、中信建投、招商证券等。虽然这些罚单涉及的投行项目不少已经撤材料，但是依据申报即担责的原则，相关券商及保代依然难...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
...日，北京证监局网站发布了针对两家券商机构信达证券、中信建投证券的处罚公告。公告显示，信达证券发布的某证券研究报告存在三方面问题：一是部分工作底稿信息缺失；二是部分内容引用的数据信息陈旧；三是部分结论缺...……更多
2023-06-26 07:09:00罚单,券商,突破,证券,券商,证监
...客户委托买卖证券”类罚单有6张，涉及4家券商，分别为中信证券、国信证券、华安证券以及上述财达证券；处罚类型多为警示函，但如果涉及买卖证券规模较大则会被罚款，相关罚单有2张，除上述财达证券罚单外，另一张罚单...……更多
2025-09-06 13:01:00券商,违规,老总,分公司,交易,证券
...研究报告底稿留存不全面……因为存在的前述三项问题，中信建投研报业务收到监管警示。今年以来，券商研报业务合规风险屡屡暴露，多家券商因此吃罚单。记者不完全梳理，年内至今，太平洋证券因5名分析师“无证上岗”...……更多
2023-06-21 21:56:00券商,罚单,头部,业务,研究报告,研究
...继被罚，均事出投行业务违规。北交所8月26日晚间披露，中信证券、国信证券及4名保代因在安达科技、利尔达两项目中存在违规，被该所出具警示函，两家企业均在上市当年即出现亏损。早前，针对该情况，地方证监局已分别...……更多
2024-08-27 19:49:00国信,中金,中信,券商,龙头,监管
...等项目中执业未勤勉尽责。比如，8月30日，广东证监局对中信建投的5名保代进行了处罚，其中2名保荐代表人被认定为不适当人选，暂停业务资格3年，3名保代被采取监管谈话。根据中证协披露的保荐代表人分类名单，今年以来...……更多
2024-09-17 22:32:00券商,违规,员工,违规,券商,员工
...离婚，也未披露双方签订一致行动协议的时间。中介机构中信证券和中伦律师事务所因未审慎核查和信息披露，被书面警示。两位保荐代表人则被给予六个月不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分，两位签...……更多
2024-11-10 13:21:00中信证券,中信,警示,证券,发行人,吉达
...不完全统计，包括东吴证券在内，民生证券、中金公司、中信证券、中信建投证券、申万宏源承销保荐公司、中原证券、开源证券等多家机构均在2024年因保荐项目被监管处罚。岁末年初，近一个月内，券商罚单更是密集下发，...……更多
2025-01-09 23:36:00罚单,券商,落地,保荐,东吴,证券
罚单影响正在发酵。10月22日中信证券宣布取消发行“24中SC1”和“24中证C2”债券项目，主要因为联席主承销商开源证券无法承销。据悉，开源证券在四天前收到“重罚”，证监会对其暂停债券承销业务6个月。除了上述项目外，...……更多
2024-10-22 22:34:00券商,头部,发行,债券,证券,中信证券
来源：前海时代财经近日，证监会对A股2000亿市值的中信建投及其董秘刘乃生实施监管谈话，这一消息迅速在市场引发轩然大波。作为中信建投这家市值2000亿的头部券商的资深的投行业务高管，现年53岁的刘乃生自2006年加入中...……更多
2024-10-25 09:45:00监管,中信,罚单,红线,业务,中信
...代表人共计8720人，“三中一华”保代数量居前，其中，中信证券、中信建投、中金公司保代数量均超过500人。首批16名遭暂停业务保代被公示遭暂停业务被公示，保代执业压力进一步增加。中证协于2020年12月建立了保荐代表人分...……更多
2024-09-23 19:31:00广发,旗下,数量,业务,证券,企业
...研究报告底稿留存不全面……因为存在的前述三项问题，中信建投研报业务收到监管警示。今年以来，券商研报业务合规风险屡屡暴露，多家券商因此吃罚单。记者不完全梳理，年内至今，太平洋证券因5名分析师“无证上岗”...……更多
2023-06-21 21:27:00中信,业务,券商,警示,头部,君安
...务牌照与多家境内外上市挂牌子企业，新公司或成为超过中信证券的最大内资券商。该事件极有可能引发市场连锁反应，甚至对整个中国金融业格局进行一次重塑。东吴证券在研报中更是将此次事件称为“巨头合并史无前例”。...……更多
2024-09-09 17:19:00中信证券,证券界,中信,证券,航母,头部
...易，且客服电话无人接听。7月13日，深圳证监局表示，因中信证券在2023年6月19日的网络安全事件中，存在机房基础设施建设安全性不足，信息系统设备可靠性管理疏漏等问题，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。同时，...……更多
2023-12-21 17:56:00东兴,系统,券商,证券交易,故障,证券
...以来，已有至少11家券商因反洗钱被罚，包括华泰证券、中信证券、中信建投证券、国泰君安证券、中航证券、东北证券、华西证券、甬兴证券、银河证券以及上述海通证券、申万宏源证券。反洗钱法修订草案三审11月4日，反洗...……更多
2024-11-05 16:32:00事出,身份,客户,不力,券商,两头
...取责令改正的行政监管措施。同样因承销格力地产债券，中信建投证券股份有限公司（简称“中信建投证券”，601066.SH，06066.HK）、中泰证券股份有限公司（简称“中泰证券”，600918.SH）与海通证券同日领罚。根据罚单，中信建...……更多
2024-04-30 23:11:00中泰,格力,海通,中信,证券,债券
...领先同业，中国银河证券客户数增长了约150万户，此外，中信证券、华泰证券、招商证券、中信建投、海通证券、方正证券2023年新增客户数均超100万户，中金公司新增客户数98.73万户。一季度“爱股”陆续揭晓近日，随着上市公...……更多
2024-04-22 08:31:00券商,多家,客户,科创,证券,基金
...的相关罚单今年以来也有不少。今年4月，北京证监局对中信建投采取责令增加合规检查次数的行政监管措施的决定。公司存在如下问题：开展场外期权及自营业务不审慎，对从业人员管理不到位的情况，公司治理不规范，反映...……更多
2024-12-04 13:21:00事出,期权,券商,头部,违规,交易
...。10月18日晚，证监会在官网一口气公布了19张罚单，涉及中信建投、海通证券、银河证券、光大证券、兴业证券、中航证券、中原证券、开源证券、东北证券等9家券商，以及申万宏源承销保荐、东方证券承销保荐2家公司。同时...……更多
2024-10-20 07:54:00罚单,债券,机构,业务,证监,证券
...效应。Wind统计显示，首发IPO承销家数前五的上市券商为中信证券(600030.SH)、中信建投(601066.SH)、中金公司(601995.SH)、海通证券(600837.SH)、华泰证券（601688.SH），数量分别为55家、41家、32家、29家和24家；IPO承销金额分别为125……更多
2022-12-31 23:54:00保荐,数据分析,报告,项目,分析,数据
...罚单，指向中金公司、国都证券、中泰证券、海通证券、中信建投、华英证券等6家券商。皮海洲认为，“严监严管”，压实中介机构“看门人”责任，让监管“长牙带刺”，更期待对违法违规行为的“从重处罚”，对违法违规...……更多
2024-05-11 12:41:00罚单,券商,港湾,背后,证监,思尔
...21人有“违法失信”记录，其中7人有2条违法失信记录。中信证券626名保代中，17人有“违法失信”记录，其中2人有2条违法失信记录。中信建投607名保代中，19人有“违法失信”记录，其中1人有2条违法失信记录。与此同时，在研...……更多
2024-09-02 14:45:00发威,征信,证券业,券商,违法,证券
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