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头部券商研报业务相继被罚，中信建投研报业务被警示
类别：财经 发布时间：2023-06-21 21:27:00 来源：财经风云
未制定投资价值研究报告专项内部制度、部分研究报告底稿留存不全面……因为存在的前述三项问题，中信建投研报业务收到监管警示。今年以来，券商研报业务合规风险屡屡暴露，多家券商因此吃罚单。记者不完全梳理，年内至今，太平洋证券因5名分析师“无证上岗”、个别研究报告数据计算有误等，被云南证监局处罚；国泰君安研究所固收首席分析师覃汉、研究所所长黄燕铭以及国泰君安证券均被出具警示函，事关国泰君安证券研报合规问题。
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快照生成时间：2023-06-21 23:45:22
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2023-06-21 21:56:00
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