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...公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况，对6家券商及其相关责任人采取监管措施。据《经济参考报》记者不完全统计，年初至今已有近30位保代或保荐机构因业务违规被监管“点名”，其中多与IPO项目有关。业内人士表...……更多
2023-09-11 07:18:00券商,违规,业务,保荐,监管,证监
...据记者不完全统计，1月以来，证监部门和交易所合计对券商或相关从业人员开出各类投行业务罚单已超过10张。其中，多家头部券商因投行业务被罚，包括中信证券、国信证券、国泰君安、海通证券、中信建投、招商证券等。虽...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
...证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等六家券商。《每日经济新闻》记者注意到，上述六家券商收到的罚单主要涉及IPO、债券等投行业务的合规问题。其中，中天国富被采取监管谈话的措施，国信证券、华西证券、...……更多
2023-09-09 15:54:00罚单,券商,中介,机构,业务,责任
又一券商遭点名。12月4日，因保荐履职不到位，上交所发布关于对长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江证券承销保荐”）旗下2名保荐代表人予以监管警示的决定。从过往公告看，长江证券承销保荐年内已多次在投行业...……更多
2023-12-06 11:02:00保荐,通病,券商,警示,保荐,长江
...，在金通灵财务造假期间，履行保荐督导相关职责的4家券商以及担任其财务报表审计机构的大华所也被“拉下水”。其中，国海证券在金通灵2017年非公开发行股票履行持续督导职责过程中，未能勤勉尽责履行相关义务，持续督...……更多
2024-05-16 17:05:00四家,大华,财务造假,券商,财务,证券
...届时会有一批项目接受风险导向现场督导，交易所会综合券商项目撤否率、接受违规处罚情况等多维度进行筛选和抽取，启动差异化监管安排。”一位投行人士称。业内人士认为，全面注册制下“申报即担责”，要从源头上提高...……更多
2023-08-14 07:50:00监管,差异,保荐,项目,督导,证券
“五一”假期前，北京证监局集中“点名”3家券商。4月30日，中国国际金融股份有限公司（下称“中金公司”，601995.SH，3908.HK）5天内第二次被北京证监局采取行政监管措施。同日，中信建投证券股份有限公司（下称“中信建...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...监会主席刚满3个月。这3个月内，各类监管机构已对29家券商开出99张罚单。据悉，上市券商方面，20家上市券商合计收到75张罚单。其中，43张罚单的违规主体为各上市券商，32张违规主体为各上市券商涉及的个人。据知名财经评...……更多
2024-05-11 12:41:00罚单,券商,港湾,背后,证监,思尔
...中新财经记者 谢艺观)金通灵长达6年的财务造假，让四家券商及一家知名会计师事务所齐齐栽了！5月14日，深交所公布多个监管文件，对国内八大会计师事务所之一的大华会计师事务所以及华西证券给予纪律处分的决定，对光大...……更多
2024-05-15 15:41:00四家,券商,一家,会计,大华,会计师
...士表示，对投资银行“看门人”责任的进一步压实，要求券商执业理念不再是单纯的拼数量、拼规模、注重短期排名，而是追求形成专业为本、信誉为重、责任至上、质量致胜的执业生态。据悉，下一步监管部门将从五方面进一...……更多
2024-03-18 08:04:00证监,两强,新政,动作,证监,监管
...业务被监管关注。有业内人士表示，罚单频出或能反映出券商的现实情况，可能存在部分员工为利益降低标准的情况。光大证券下一步工作应更多聚焦于企业文化的培养、正确价值观引导，培育良好的行业信用体系。罚单“缠身...……更多
2023-08-03 17:19:00营业部,罚单,红灯,营业,分公司,证券
...分别是针对中信证券、中德证券、万和证券，以及这3家券商的6名保荐代表人。而其原因就是3家券商及6名保荐代表人保荐的可转债项目，发行人在证券发行上市当年发生了营业利润“腰斩”，甚至直接亏损的情况，违反了《证...……更多
2024-01-13 21:27:00会首,证监,保荐,罚单,券商,业绩
导读：财联社4月15日投资避雷针，近日，A股及海外市场潜在风险事件如下。国内经济信息方面包括：1）证监会对申报、撤单的笔数、频率达到一定标准的程序化交易，可提高收费标准；2）4月车企掀起新一轮价格战，多个汽车...……更多
2024-04-15 09:06:00海通,华西,中信,避雷针,保荐,券商
在刚刚过去的11月，证券行业（含券商、分支机构和从业人员）共收到65张罚单，涉及28家券商。65张罚单中，投行业务违规的有32张，占比近一半。华金证券罚单最多在11月的65张罚单中，投行领域就含有32张，涉及14...……更多
2022-12-14 22:53罚单,券商,分支,人员,机构,证券
继香港本地券商耀才证券宣布2月16日起关闭内地投资者账户之后，13日，国泰君安国际被曝暂停内地居民身份开户引起市场关注。中新经纬通过致电等方式获知，目前东方证券、兴业证券等12家券商已不受理内地投资者开港美股...……更多
2023-02-13 23:45:00券商,投资者,投资,国际,证券,香港
...促进市场的健康发展。NO.2 前10月A股IPO募资3320亿元，56家券商分196亿承销保荐费2023年1-10月，上交所、深交所及北交所共新增275家上市企业，其中创业板新增数量最多，达102家。此外，沪深主板新增47家，科创板新增63家，北交所...……更多
2023-11-02 17:41:00券商,基金,基金业,保荐,态势,全年
本文转自：广州日报IPO监管新规落地后 首家瞄准“券商一哥”深交所对中信证券现场督导广州日报讯 （全媒体记者 赵冬芹）IPO严监管新政策发布一周，日前深交所突然发布公告，对“券商一哥”中信证券现场督导。此外，同...……更多
2024-03-25 04:21:00中信证券,中信,督导,证券,监管,中信证券
...根据证监会网站梳理，这是近期监管部门披露的又一张对券商的“罚单”。5月10日，浙江证监局披露了对国信证券采取出具警示函措施的决定，广东证监局披露了对东莞证券采取出具警示函措施的决定。也是在10日，证监会发布...……更多
2024-05-14 22:29:00券商,国信,证监,罚单,监管,证券
券商“年度大考”结果已出炉。9月2日，第一财经记者获悉，近日证监会向证券公司公布了《2023年分类评价结果》。结果显示，目前全行业140家证券公司中，ABC三类公司占比分别为50%、40%、10%，AA级有14家。“证券公司分类评价...……更多
2023-09-02 22:06:00券商,导向,年度,结果,公司,证券公司
图片来源：视觉中国蓝鲸财经记者 王健文又一家券商被立案调查。4月16日晚间，东吴证券发布公告称，因公司涉嫌在国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务中未勤勉尽责，被中国证监会立案。而上述两家公司此前进行定...……更多
2024-04-17 13:38:00东吴,财务造假,国美,券商,药业,一家
又一家券商启动高管的市场化招聘。12月11日晚间，万和证券股份有限公司（下称“万和证券”）发布了关于市场化选聘副总裁的公告。公告显示，万和证券本次市场化招聘的副总裁，分管股权、债券等大投行业务。10月20日，证...……更多
2023-12-12 22:12:00万和,内控,副总,业务,证券,招聘
券商投行承销保荐业务再次面临重大变革。为贯彻落实新“国九条”和《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》，推动各方树立对投资者负责的理念，强化拟上市企业行为约束，切实保护投资者...……更多
2024-05-16 23:41:00保荐,券商,变革,主动,业务,项目
本文转自：烟台日报上市券商做优做强劲头足行业生态持续优化更需“紧箍咒”《中国证券报》18日刊发文章《上市券商做优做强劲头足 行业生态持续优化更需“紧箍咒”》。文章称，“当前正是严监管进行时！大浪淘沙，相...……更多
2024-05-19 09:09:00券商,证券,公司,券商,业务,证券公司
...限2022年7月1日至2023年6月30日期间披露的处罚决定），对券商、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等四大类中介机构分制榜单，揭示风险，发挥督促作用。统计期间内，有17家券商、21家会计师事务所、1家律所和3家评估...……更多
2023-07-23 13:11:00科创,警示,中介,风险,机构,机构
...发行股票上市保荐机构，在持续督导履职过程中存在以下违规行为：一是未对上市公司大额资金往来交易真实性审慎核查。二是未按规定完整填报2019年度现场检查报告。东莞证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理...……更多
2024-05-13 11:26:00东莞,警示,有效期,证券,资料,保荐
...立，成为首家新设的外商独资证券公司。目前，外资控股券商已达9家，除渣打证券外，还包括瑞银证券、摩根士丹利证券（中国）、星展证券、大和证券（中国）、汇丰前海证券、野村东方国际证券、高盛高华证券和摩根大通...……更多
2024-02-18 19:31:00新设,花旗,证监,净利,净利润,券商
...元，同比减少14.14%。其中，东兴证券的营业收入在A股43家券商股中排第27名，归母净利润则排33名。从细分业务情况表现来看，东兴证券的投行业务收入在年内也遭遇下滑。半年报数据显示，2023年上半年，东兴证券的手续费及佣...……更多
2023-12-03 21:44:00之秋,东兴,罚单,证券,东兴,证券
...分为全额包销和余额包销两种情形，但未对两种情形下的券商责任做出明确区分，适用包销方式的，券商均应承担相应责任，因此未予采纳。二是关于认购对象。有意见提出，“上市公司董事、监事控制或者施加重大影响的关联...……更多
2023-02-18 14:42:00证监,规则,内容,证监,发行,保荐
2月10日，港股券商耀才证券向内地客户发送邮件称，将于2023年2月16日起关闭客户账户，直至获得内地监管机构最新指引后，才可继续使用。有投资者也证实了这一点。值得注意的是，此前2月7日，市场就有传闻称，有16家国资券...……更多
2023-02-12 23:26:00股民,账户,证券,券商,证券,子公
券商研报业务整顿仍在继续。日前，北京、上海、深圳等地证监局陆续出手，针对违规券商机构及相关分析师开出多张罚单，主要内容涉及工作底稿信息缺失、所得结论缺乏数据支撑、标题夸大、无法保证信息来源真实性等。...……更多
2023-06-26 07:09:00罚单,券商,突破,证券,券商,证监
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在繁华的街头巷尾，商户们忙碌的身影交织成一幅生动的都市画卷。而在这幅画卷中，建行滨州邹平支行以其独特的“零钱包”服务，为周边商户带来了所未有的便利与温暖
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