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...市审核动态中披露的相关时间安排，8月17日，首次差异化监管安排将启动。“届时会有一批项目接受风险导向现场督导，交易所会综合券商项目撤否率、接受违规处罚情况等多维度进行筛选和抽取，启动差异化监管安排。”一位...……更多
2023-08-14 07:50:00监管,差异,保荐,项目,督导,证券
...局决定对东莞证券、姚根发、杨娜采取出具警示函的行政监管措施。关于对中信证券股份有限公司、凌鹏、浦瑞航采取出具警示函措施的决定（〔2024〕41号）显示，经查，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为泉...……更多
2024-05-13 11:26:00东莞,警示,有效期,证券,资料,保荐
...上交所网站近日公布《关于对海通证券股份有限公司予以监管警示的决定》（〔2023〕26号）。经查明，海通证券股份有限公司（以下简称海通证券或保荐人，600837.SH）在申请首次公开发行股票并在科创板上市（以下简称首发上市...……更多
2023-06-18 16:21:00科创,海通,保荐,警示,监管,证券
...廉洁从业专项检查情况，对6家券商及其相关责任人采取监管措施。据《经济参考报》记者不完全统计，年初至今已有近30位保代或保荐机构因业务违规被监管“点名”，其中多与IPO项目有关。业内人士表示，压严压实保荐机构责...……更多
2023-09-11 07:18:00券商,违规,业务,保荐,监管,证监
...款的规定，深圳证监局决定对招商证券采取出具警示函的监管措施。2024年一季度，招商证券实现营业收入42.99亿元，同比下降9.66%；实现归属于上市公司股东的净利润21.57亿元，同比下降4.54%；实现归属于上市公司股东的扣除非经...……更多
2024-08-20 11:28:00督导,警示,力度,部分,招商,项目
...和风险控制能力。而为进一步提高投行保荐合规性，除在监管端发力外，券商作为“看门人”也应树立好自律责任意识。券商主动撤回IPO项目深交所官宣终止多个IPO上市审核。7月30日，北京商报记者关注到，近日，深交所官宣终...……更多
2023-07-30 23:49:00券商,多家,主动,保荐,券商,项目
...动态》”），通报了沪市审核概况、重要法规政策解读、监管要求和案例等情况。其中，值得关注的是，上交所披露了一起科创板IPO企业现场督导情况，指出该企业科创属性评价指标中，研发人员占当年员工总数的比例、研发投...……更多
2024-07-30 23:47:00科创,属性,指标,案例,评价,科创
...科技聘请的保荐人华西证券被证监会采取限制业务活动的监管措施，上交所在今年5月14日中止了其发行注册程序。据江苏证监局消息，华西证券在金通灵2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在尽职调查工作未勤勉尽责...……更多
2024-08-14 00:53:00保荐,进程,机构,科技,保荐,科技
...证券有限责任公司和保荐代表人刘鹭、陈维亚、黄飞予以监管警示的决定。2022年12月29日，上交所受理了南京轩凯生物科技股份有限公司（发行人）首次公开发行股票并在科创板上市的申请，后发行人撤回申报文件，于2024年9月29...……更多
2024-11-22 09:07:00华泰,警示,监管,联合,项目,发行人
...光电首发上市申请受理后，深交所已发出三轮审核问询及监管函件，要求联纲光电及中介机构就公司治理有效性、财务内控规范性、信息披露真实准确完整性等事项进行核查说明。从深交所的前两次问询内容看，第一轮涉及行业...……更多
2024-03-29 16:13:00中信证券,中信,保荐,背后,机构,证券
本文转自：广州日报IPO监管新规落地后 首家瞄准“券商一哥”深交所对中信证券现场督导广州日报讯 （全媒体记者 赵冬芹）IPO严监管新政策发布一周，日前深交所突然发布公告，对“券商一哥”中信证券现场督导。此外，同...……更多
2024-03-25 04:21:00中信证券,中信,督导,证券,监管,中信证券
伴随着全面注册制时代的到来，IPO监管持续从严。Wind数据显示，截至《经济参考报》记者发稿，今年以来IPO撤否数量达125家，其中主动撤回为109家、审核未通过为8家、其他原因终止为8家，主动撤回数量占比超85%。在保荐机构...……更多
2023-06-19 14:07:00保荐,券商,警示,监管,多家,项目
...深证会〔2023〕303号）及向东北证券股份有限公司下发的监管函（深证函〔2023〕661号）。决定书显示，东北证券是郑州华晶金刚石股份有限公司（以下简称豫金刚石，300064.SZ，已退市）2016年非公开发行股票项目的保荐机构，于国...……更多
2023-09-28 17:19:00保荐,金刚,金刚石,警示,违规,批评
...量的通知》建立了对会员的现场督导、专项自查的差异化监管安排。上证报获悉，深交所在最新一期发行上市审核动态中表示，首次启动差异化监管安排的时间为2023年8月17日。因不溯及既往，第一次计算相关认定指标时，保荐...……更多
2023-06-21 22:09:00监管,差异,时间,保荐,督导,监管
...光电首发上市申请受理后，深交所已发出三轮审核问询及监管函件，要求联纲光电及中介机构就公司治理有效性、财务内控规范性、信息披露真实准确完整性等事项进行核查说明。联纲光电及中介机构近期提交了问询回复，但回...……更多
2024-03-25 10:02:00地位,中信证券,中信,保荐,证券,光电
...息披露问题、中介机构执业问题等，出具纪律处分30次，监管措施45次，罚单数量相比去年同期分别大幅提升2.75倍、61%。“注册制改革的核心在于强化信息披露，压实发行人和中介机构的责任。随着改革的深入，监管部门对IPO项...……更多
2024-08-14 21:28:00罚单,监管,力度,升级,保荐,交易所
...7月14日，深交所发布了针对创业板IPO项目谷麦光电的相关监管措施：对谷麦光电实施现场督导后发现存在违规行为的发行人、两名签字保荐代表人实施通报批评的纪律处分，并对保荐人长江承销、亚太所两名签字会计师采取书面...……更多
2023-07-14 20:26:00光电,结果,项目,监管,保荐,督导
...年内未曾有过违规记录，违规记录包括被中国证监会采取监管措施、受到证券交易所公开谴责或中国证券业协会自律处分。对照中证协从业人员信息，行家发现周健已经“查无此人”。伟海精英显示，他早年任职于恒泰证券。201...……更多
2024-08-09 20:24:00中银国际,中银,业绩,证券,国际,正元
...题。江苏证监局决定对其采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施。同时，张然、刘静芳作为金通灵2019年非公开股票项目保荐代表人，未勤勉尽责，对华西证券保荐阶段的违规行为负有直接责任。江苏证监局认定张然、刘静芳为...……更多
2024-05-16 17:05:00四家,大华,财务造假,券商,财务,证券
...首例在提交IPO申报材料后、未获注册前的欺诈发行案件。监管的态度日趋明朗。2月18—19日，证监会召开系列座谈会听取意见建议。其中，与会代表建议严把IPO准入关，加强上市公司全过程监管，坚决出清不合格的上市公司，从...……更多
2024-02-29 11:08:00海通,失败率,业务,保荐,警示,副总
...别义务的行为，决定对公司处以51.86万元罚款。收到上述监管函件后，东北证券已严格按照监管要求完成整改及问责工作，并向监管机构报送了整改报告。2023年6月20日，东北证券收到中国证券监督管理委员会作出的《行政处罚决...……更多
2023-08-28 17:38:00保荐,净利,业务,证券,证券,报告期
投行业绩相对“抗跌”新晋十强的国金证券，新增一则监管罚单，涉及三年前在科创板敲钟上市的罗普特（688619.SH）。跨省罚单剑指国金证券隔年之后，厦门证监局再度发布了针对上市公司中介机构的罚单。本次被处罚的对象...……更多
2024-09-14 21:48:00强国,证券,证券,项目,姜文,保荐
深交所最新发审动态，披露了两起现场督导监管案例。1月29日，澎湃新闻获悉，在深交所最新一期《深交所发行上市审核动态》（2023年第12期）（简称《审核动态》）中，罕见地披露了两起现场督导案例。这也是全面注册制落...……更多
2024-01-29 23:32:00华智,内情,督导,案例,动态,发行人
...容涵盖发行条件、注册程序、保荐承销、重大资产重组、监管执法、投资者保护等各个方面。此次发布的165部制度规则主要有哪些内容？正式明确了哪些重要事项？证监会分别采纳和未予采纳了哪些意见？澎湃新闻记者梳理了10...……更多
2023-02-18 14:42:00证监,规则,内容,证监,发行,保荐
...领域行贿行为的，评价结果也评定为C类。三是采取分类监管措施，强化保荐机构约束。沪深证券交易所根据评价分类结果，对保荐机构在审首发项目采取分类监管措施，将提高或降低对其非问题导向现场督导的比例。保荐机构...……更多
2023-08-04 06:07:00可批性,保荐,评价,质量,机构,上市公司
...所发布《关于对海通证券股份有限公司及有关责任人采取监管措施的决定》，对海通证券予以监管谈话，对公司投行业务有关负责人予以监管警示。同日，上交所还发布了《关于对保荐代表人晏璎、谢丹予以通报批评的决定》，...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
...母净利润均同比下滑超100%，业绩表现与上市前存在显著差异。需注意的是，力源科技、ST慧辰等企业还因招股书或财报涉嫌违规披露、虚增营业收入和利润等被证监会责令整改、警告和罚款。另外，2023年11月24日，证监会对*ST左...……更多
2024-04-02 20:29:00中信证券,中信,督导,券商,新政,证券
...布了一份对海通证券及其时任保荐业务负责人姜诚君予以监管警示的决定书,而相关保荐项目的两名保荐代表人晏璎、谢丹也在同日遭到上交所的通报批评。监管措施决定书和纪律处分决定书显示，上交所现场督导发现，海通证...……更多
2024-02-05 19:54:00海通,保荐,警示,监管,项目,证券
...查，上海交易所对容诚所及栾艳鹏、宗志迅、程卫生予以监管警示。研发人员数量、研发投入金额造假为满足上市条件，科利德对研发人员数量、研发投入金额进行造假，且相关数据扣除后不再满足科创属性指标条件。根据上交...……更多
2024-05-09 18:40:00利德,海通,全员,金额,投入,数量
...“只荐不保”的行为大打出手。1月12日，证监会连发6条监管处罚，分别是针对中信证券、中德证券、万和证券，以及这3家券商的6名保荐代表人。而其原因就是3家券商及6名保荐代表人保荐的可转债项目，发行人在证券发行上市...……更多
2024-01-13 21:27:00会首,证监,保荐,罚单,券商,业绩
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