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...券日前遭质疑“硬刚或怒怼”深交所。舆论炸锅的同时，监管层进一步出手。回复内容不够清晰，深交所现场督导3月22日深夜11点零1分，深交所发布了对联纲光电保荐人中信证券启动现场督导的消息。据悉，联纲光电首发上市申...……更多
2024-03-25 13:31:00督导,光电,不够,内容,光电,控制
...交易所新年第一张IPO罚单出炉。1月10日，深交所发布3份监管函，事关深圳市飞速创新技术股份有限公司（简称“飞速创新”）IPO申请事宜，发行人飞速创新、保荐机构招商证券、审计机构德勤华永及相关人员均被深交所书面警...……更多
2025-01-12 22:26:00罚单,保荐,德勤,系统,发行人,控制
...监局向申万宏源承销保荐及相关人员采取了出具警示函的监管措施。主要内容为 ：申万宏源承销保荐及相关人员，在凯乐科技（现已退市）2016年非公开发行股票保荐业务执业过程中，对发行人个别供应商、客户履行走访等尽职...……更多
2024-09-05 19:37:00被带,会场,副总,宏源,宏源证券,保荐
... 乐普医疗（300003.SZ）8月2日发布关于收到北京证监局行政监管措施决定书的公告。乐普医疗收到中国证券监督管理委员会北京证监局（以下简称“北京证监局”）下发的《关于对乐普（北京）医疗器械股份有限公司采取责令改正...……更多
2024-08-06 11:42:00乐普,监管,现金,医疗,管理,资金
...5月28日讯 上交所网站昨日披露对观典防务（688287.SH）的监管工作函，处理事由为关于要求中信证券股份有限公司切实履行持续督导责任，涉及对象为上市公司、中介机构及其相关人员。 观典防务同时披露关于取消2023年年度股东...……更多
2024-05-28 11:00:00中信证券,管工,中信,防务,督导,责任
...份有限公司（下称“中信证券”，600030.SH，06030.HK）再被监管“点名”。9月28日，证监会发布《关于对中信证券股份有限公司采取监管谈话措施的决定》称，经查，发现中信证券在担任航天通信控股集团股份有限公司（下称“航...……更多
2023-09-28 23:27:00中信证券,中信,财务顾问,资产重组,四方,重组
...IPO、债券等投行业务的合规问题。其中，中天国富被采取监管谈话的措施，国信证券、华西证券、西部证券被责令改正，华创证券、中德证券被出具警示函。违规问题具有四大共性，多家存在薪酬考核不合理问题据了解，这是上...……更多
2023-09-09 15:54:00罚单,券商,中介,机构,业务,责任
...石股份有限公司(以下简称豫金刚石)2016年非公开发行股票保荐及持续督导中未勤勉尽责行为进行了立案调查、审理，现已调查、审理终结。经查明，东北证券存在以下违法事实：东北证券系豫金刚石2016年非公开发行股票项目保...……更多
2023-06-26 15:43:00金刚,金刚石,项目,证券,保荐,证券
...其中4单提前撤回申请告终，另一单则是在上会中遭到了监管层的直接否决。今年下半年其保荐的杭州蓝然等多个项目也被撤回材料或取消审核项目。新媒体德林社联合创始人黄利明表示，过去两年A股融资额超过3万亿，很好地支...……更多
2022-12-31 23:54:00保荐,数据分析,报告,项目,分析,数据
...京7月26日讯北交所网站日前公布3篇北京证券交易所自律监管措施决定书《关于对北京蓝色星际科技股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定》（北证监管执行函〔2023〕6号）、《关于对肖楚男、王琬莹采取自律监管...……更多
2023-07-26 11:57:00天健,华兴,会计师,星际,监管,措施
...场督导，同年7月发行人撤回申请，2020年4月被上交所予以监管警示。前次申报时，发行人第二大客户亦嘉新创设立时由发行人时任监事配偶之母代持股份，实缴资本来自发行人实际控制人，且在设立后不久即与发行人签订27个项...……更多
2023-07-21 11:22:00康达,发行人,发行,康达,股份,浙江
本文转自：河南日报□徐兵最近，一些券商接连受到监管部门的“特别关注”。比如，投行“一哥”中信证券因保荐项目的问题被深交所现场督导，而广发证券则因IPO询价违规被上交所予以监管警示。这两起事件不仅给两家券...……更多
2024-03-26 07:01:00走老路,看门人,财经,保荐,券商,投资者
...深入贯彻落实中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，按照中国证监会统一部署，2024年4月30日，深交所正式发布《股票发行上市审核规则》等9项配套业务规则。深交所相...……更多
2024-04-30 21:09:00规则,发行,业务,股票,规则,监管
2025年才刚开始，已有两家券商领了罚单，严监管态势并未因新年的到来而有所放松。2025年1月3日，浙江证监局网站挂出一则公告，因华泰联合证券在有关公司债券发行人受托管理工作中，未有效监督发行人募集资金专户管理及...……更多
2025-01-03 22:36:00券商,债券,警示,头部,业务,华泰
...分别刊发《西恩科技实控人多名亲属持股 IPO行业分类遭监管问询》《西恩科技IPO募投项目新增产能消化存疑》《西恩科技创业板IPO内控或存瑕疵 实控人亲属“低买高卖”半年获利4000万元》等多篇报道，对西恩科技的持续经营能...……更多
2023-09-08 12:27:00创业板,创业,科技,科技,保荐,公司
...取教训，认真落实整改，进一步提高思想认识，积极落实监管要求，依法合规、稳慎推进公司各项业务。对于此次处罚影响，公司称目前经营情况正常，该事项对公司偿债能力无不利影响。将严格按照监管要求履行信息披露义务...……更多
2024-11-17 14:49:00大隐,渤海,业务,并购,收入,证券
...12日晚间，9家上市公司被立案的消息“炸响”资本市场，监管部门对于上市公司的监察力度在持续升级。具体来看，中国重工（601989.SH）、首开股份（600376.SH）、太和水（605081.SH）、东方园林（002310.SZ）、上海凤凰（600679.SH）、...……更多
2023-07-13 22:07:00监管,风暴,调查,公司,公司,证监
东兴证券近日再遭监管出具罚单。11月29日，甘肃证监局就东兴证券担任债券受托管理人未履职尽责相关情况对其出具警示函。回顾年内，东兴证券因在泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称“泽达易盛”）首次公开发...……更多
2023-12-03 21:44:00之秋,东兴,罚单,证券,东兴,证券
...位保荐代表人、致同会计师事务所及两位签字会计师下发监管函。因发行人推广活动内部控制缺失，部分推广商由发行人实际控制，推广成果文件不规范或大量后补，相关信息披露不准确，以及会计处理不准确，导致多计营业收...……更多
2024-03-18 22:15:00内情,生物,发行人,发行,督导,股权转让
...致公司的控制权发生变化。公司6月29日披露的《关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》显示，公司于2021年3月8日收到中国证监会出具的批复（证监许可[2021]602号），核准公司非公开发行人民币普通股（A股）114,192,495股，并在上...……更多
2023-12-06 10:54:00维科,股价,技术,发行,公司,维科
...业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施，尚未解除的情形，发行人、保荐人和证券服务机构应当及时告知本所，上交所将中止发行上市审核，通知发行人及其保荐人。根据规定，发行人根据规定需要更...……更多
2024-05-23 23:16:00大华,状态,客户,项目,大华,保荐
...。其于2022年6月递表上交所，仅一个月后，即2022年7月在监管现场检查中被抽中，其间IPO状态一度显示为中止。现场检查抽样中发现，公司存在诸多内控隐患。比如，在货物销售过程中存在未保留主要环节的留痕资料的情形；部...……更多
2024-09-11 09:26:00一多,横祸,不断,科技,龙江,科技
...“根据相关规定，决定对东兴证券采取出具警示函的行政监管措施。”此外，甘肃证监局指出，上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第十三条第一款的规定，黄河开发集团董事长张永才、副总经...……更多
2023-11-30 18:55:00东兴,证监,甘肃,债券,警示,证券
...券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）关于变更保荐代表人的书面函。华泰联合证券为公司公开发行可转换公司债券的保荐机构，原指定董雪松女士、石芳女士担任保荐代表人。现董雪松女士、石芳女士因工作职责变动...……更多
2024-12-06 08:47:00华安,保荐,代表人,督导,代表,证券
...为发行人的实际控制人、董事和总经理，曾多次受到重大监管处罚，对于投资者判断发行人价值和作出相关投资决策具有重要影响，但发行人未按照《招股说明书格式准则》第三条的规定，在招股说明书中披露上述对投资者作出...……更多
2023-09-26 11:29:00君合,华耀,银河,中国,光电,违规
...。深交所上周五（23日）晚间披露了对中金及两名保代的监管函，事发幺麻子IPO项目违规。去年年底，该公司撤回深市主板上市申请。即便如此，被查明存在“带病闯关”后，发行人和相关中介机构也难逃追责。目前，幺麻子IPO...……更多
2024-08-27 19:49:00国信,中金,中信,券商,龙头,监管
...集团股份有限公司（以下简称“天元股份”，003003.SZ）的监管函（公司部监管函〔2023〕第93号）。2023年1月19日，天元股份披露《2022年度业绩预告公告》，预计2022年度归属于上市公司股东的净利润（以下简称“净利润”）为盈利...……更多
2023-07-13 15:55:00天元,监管,业绩,股份,天元,净利
...。6月12日，上海证券交易所（简称“上交所”）更新两份监管措施决定书。因保荐职责履行不到位，在百花医药非公开发行股票发行上市过程中，存在实控人变更未及时报告及披露等违规情形，平安证券及保荐代表人张伟龙、韩...……更多
2024-06-13 22:51:00保荐,平安,警示,监管,时报,项目
...聚芯表示，公司和FERROTEC因适用不同的会计准则并受不同监管要求，会在财务会计期间、具体会计处理及财务信息披露等方面存在一定差异。同时，两地语言、文化、表达习惯有所不同，以及两地证券市场对上市公司信息披露要...……更多
2023-09-12 14:19:00比高,净额,波动,现金,业绩,收入
... 证监会网站近日公布关于对中天国富证券有限公司采取监管谈话措施的决定，经查，证监会发现中天国富存在以下违规问题：一是内控部门监督有效性、履职独立性不足，部分项目内核意见跟踪落实不到位，保荐工作报告大幅...……更多
2023-09-11 11:54:00国富,中天,证监,谈话,监管,保荐
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