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...制下，券商作为资本市场的“看门人”，绝不能“穿新鞋走老路”。制度环境、市场规则发生了变化，行为主体绝不能沿用旧有的思维方式和操作模式。在注册制改革的背景下，券商保荐机构的角色和职责已经发生重大变化，但...……更多
2024-03-26 07:01:00走老路,看门人,财经,保荐,券商,投资者
...实行注册制改革需要，将有力督促保荐机构改变“穿新鞋走老路”“重数量、轻质量”的传统执业方式，从源头提高上市公司质量，跟上注册制改革步伐。《评价办法》基于投资者视角对上市公司质量进行多角度评价，实现保荐...……更多
2023-08-04 06:07:00可批性,保荐,评价,质量,机构,上市公司
...司也亟待提升自身保荐水平、严格核查保荐项目，压实“看门人”责任，以保障投资者利益。事涉国美通讯、紫鑫药业定增作为公告中的当事方，国美通讯、紫鑫药业近年来的日子并不好过。国美通讯是一家由国美创始人黄光裕...……更多
2024-04-17 13:38:00东吴,财务造假,国美,券商,药业,一家
...6家券商。皮海洲认为，“严监严管”，压实中介机构“看门人”责任，让监管“长牙带刺”，更期待对违法违规行为的“从重处罚”，对违法违规者要敢于“断其一指”，而不是局限于“伤其十指”。实际上，今年以来，监管...……更多
2024-05-11 12:41:00罚单,券商,港湾,背后,证监,思尔
...续6年造假、上市3年后才“东窗事发”。作为资本市场“看门人”，证券公司、会计师事务所等中介机构是保护投资者合法权益的重要一环。5月10日，证监会发布修订后的《关于加强上市证券公司监管的规定》，明确要求上市证...……更多
2024-05-15 15:41:00四家,券商,一家,会计,大华,会计师
...市场、投行、和企业之间的生态。投行作为资本市场的“看门人”，同时也是冲在第一线的参与者，对此有着更深的观察和体会。“注册制是一个系统性的改革，科创板试点注册制给整个资本市场股权业务的审核、发行、定价、...……更多
2023-07-23 12:53:00看门人,资本,证券,市场,企业,市场
...。在“严把入口”大背景下，保荐机构等中介机构作为“看门人”，成为监管的重要一环。近期发布的《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见(试行)》中就要求，建立对中介机构的常态化滚动式现场监管机...……更多
2024-03-29 16:13:00中信证券,中信,保荐,背后,机构,证券
...迈上新的台阶。这对以券商为代表的中介机构资本市场“看门人”提出更高要求。为更好履行资本市场融资中介的职能使命，今年以来，证券行业回归投行本源，不断提升业务执业能力和执业质量，借助多层次资本市场满足不同...……更多
2022-12-22 08:57高标,看门人,高标准,资本,市场
...步提高投行保荐合规性，除在监管端发力外，券商作为“看门人”也应树立好自律责任意识。券商主动撤回IPO项目深交所官宣终止多个IPO上市审核。7月30日，北京商报记者关注到，近日，深交所官宣终止麦士德福、华智融IPO项目...……更多
2023-07-30 23:49:00券商,多家,主动,保荐,券商,项目
...果。其中，为服务全面注册制改革，持续压实保荐机构“看门人”责任，连续2年将IPO撤否情况列为专项评价工作，保持高压态势，对撤否率或者否决率高的公司，依据严重程度不同分别予以扣分，提升监管震慑。今年5月，上交...……更多
2023-09-11 07:18:00券商,违规,业务,保荐,监管,证监
...；另一方面，坚持底线思维，严防业务风险，自觉压实“看门人”职责。业内人士表示，预计未来上市券商在公司治理、合规经营等方面受到的监管将更为严格，但这有利于持续优化行业生态，对提升服务实体经济能力大有裨益...……更多
2024-05-19 09:09:00券商,证券,公司,券商,业务,证券公司
...机构提出了更高要求，保荐团队要坚持严守底线，守严“看门人”职责，严格做好尽职调查，协助企业做好整改规范，保障信息披露真实、准确、完整，确保企业上市过程中不发生触及底线的风险问题。持续提升业务能力。保荐...……更多
2023-09-20 00:17:00券商,座谈会,重点,企业,企业,保荐
...本市场健康发展的重要一环。”马尧如是说。
五问：“看门人”正履行怎样的责任？作为资本市场良好运行的重要一环，同时又肩负重要职责担当的“看门人”，全面注册制下的保荐机构，被市场高度关注。注册制改革以来，6...……更多
2023-10-13 13:50:00市场,生态,市场,监管,投资,投资者
...较关注的问题。压实中介机构的责任，强化中介机构的“看门人”作用，已然成为监管关注的重点所在。今年9月初，深交所集中约谈了8家“带病申报”的保荐机构，指出投行问题“三个不到位”（发行上市准备不到位、勤勉尽...……更多
2022-12-31 23:54:00保荐,数据分析,报告,项目,分析,数据
...求，压严压实发行人的信息披露第一责任及中介机构的“看门人”责任，加大对违法违规行为的处罚力度，引导各方切实提高信息披露质量，提升投资者权益保护水平。北京商报记者 李海媛 ……更多
2023-12-03 21:44:00之秋,东兴,罚单,证券,东兴,证券
...有17家券商因信息披露方面因素被处罚。作为资本市场“看门人”，券商投行业务质量备受关注。2022年12月，中国证券业协会（下称“中证协”）专门发布《证券公司投行业务质量评价办法（试行）》，以期提升投行执业质量。...……更多
2023-07-23 13:11:00科创,警示,中介,风险,机构,机构
...注册制的政策红利逐渐显现，尤其是对于担任资本市场“看门人”的券商投行来说，正感受着这场活水的第一道涟漪。贝壳财经记者了解到，全面注册制为券商投行业务带来巨大机会，也使行业分化进一步加剧，倒逼其业务进行...……更多
2023-02-22 12:03:00预备役,预备,企业,企业,贝壳,券商
...监管和提升执业质量方面。市场人士表示，对投资银行“看门人”责任的进一步压实，要求券商执业理念不再是单纯的拼数量、拼规模、注重短期排名，而是追求形成专业为本、信誉为重、责任至上、质量致胜的执业生态。据悉...……更多
2024-03-18 08:04:00证监,两强,新政,动作,证监,监管
...会议指出，要压实保荐机构、会计师事务所等中介机构“看门人”责任，坚持“申报即担责”，对“带病闯关”的，严肃核查、严厉惩治。
2月4日，证监会官网刊发《证监会依法从严打击欺诈发行、财务造假等信息披露违法行...……更多
2024-03-01 22:04:00监管,证监,企业,公司,股份,有限
...，走资本节约型、高质量发展的新路，发挥好资本市场“看门人”作用。证监会表示，作为已上市的证券公司，更应该为市场树立标杆，提高公司治理质效，结合股东回报和价值创造能力、自身经营状况、市场发展战略等合理确...……更多
2023-08-09 00:12:00华鑫,券商,融资,股份,券商,华鑫
...，所涉问题仍未能予以充分说明。为进一步压实保荐人“看门人”责任，从源头上把好上市入口质量关，深交所决定对联纲光电保荐人中信证券启动现场督导。联纲光电科技公司招股书显示，联纲光电此次IPO拟募资5.4亿元，投建...……更多
2024-03-25 04:21:00中信证券,中信,督导,证券,监管,中信证券
...荐项目的质量控制，主动归位尽责，充分履行资本市场“看门人”职责，维护好东海投行业务口碑。记者：服务“金融强国”战略，东海证券将如何构建自身核心竞争力，为区域经济高质量发展更好展现担当作为？钱俊文：东海...……更多
2023-12-18 17:20:00区域经济,强国,高质量,区域,金融,发展
...，但并不意味着审核的松懈，反而更加要求券商履行好“看门人”责任。截至3月10日收盘，招商证券以下跌1.36%报价13.75元，公司市值跌至1196亿元。3月多个IPO项目撤回2023年3月6日，易科声光申请撤回发行上市申请文件，根据规定...……更多
2023-03-12 09:48:00多个,招商,项目,证券,招商,证券
...责任，督促证券公司切实提升投行执业质量、充分发挥“看门人”作用。特别是针对“带病申报”“一查就撤”以及执业质量存在严重缺陷等典型问题，证监会重点围绕券商投行内控制度是否健全、运行是否有效、人员及保障是...……更多
2023-09-09 15:54:00罚单,券商,中介,机构,业务,责任
...内容：一是引导上市公司稳妥启动；二是压实中介机构“看门人”职责；三是进一步理顺转板程序安排；四是强化“关键少数”监管。具体而言，启动方面，《指引》明确，有转板意愿的上市公司，应当从实现长远健康发展、切...……更多
2023-10-08 21:06:00四方,股东,控股,公司,保荐,公司
如何让更多企业、投资者、券商积极北上，是北交所活力提升的一大关键。截至10月31日，再有半个月即开市两周年的北交所，共有上市公司225家。21世纪经济报道记者采访获悉，目前监管、机构都在通过制定引导性政策等，鼓...……更多
2023-11-01 09:54:00加分,保荐,资本运作,存量,运作,资本
...调，机构监管要推动回归本源，做优做强，进一步压实“看门人”责任，要求券商提升合规水平、专业服务能力和核心竞争力。面对这种强监管的态势，券商在展业过程中需将勤勉尽责和合规放在首位，扮演好“看门人”的角色...……更多
2024-05-09 06:53:00监管,券商,处罚,信号,监管,券商
...求，压严压实发行人的信息披露第一责任及中介机构的“看门人”责任，加大对违法违规行为的处罚力度，引导各方切实提高信息披露质量，提升投资者权益保护水平。现场发现问题五花八门现场检查，重点是聚焦发行人（即拟...……更多
2023-03-18 11:58:00威力,检查,企业,检查,企业,机构
...，所涉问题仍未能予以充分说明。为进一步压实保荐人“看门人”责任，从源头上把好上市入口质量关，深交所决定对联纲光电保荐人中信证券启动现场督导。这显然对联纲光电与中信证券而言，不是个好消息。公开信息显示，...……更多
2024-03-25 13:31:00督导,光电,不够,内容,光电,控制
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