深交所对中信证券现场督导

本文转自：广州日报

IPO监管新规落地后 首家瞄准“券商一哥”

深交所对中信证券现场督导

广州日报讯 （全媒体记者 赵冬芹）IPO严监管新政策发布一周，日前深交所突然发布公告，对“券商一哥”中信证券现场督导。此外，同日还有券商收到上交所监管警示决定，警示原因包括内部研究报告撰写不规范以及询价流程不规范等。

深交所深夜启动现场督导

3月22日晚间，深交所发布，联纲光电首发上市申请受理后，深交所已发出三轮审核问询及监管函件，要求联纲光电及中介机构就公司治理有效性、财务内控规范性、信息披露真实准确完整性等事项进行核查说明。联纲光电及中介机构近期提交了问询回复，但回复内容不够清晰，所涉问题仍未能予以充分说明。为进一步压实保荐人“看门人”责任，从源头上把好上市入口质量关，深交所决定对联纲光电保荐人中信证券启动现场督导。

联纲光电科技公司招股书显示，联纲光电此次IPO拟募资5.4亿元，投建于智能制造中心建设项目、研发中心建设项目、补充流动资金项目。此次联纲光电引起的争议，正是源于公司和保荐机构（中信证券）对深交所第二次问询的回复。在第二轮问询中，深交所要求联纲光电说明实控人相关亲属的持股情况及锁定期情况，并补充说明发行人实控人家族控制比例为98%及相关风险，还要求保荐人、发行人律师发表明确意见。后续联纲光电在回复中，阐述了针对上述问题的公司治理及内控制度相关的问题，还同时列举了8家与公司类似存在实际控制人家族持股比例较高，且于近期完成上市的案例。

3月15日，证监会发布《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》。其中，就包括中介机构要履行好“看门人”职责，充分运用资金流水核查等方式确保财务真实性。证监会首席风险官发行监管司司长严伯进表示，会对中介机构建立常态化滚动式的现场监管机制，以三年为一个周期，原则上做到全覆盖。

业内认为，深交所对中信证券启动现场督导，意味着随着IPO监管新规的落地，拟上市公司和保荐机构将面临严格的审查和监管，IPO申报也需更加谨慎。

广发证券收到上交所监管警示

同日，上交所发布了一则监管措施决定书，相关内容显示，广发证券在参与首次公开发行证券网下询价过程中存在违规行为，上交所决定对广发证券予以监管警示。广发证券涉及的违规行为包括，内部研究报告撰写不规范，未体现出在充分研究基础上理性报价；询价流程不规范，相关内部控制存在缺失。

上交所表示上述行为违反了《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》第三条、第六条、第七条规定，决定对广发证券予以监管警示。