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加快从“可批性”向“可投性”转变
...——加快从“可批性”向“可投性”转变本报记者 彭 江上市公司是资本市场可持续发展的基石,提高上市公司质量是增强资本市场吸引力和活力,促进资本市场稳定健康发展的重要途径。为适应全面实行注册制改革需要,督促...……更多
科创板开市四周年,中介机构信披风险警示榜
...板迎来开市四周年。经过四年运行,科创板已经发展成为上市公司超500家、总市值近7万亿元的“硬”舞台。四年来,作为注册制改革的“试验田”,科创板坚持以信息披露为核心,在发行、上市、交易、退市、再融资、并购重...……更多
...查、项目执行等环节,用投资的眼光为市场带来更多优质上市公司。(经济日报) ……更多
服务“金融强国”,做精做专助力区域经济高质量发展
...业,充分挖掘优质上市资源,积极推动投行执业理念由“可批性”向“可投性”转变。在提升投行价值发现能力的过程中,继续高度重视推荐项目的质量控制,主动归位尽责,充分履行资本市场“看门人”职责,维护好东海投行...……更多
...立自强情况作为重要指标,引导投行更好发挥功能,从“可批性”向“可投性”转型。 三是强化结果运用。评价结果与证券公司分类评价、行政许可、白名单等机制挂钩,同步强化声誉约束和行政约束,进一步提升督促投行归...……更多
...并向行业征求意见。一是总结评价期间的经验,完善股票保荐业务执业质量履职尽责评价指标;二是突出对服务新质生产力和关键核心技术的引导作用,优化“投行支持高水平科技自立自强”专项评价指标;三是压实承销机构定...……更多
沪深交易所联合发布《保荐机构执业质量评价实施办法》
沪深交易所联合发布《以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价实施办法(试行)》,并自发布之日起施行。对重大违法违规行为“一票否决”。根据保荐机构评价得分高低,将保荐机构划分为A、B、C三类。为强化对重...……更多
上交所通报现场督导案例:百子尖又被点名?曾被抽中检查后撤回IPO申报
...机构执业质量评价结果。根据沪深交易所联合发布的《以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价实施办法(试行)》(以下简称《评价办法》),两所近期完成2023年度保荐机构执业质量评价工作。本次评价共涉及103家具...……更多
上交所披露51家保荐机构执业质量首次评价情况,10家获评A类
...券商人士处获悉,上海证券交易所日前在行业内披露了以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量首次评价的总体情况。纳入评价范围的51家保荐机构中,得分排序前20%为A类,共10家;后20%为C类,共10家;其余为B类,共31家。从...……更多
券商注意,三年两改,这次涉及投行业务
...以来第二次修订。此次修订围绕三大方面,一是完善股票保荐业务执业质量履职尽责评价指标,记者注意到主要为明确相关扣分标准,比如被现场督导且监管部门入场前就申请终止的项目,要扣完基础分100分。二是优化“投行支...……更多
北交所、全国股转公司发布去年券商执业质量评价结果:证券公司合规意识在不断强化
...司持续加大市场各项业务投入力度,平均保荐家数、服务上市公司平均融资金额较前一年度稳中有增。代理买卖股票金额、发布研究报告数量等大幅增长。北交所做市、融资融券等创新业务运行平稳,做市标的股票交投活跃度明...……更多
...济参考报》记者不完全统计,年初至今已有近30位保代或保荐机构因业务违规被监管“点名”,其中多与IPO项目有关。业内人士表示,压严压实保荐机构责任是市场化的资本市场得以顺畅运行的重点所在,有利于保荐行业长期健...……更多
...士认为,全面注册制下“申报即担责”,要从源头上提高上市公司质量,包括券商在内的中介机构核查把关责任至关重要,执业质量有待进一步提升。伴随着监管相应规则的日趋完善,中介机构需要从内部不断完善与提升,共同...……更多
四箭齐发!证监会两强两严新政集中出炉,下一步有哪些新动作
证监会进一步加强提高上市公司质量、加强上市公司监管、加强证券公司和公募基金监管和加强证监会系统自身建设等四方面工作,突出“强本强基”和“严监严管”。具体而言,3月15日,证监会制定并集中发布了《关于严把...……更多
“注水”科创属性评价指标,上交所内部通报一起科创板IPO撤单案例
...上交所对发行人D首次公开发行股票并在科创板上市实施保荐业务现场督导。然而,上交所发现,发行人D科创属性评价指标中研发人员占当年员工总数的比例、研发投入占营业收入的比例均存在压线情况。其中,报告期最近一年...……更多
保代“新规”再进一步!8月18日前投行须报送撤否项目信息
...国证券业协会(下称中证协)已于9日向业内下发《关于报送保荐项目相关信息的通知》(下称通知),要求各保荐机构通过投行业务质量评价系统,及时、准确、完整报送沪深北交易所各板块实施注册制以来的具体的保荐撤否项目及...……更多
资本市场“看门人”有了高标准
...的执业生态,勤勉尽责把好资本市场的入口关,促进提高上市公司质量。 就在前不久,证监会发布《推动提高上市公司质量三年行动方案(2022—2025)》,提出力争到2025年,上市公司结构更加优化,市场生态显著改善,监管体...……更多
2022年A股保荐项目数据分析报告
...观过去一年,A股首发募集资金达到428家。虽然年内新增上市公司数量不及2021年,但是今年合计首发募集资金约5869.66亿元(2021年为5426亿元),同比涨逾8%,创历史新高。来源:Wind尽管2022年全球IPO活动明显放缓,但A股市场一枝...……更多
回复内容不够清晰被深交所启动现场督导,联纲光电上市路生变?
...,最高的实控人持股100%、99.5%,最低的也有90.56%。 这8家上市公司分别为:鼎龙科技(603004.SH)、振邦智能(003028.SZ)、丰茂股份(301459.SZ)、华融化学(301256.SZ)、美硕科技(301295.SZ)、威力传动(300904.SZ)、银河微电(6……更多
...》(以下简称《意见》),提出“稳妥有序推进 北交所 上市公司转板”。为坚决贯彻落实《意见》要求,在中国证监会统筹指导下,经征集市场各方意见, 北京证券交易所 (以下简称 北交所 )修订了《 北京证券交易所 上市...……更多
...自立自强情况作为重要指标,引导投行更好发挥功能从“可批性”向“可投性”转型。(中证金牛座) ……更多
福特科IPO存在未勤勉尽责等 民生证券被采取监管措施
...通知,其中即提到压实中介机构“看门人”责任。推广以上市公司和债券发行人质量为导向的中介机构执业质量评价机制,督促保荐机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等中介机构加强执业质量控制。对存在重大违...……更多
守好板块定位,北交所明确IPO“创新性”指标
视觉中国 图北交所向保荐机构下发创新性评价专刊,就如何开展拟上市企业创新特征信息披露及论证作出引导。10月14日,澎湃新闻获悉,北交所下发了最新一期《发行上市审核动态——创新性评价专刊(总第11期)》(简称“...……更多
...战”正式打响。继9月20日中证协启用修订后的《证券公司保荐业务规则》后,新增的分类名单D(暂停业务类)已在中证协官网呈现。从首批公示的情况来看,16位保代在列。中证协官网保荐代表人分类名单D(暂停业务类)具体...……更多
压实中介机构责任!六家券商收罚单,事涉投行业务
...、履职独立性不足,部分项目内核意见跟踪落实不到位,保荐工作报告大幅删减关注问题,内核未关注关于撤否项目的重大风险问题,薪酬考核体系不合理,存在过度激励。二是廉洁从业风险防控机制不完善,第三方服务机构审...……更多
中天国富及3人被证监会采取监管谈话 存在过度激励等
...、履职独立性不足,部分项目内核意见跟踪落实不到位,保荐工作报告大幅删减关注问题,内核未关注关于撤否项目的重大风险问题,薪酬考核体系不合理,存在过度激励。二是廉洁从业风险防控机制不完善,第三方服务机构审...……更多
拿管理层工资凑研发费用 中信建投因保荐业务再领罚
...IPO事项中存在的违规行为,领罚对象涉及恒达智控及其IPO保荐机构中信建投、立信会计师事务所,以及相关责任人。公开信息显示,恒达智控的上市申请于2023年9月获上交所受理,2024年年初公司被中国证券业协会抽中现场检查,...……更多
中信证券声明背后,保荐机构何以自保?
...8家与联纲光电类似存在实际控制人家族持股比例较高的上市公司。因此,外界有声音称,这是“拉踩式回复”,在“硬刚”深交所。3月22日晚间,深交所宣布对中信证券启动现场督导。文中提到,联纲光电及中介机构近期提交...……更多
...荐代表人43人、券商高管3人、财务顾问主办人2人以及拟上市公司董监高等“关键少数”25人。被处罚的机构合计53家/次(部分机构多次被处罚),其中包括16家发行人、5家上市公司,12家券商、6家会计师事务所和4家律师事务所...……更多
...的意见》(简称《意见》)提出,“稳妥有序推进北交所上市公司转板”。10月8日,《经济参考报》记者从北京证券交易所(简称“北交所”)获悉,为坚决贯彻落实《意见》要求,在证监会统筹指导下,经征集市场各方意见,...……更多
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