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看门人不能“穿新鞋走老路”（财经热评）
本文转自：河南日报
□徐兵
最近，一些券商接连受到监管部门的“特别关注”。比如，投行“一哥”中信证券因保荐项目的问题被深交所现场督导，而广发证券则因IPO询价违规被上交所予以监管警示。这两起事件不仅给两家券商敲响警钟，更是对保荐机构的提醒：在全面注册制下，券商作为资本市场的“看门人”，绝不能“穿新鞋走老路”。
制度环境、市场规则发生了变化，行为主体绝不能沿用旧有的思维方式和操作模式。在注册制改革的背景下，券商保荐机构的角色和职责已经发生重大变化，但一些券商似乎并未完全适应这一转变。
注册制的核心是信息披露，这要求券商对拟上市企业的信息进行全面、深入、细致的核查和验证，确保信息的真实性、准确性和完整性。然而，从实际情况来看，一些券商在保荐过程中仍然存在“重数量、轻质量”“重形式、轻实质”的问题。过于追求项目数量和承销收入，而忽视对企业基本面的深入研究和价值挖掘；过于注重文件的齐备性和流程的合规性，而忽视对企业真实情况的深入了解和核查。这种“走老路”的做法，不仅无法适应注册制的要求，也无法满足投资者的需求。
注册制下，券商更要尽责。一方面要转变观念，从“以项目为中心”转向“以投资者为中心”。券商要站在投资者的角度，对拟上市企业进行全面、深入、细致的研究和评估，为投资者提供真实、准确、有价值的信息。
另一方面要加强内部控制和风险管理，建立健全保荐业务的质量控制体系和风险防范机制。同时，券商也要完善内部组织架构和业务流程，加强对保荐人员的培训和管理，确保保荐工作的质量和效率。加强与监管部门的沟通和协作，及时了解和掌握监管政策和市场动态，确保保荐工作的合规性和有效性。
资本市场犹如一个复杂的生态系统，其健康运转离不开各方的共同努力与维护：监管部门要严格履行职责，确保市场规则得到切实执行；“看门人”要充分发挥监督作用，守住市场入口；上市公司必须遵守法律法规，诚信经营，为投资者提供真实可靠的信息；而投资者则应保持理性，审慎决策，不盲目跟风。唯有如此，才能构建一个规范有序、透明度高、开放包容、充满活力且具备强大韧性的资本市场。
（作者系大河财立方评论员）
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快照生成时间：2024-03-26 08:45:11
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