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上交所:全面实行注册制是涉及资本市场全局的重大改革
...制是涉及资本市场全局的重大改革。全面实行注册制制度规则的发布实施,标志着注册制的制度安排基本定型,标志着注册制推广到全市场和各类公开发行股票行为,在中国资本市场改革发展进程中具有里程碑意义。2023年2月17...……更多
深交所就发布《股票发行上市审核规则》等9项业务规则答问
...署,2024年4月30日,深交所正式发布《股票发行上市审核规则》等9项配套业务规则。深交所相关负责人就规则制定修订情况回答了记者提问。一、请介绍本次业务规则发布的总体情况。答:4月12日,国务院发布《关于加强监管防...……更多
深交所:注册制改革进程中具有里程碑意义
...制是涉及资本市场全局的重大改革。全面实行注册制制度规则的发布实施,标志着注册制的制度安排基本定型,标志着注册制推广到全市场和各类公开发行股票行为,在中国资本市场改革发展进程中具有里程碑意义。2023年2月17...……更多
华兴证券及天健会计师所收监管措施 均涉蓝色星际IPO
...证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则(试行)》第二十条的规定,构成信息披露违规。董事长肖刚、财务负责人商燕未能勤勉尽责,未能保证发行上市申请文件所披露信息真实、准确、完整,违反了《北...……更多
...制涉及的《首次公开发行股票注册管理办法》等主要制度规则草案向社会公开征求意见。此次公开征求意见的制度规则包括《首次公开发行股票注册管理办法》等证监会规章及配套的规范性文件,涉及注册制安排、保荐承销、并...……更多
中国银河和君合律所被通报批评 因华耀光电IPO3宗违规
...查前,发行人未按照《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》第六十五条的规定,及时主动向深交所报告、作出解释说明,并按规定履行信息披露义务,导致负面舆情持续发酵,市场影响恶劣。深交所认为,招股说明书是发行...……更多
...道:2月1日,上交所就全面实行股票发行注册制配套业务规则向市场公开征求意见。上交所相关负责人表示,上交所全面实行注册制配套业务规则的设计将试点注册制中经受住了市场检验、实践证明行之有效的制度,复制推广至...……更多
招商证券与致同会计师所被警示 大成精密IPO两宗违规
...述行为违反了深圳证券交易所《创业板股票发行上市审核规则》(以下简称《审核规则》)第十五条的规定。鉴于上述事实和情节,根据《审核规则》第七十二条、第七十四条的规定,深圳证券交易所上市审核中心决定对大成精...……更多
海通证券被上交所监管警示 3家科创板IPO保荐一查就撤
...述行为违反了《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》(以下简称《科创板审核规则》)第十五条、第二十七条、第三十条、第四十二条和《上海证券交易所股票发行上市审核规则》(以下简称《审核规则》)第十五条...……更多
法狮龙及董秘蔡凌雲被警示 上市次年年报存会计差错
...报告的内容与格式》《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》《上海证券交易所股票上市规则》(2022年修订)(以下简称《股票上市规则》)第1.4条、第2.1.1条、第2.1.4条等有关规定。时任董事...……更多
证监会发布全面注册制规则主要有哪些内容?
...制视觉中国资料图全面实行股票发行注册制的一系列制度规则正式发布实施。2月17日,证监会发布了57部制度规则,证券交易所、全国股转公司、中国结算等发布了108部配套制度规则。内容涵盖发行条件、注册程序、保荐承销、...……更多
破发股时空科技财务信披不准被警示 上市即顶募11.4亿
...确。上述行为违反了《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》和《上海证券交易所股票上市规则(2023年2月修订)》(以下简称《股票上市规则》)第1.4条、第2.1.1条、第2.1.4条等有关规定。公司...……更多
义乌奇光被上交所通报批评 减持爱旭股份存违规
...司收购管理办法》第十三条和《上海证券交易所股票上市规则》第1.4条、第2.1.1条、第3.4.1条、第3.4.2条等有关规定。 上海证券交易所纪律处分委员会经审核认为,根据《证券法》及本所相关规定,上市公司股东持股达到5%后,...……更多
沪深交易所落实“国九条”十要点:提高上市门槛,分红不达标...
...所制定并出台一揽子落实“国九条”配套政策文件和制度规则。4月12日,证监会表示,为深入贯彻落实中央金融工作会议以及《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》(下称“《意见》”)精神,推...……更多
博汇股份更正会计差错收监管函 上市3年2募资共8.2亿
...交所判定,公司上述行为违反了深交所《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》第1.4条、第5.1.1条的规定。请公司董事会充分重视上述问题,吸取教训,及时整改,杜绝上述问题的再次发生。博汇股份上市以来共进行过2次募资...……更多
中证协注册网下投资者和配售对象新增五种违规情形
...,中证协研究制定了《首次公开发行证券网下投资者管理规则》(征求意见稿)(下称“《规则》”)和《首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引》(征求意见稿)(下称“《指引》”)等自律规则,并征求了行业意...……更多
中伦及3名律师被监管点名
...符合《办法》第十八条、《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》(证监会公告〔2010〕33号,下称《规则》)第三十七条、第三十九条第一款和第四十一条规定,构成《办法》第三十一条第九项所述违法行为。三是核查验证工...……更多
中证协:全面注册制进一步强化网下打新新规
...来维护。新规涵盖了《首次公开发行证券网下投资者管理规则》《首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引》《北京证券交易所股票向不特定合格投资者公开发行并上市网下投资者管理特别规定》等三项自律规则,同时...……更多
...金情况。深交所指出,上述行为违反了《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》(以下简称《上市规则》)第2.25条和《保荐工作指引》第四条、第二十三条、第二十九条第二款、第三十三条和第三十四条的规定。鉴于上述违规事...……更多
鼓励“A并A”模式 实现退市“软着陆”
...冰。近日,沪深交易所发布《上市公司重大资产重组审核规则》,完善了吸收合并政策,这不仅有助于产业整合,也可以实现退市“软着陆”。不过,相比近年来出现的“A控A”模式,吸收合并的复杂程度更高,相关方的支付成...……更多
...票注册管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》等规则已向社会公开征求意见。证监会有关部门负责人就全面实行股票发行注册制答记者问。问:如何评价试点注册制取得的成效?答:根据党中央、国务院决策部署,证监...……更多
博迁新材募投延期信披违规被警示 海通证券保荐上市
...(2022年修订)》第十二条、《上海证券交易所股票上市规则(2023年修订)》(以下简称《股票上市规则》)第2.1.1条、第2.1.4条、第2.1.7条等有关规定。时任董事会秘书蒋颖作为博迁新材信息披露事务的具体负责人,未勤勉尽责...……更多
沪深北三大交易所齐发文 进一步规范股份减持行为
...事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》及相关业务规则采取自律监管措施或者实施纪律处分。 九、本通知自发布之日起实施。 特此通知。 上海证券交易所 2023年9月26日 关于进一步规范股份减持行为有关事项的通知 深证...……更多
未及时报告保荐项目实控人变更,平安证券及保代被监管警示
...管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》(简称《审核规则》)等有关规定。鉴于前述事实和情节,上交所决定采取以下监管措施:对平安证券、张伟龙、韩鹏予以监管警示;对百花医药予以监管警示。上...……更多
沪深交易所大幅提高主板、创业板上市财务指标,“一查即撤”增设6个月申报间隔期
IPO市场迎来重大规则调整。4月12日,证监会及沪深交易所制定并出台一揽子落实“国九条”配套政策文件和制度规则。在国务院印发《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》同时,沪深北证券交易所就《...……更多
3% “科创板八条”第一项落地
...在科创板试点调整适用新股定价高价剔除比例。现行业务规则和行业倡导建议明确,最高报价剔除部分为所有网下投资者拟申购总量的1%—3%,实践中一般选择按照1%的剔除比例执行。“为进一步加大网下报价约束,科创板将试点...……更多
露笑科技收深交所监管函 碳化硅项目信披存误导性陈述
...展。深交所判定,公司上述行为违反了深交所《股票上市规则(2022年修订)》第2.1.1条、2.1.5条、第2.2.5条和《上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》第7.1.1条的规定。深交所希望公司及全体董事、监事、高级...……更多
福贝宠物及董秘被监管警示,“事实不符”的合规问题出在哪?
...三条、第四十七条和《上海证券交易所股票发行上市审核规则》(以下简称《审核规则》)第十五条、第二十五条等有关规定。程业作为福贝宠物的高级管理人员和协议签署事项具体经办人,未如实、主动报告相关情况,未能保...……更多
火炬电子实控人蔡明通父子被上交所通报批评 违规减持
...司收购管理办法》第十三条和《上海证券交易所股票上市规则》第1.4条、第2.1.1条、第3.4.1条、第3.4.2条等有关规定。鉴于上述违规事实和情节,经上海证券交易所纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第13.2.3条和《上...……更多
证监会集中披露去年两会建议提案答复,释放哪些监管新信号?
...册制。2023年2月17日,全面实行股票发行注册制改革制度规则发布实施,精简发行上市条件,完善审核注册程序,提高审核注册效率和可预期性,优化发行承销制度,支持符合条件企业通过融资、并购重组等方式提质增效、做大...……更多
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老外来华支付:不教育,只尊重
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东方资讯消息,日前,国家金融监督管理总局广安监管分局行政处罚信息公开表显示,因违规向关系人发放信用贷款,虚增存贷款规模,对四川岳池农村商业银行股份有限公司进行罚款72万元处罚,没
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聚焦服务升级 大连加速推动支付便利化建设
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