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东方证券:尚未收取浙江国祥IPO项目承销费,高管离职为正...
...和“发行定价”等市场焦点话题,详细介绍了前期审核及监管相关情况。据了解,浙江国祥本次IPO的一大争议点,便是其是否属于同一资产二次上市,市场出现了“浙江国祥新瓶装旧酒,属于同一资产再次上市”的声音。同时,...……更多
鸿辉光通回复首轮问询:频繁变更辅导机构 特殊交易安排被重点关注
...期内多次变更持续督导主办券商与财务负责人,这引发了监管问询。四次变更辅导机构鸿辉光通成立于2001年1月8日,是一家专注于光通信产业的高新技术企业,专业从事光通信材料及光通信器件的研发、生产和销售。公司光通信...……更多
北交所坚守板块定位释放强监管信号
...“国九条”修订6项配套规则北交所坚守板块定位释放强监管信号资本市场新“国九条”上周五重磅出炉。在证监会指导下,北京证券交易所(简称北交所)随即对6项配套规则修订公开征求意见,覆盖公开发行并上市、重大资产...……更多
东兴证券上半年投行业务收入降8成 受累保荐泽达易盛
...告签署日,公司未因上述事项受到行政处罚或被采取行政监管措施,该事项的后续进展存在不确定性。 ……更多
百川畅银拟买百川环服剩余股权 2021上市2募资共7.9亿
...创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等相关法律法规要求,本次收购股权构成关联交易。据百川畅银昨日披露的中原证券股份有限公司关于河南百川畅银环保能源股份有...……更多
同一家公司,中信证券两度保荐又接连撤回
严监管下,不少IPO企业主动撤回上市申请。《大众证券报》记者统计Wind数据发现,2023年至今,共有88个创业板IPO项目显示为终止(撤回),其中中信证券占比最多,累计撤回15个项目。记者同时发现,今年1月,由中信证券保荐的...……更多
证监会:首发企业随机抽取检查比例拟由5%提升至20%
...。证监会表示,现场检查是《证券法》赋予证监会的一项监管执法手段,是IPO全链条监管的重要一环。2024年4月12日,《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》(下称《若干意见》)正式发布,其中...……更多
...户,还是第一大供应商。公司关联交易金额及占比较高遭监管重点关注。此外,因招股书存在多处笔误等情况,公司信披质量被上交所质疑,保荐机构中信证券亦被“点名”,要求说明其投行“三道防线”是否有效执行。原材料...……更多
证监会最新通报,事关投行内控检查情况
...证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施,对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施,并对43名直接责任人员及负有管理责任的人员采取相应行政监管措施...……更多
成电光信过会:今年IPO过关第24家 广发证券过2单
...产品及FC网络数据通信卡订单情况,与上年同期是否存在差异及差异原因,并说明新签订合同能否支持后续经营业绩。(4)根据2022年至2023年发展趋势,预测发行人2024年度资金需求情况。请保荐机构、申报会计师说明核查依据、...……更多
中信证券江苏分公司收警示函!私下接受客户委托买卖证券,没有履行账户实名制
...分公司,相关工作人员表示不回应此事。图片来源:江苏监管局这已不是中信证券今年内第一次在经纪业务方面收警示函。今年9月,陕西证监局对中信证券陕西分公司及时任员工刘晓出具警示函,并计入证券期货市场诚信档案...……更多
深交所:注册制改革进程中具有里程碑意义
...等。深交所将采纳这些建议,在后续发行上市审核及持续监管等工作中,认真落实注册制改革要求,改进优化有关工作,不断增强市场各方的获得感。 除上述16部征求意见的业务规则外,深交所还发布了11部业务细则和3部业务...……更多
保荐企业破发率73%激怒股民,中信证券怎么了?
...请。在IPO的过程中,认养一头牛的“认养奶牛模式”遭到监管质疑。2023年1月,证监会对该公司申报IPO发回反馈意见,提出48个问题,包括要求补充披露认养奶牛相关业务模式的具体情况,“客户获取、业务开拓是否涉及传销”...……更多
晶华微上市年两财报不准被警示 次年亏损海通证券保荐
...简称:晶华微,A股证券代码:688130)及有关责任人予以监管警示。根据中国证券监督管理委员会浙江监管局《关于对杭州晶华微电子股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》(〔2023]128号)(以下简称《警示函》)查明...……更多
泽达易盛IPO造假案新进展:东兴证券、天健所缴纳惩戒承诺金近2亿元
...社会效果的统一。方达律师事务所在相关评述中就提到,监管对象通过主动承诺整改、赔偿投资者损失、消除损害或者不良影响,不仅有望避免刚性的行政处罚,更有望减轻因深陷长期调查导致的营运中断而造成的不利影响与财...……更多
...紧IPO节奏”之前,A股IPO市场却并未受到多大影响。如果监管层不收紧的话,“今年依然(可能)是500家(新股),也就是说,我们的市场不能对IPO构成约束。”尹中余在电话中向《每日经济新闻》记者表示。如前文所述,A股市...……更多
...字注册会计师毕强、燕进均开出了被采取书面警示的自律监管措施。根据罚单,赛克赛斯未如实披露业务推广相关内部控制薄弱环节、部分推广活动验收存在瑕疵情形,相关审核问询回复与实际情况不符,未能保证发行上市申请...……更多
破发股天力锂能募资支付非募投项目 上市即巅峰募17亿
...交易所网站昨日发布关于对新乡天力锂能股份有限公司的监管函(创业板监管函〔2023〕第122号)。2023年8月31日,新乡天力锂能股份有限公司(简称“天力锂能”,301152.SZ)披露的《关于公司2023年半年度募集资金存放与使用情况...……更多
保荐项目上市当年即亏损,证监会对广发证券出具警示函
...取出具警示函的行政监督管理措施;对杨伟然、赵鑫采取监管谈话的行政监督管理措施。杨伟然和赵鑫为北方长龙首次公开发行股票并在创业板上市的保荐代表人。据此前公告,杨伟然,保荐代表人,工商管理硕士。曾先后主持...……更多
交易所最新监管动作,涉再融资
再融资审核监管从严进行时。近年来,对于再融资项目,监管层持续引导上市公司聚焦主业,防止盲目跨界投资、多元化投资。近期,券商中国记者从投行人士处求证获悉,近期深交所向保荐机构下发最新一期发行上市审核动...……更多
IPO终止后续! 集创北方、华泰联合证券及立信所遭监管警示
...情况,上交所上市审核中心决定对集创北方、张晋芳予以监管警示。同时,上交所也发布了关于对华泰联合证券及张鹏、刘晓宁予以监管警示的决定。华泰联合证券作为集创北方首次公开发行股票并在科创板上市申请项目保荐人...……更多
实控人离婚“知而不报”,中信证券被警示
...律所双双被出具警示函。11月8日,深交所披露了6则自律监管举措,5则都跟深圳市皓吉达电子科技股份有限公司(以下简称“皓吉达电子”)有关。皓吉达电子的两位实控人曾为夫妻关系,但招股书未披露二人在报告期内离婚,也...……更多
IPO停滞、业绩下滑与总裁离职,东莞证券的“内忧外患”
...二条的规定,广东证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。官网显示,泉为科技(300716.SZ)是一家新型能源发展和先进光伏技术研发、生产、销售于一体的企业,公司成立于2002年,2017年11月9日挂牌创业板。5月6日,深...……更多
铜冠矿建过会:今年IPO过关第21家 天风证券过首单
...)关联交易定价是否公允,与可比公司相比是否存在重大差异,向关联方销售毛利率与非关联方存在较大差异的原因及合理性,是否与控股股东及销售关联方存在其他利益安排。(2)后续降低关联交易金额及占比的有效措施。...……更多
提升投行执业质量,压实“看门人”责任,广发证券金融青年在行动!
新“国九条”发布以来,证监会按照全面加强金融监管要求,以强监管、防风险、促高质量发展为主线,全力维护资本市场平稳运行,保护投资者合法权益。与此同时,对证券公司投行业务的监管也持续强化,以此压实中介机...……更多
芭薇股份过会:今年IPO过关第4家 万联证券过首单
...是否存在不同报告期采购的原材料品类、质量、等级存在差异的情况及产生差异的原因,是否存在为了降低原材料成本而降低产品质量的情形。请保荐机构及申报会计师核查并发表明确意见。3.关于募投产能。请发行人补充说明...……更多
实控人已离婚知而不报,又一单撤否IPO被查,券商与律所齐收监管函
...保荐机构、律所双双收到罚单。11月8日,深交所披露两张监管函,中信证券、中伦律师事务所被采取书面警示的监管措施。经查,中信证券在担任皓吉达IPO项目保荐人过程中,存在以下违规行为,一是对皓吉达实控人认定和控制...……更多
...灿芯股份0.08%的股份。灿芯股份保荐机构持股情况也引起监管关注,要求其说明海通证券保荐承销工作是否符合独立性及相关法律法规规定。灿芯股份指出,海通证券于2020年10月提交立项申请,于2021年3月3日签订辅导协议,于2022...……更多
铜冠矿建上市首日涨731% 募资2.2亿元天风证券保荐
...)关联交易定价是否公允,与可比公司相比是否存在重大差异,向关联方销售毛利率与非关联方存在较大差异的原因及合理性,是否与控股股东及销售关联方存在其他利益安排。(2)后续降低关联交易金额及占比的有效措施。...……更多
保代“新规”再进一步!8月18日前投行须报送撤否项目信息
...1+N”政策体系以及证监会《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》等要求,进一步压实投行“看门人”责任,强化对保代的声誉约束,将“申报即担责”要求落实到人,中证协拟...……更多
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建行烟台福山支行:心系百姓 服务大众
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