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海通证券再遭监管警示 被保荐项目疑似两度“一查即撤”
2月4日，证监会召开党委会议，向外传递出维护资本市场稳定的决心，其中重点提到要严把上市公司入口关、大力提升上市公司质量。
1月29日，上交所官网公布了一份对海通证券及其时任保荐业务负责人姜诚君予以监管警示的决定书,而相关保荐项目的两名保荐代表人晏璎、谢丹也在同日遭到上交所的通报批评。
监管措施决定书和纪律处分决定书显示，上交所现场督导发现，海通证券存在首发保荐业务履职尽责明显不到位；投行质控内核部门未识别项目重大风险及对尽职调查把关不审慎等缺陷。而公司指定的项目保荐代表人履行保荐职责不到位，存在关联方核查不充分、收入核查不到位、毛利率及成本核查不到位等多项违规情形。目前，相关保荐项目已撤回申报。
该项目所涉企业虽未被透露，但《大众证券报》记者顺着线索发现，杭州百子尖科技股份有限公司（以下简称“百子尖”）与决定书中的多项细节吻合。
首先，保荐代表人信息完全一致。在一份签署于2023年6月5日的《关于杭州百子尖科技股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导情况报告》中，本次被上交所通报批评的晏璎、谢丹共同在辅导人员一栏签署姓名。而透过报告中提及的海通证券在线下讲解《上海证券交易所科创板股票上市规则》这一细节，百子尖拟登陆的似乎正是海通证券最擅长保荐的科创板。
其次，前次申报报告期信息重叠。根据决定书信息，该项目为二次申报项目，前次申报报告期为2017年度至2020年1—6月。而百子尖曾在2020年年底时冲刺过科创板，当时的保荐机构是中银国际证券，当时招股说明书披露的报告期正是2017年度至2020年上半年。不过，其在被抽中现场检查后，便火速撤回了上市申请文件。
最后，对控股股东的1497.17万元其他应付款信息完全吻合。百子尖2020年披露的那份招股说明书显示，其与关联方杭州工软存在1497.17万元的其他应付款。而杭州工软正是百子尖的控股股东。
百子尖是否就是相关项目的被保荐方？记者就此致电海通证券总经理办公室，但电话无人接听。随后，记者又致电百子尖，但电话在提示“查号请拨‘0’”后，便再无任何反应。
《大众证券报》记者此前已关注到海通证券在保荐业务方面状况频出，并刊登相关报道。据不完全统计，仅2022年12月至2023年11月，海通证券就有5个保荐项目“一查即撤”。
根据海通证券发布的2023年年度业绩预告公告，公司预计实现归母净利润9.18亿元至10.1亿元，同比减少84.57%至85.97%。
“对入口关的严监管，将进一步压实‘看门人’职责。”上海市信本律师事务所赵敬国律师表示，从长远看，让真正的高质量企业登陆A股，不仅有助于净化资本市场环境，也有助于保障投资者的切身利益。
记者 陈陟
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快照生成时间：2024-02-06 06:45:08
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