东北证券上半年净利增164% 保荐业务被罚没755万元

中国经济网北京8月28日讯东北证券(000686.SZ)近日披露2023年半年度报告。报告期内，东北证券实现营业总收入35.62亿元，同比增长48.25%；实现归属于上市公司股东的净利润5.47亿元，同比增长164.48%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润5.24亿元，同比增长172.48%；经营活动产生的现金流量净额为42.28亿元，同比增长171.50%。

2023年上半年，东北证券投资收益8.27亿元，同比增加93.06%；手续费及佣金净收入11.23亿元，同比下降5.00%。

主营业务分业务来看，2023年上半年，东北证券证券经纪业务营业总收入6.21亿元，同比下降3.16%；投资银行业务营业总收入1.41亿元，同比增长166.42%；证券投资业务营业总收入5.98亿元，同比增长1046.39%；资产管理业务营业总收入2.83亿元，同比增长0.80%；信用交易业务营业总收入4.05亿元，同比下降9.37%；基金管理业务营业总收入3.46亿元，同比增长1.96%。

2023年上半年，东北证券完成创业板再融资项目2个，北交所公开发行项目1个；新增申报创业板再融资项目2个，北交所公开发行项目3个。截至报告期末，东北证券累计完成北交所项目7个，行业排名并列第9位。

2023年上半年，东北证券完成12只公司债券的承销发行工作，实际承销金额45.68亿元。

2023年上半年，东北证券新增完成并购及财务顾问项目8个，已立项并购及财务顾问项目4个。

2023年上半年，东北证券推荐1家企业完成新三板挂牌；截至报告期末，东北证券累计完成挂牌企业363家，行业排名第9位；督导新三板挂牌企业188家，行业排名第8位，其中创新层企业46家，行业排名第10位。

截至2023年6月30日，东北证券资产减值准备9.13亿元，其中，买入返售金融资产减值准备1.94亿元，其他应收款坏账准备6.10亿元。

报告期内，东北证券存在2起处罚。

2023年4月28日，东北证券收到中国人民银行长春中心支行作出的《行政处罚决定书》（长银罚决字[2023]1号），指出公司违反反洗钱管理规定，存在未按规定履行客户身份识别义务的行为，决定对公司处以51.86万元罚款。收到上述监管函件后，东北证券已严格按照监管要求完成整改及问责工作，并向监管机构报送了整改报告。

2023年6月20日，东北证券收到中国证券监督管理委员会作出的《行政处罚决定书》（行政处罚[2023]45号），指出公司作为郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票项目保荐人，未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）资金来源审慎核查，公司在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未对涉诉事项保持合理的职业怀疑。东北证券出具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》和2016年至2018年度相关持续督导及现场检查报告存在虚假记载，决定对公司责令改正并给予警告、没收保荐业务收入及处以罚款，对项目保荐代表人给予警告并处以罚款，没收保荐业务收入1,886,792.45元，并处以5,660,377.35元罚款。经计算，东北证券合计被罚没7,547,169.80元。收到上述监管函件后，东北证券已按照监管要求进行整改并启动内部问责程序。

报告期内，东北证券未发生《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司信用类债券信息披露管理办法》要求披露的重大诉讼仲裁事项。东北证券未达到重大诉讼披露标准的其他诉讼事项的涉案总金额约19,535.08万元，且截至报告披露日暂未形成公司预计负债。

报告期内，东北证券不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。东北证券表示，经与公司第一大股东亚泰集团了解，截至报告期末，亚泰集团存在未履行法院生效判决合计1,010.30万元；存在逾期金融机构借款合计70,978.90万元，截至报告披露日，上述逾期借款中1,412.94万元未偿还，其余已偿还完毕。上述事项对亚泰集团所持公司股权不会产生不利影响。