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7月14日，深交所发布了针对创业板IPO项目谷麦光电的相关监管措施：对谷麦光电实施现场督导后发现存在违规行为的发行人、两名签字保荐代表人实施通报批评的纪律处分，并对保荐人长江承销、亚太所两名签字会计师采取书...……更多
2023-07-14 20:26:00光电,结果,项目,监管,保荐,督导
...深交所深夜启动现场督导3月22日晚间，深交所发布，联纲光电首发上市申请受理后，深交所已发出三轮审核问询及监管函件，要求联纲光电及中介机构就公司治理有效性、财务内控规范性、信息披露真实准确完整性等事项进行核...……更多
2024-03-25 04:21:00中信证券,中信,督导,证券,监管,中信证券
...变数新华社发3月22日晚间，深交所官网披露，决定对联纲光电保荐人中信证券启动现场督导。据业内人士介绍，这类针对保荐机构启动的现场督导，通过率往往只有5%-10%。过去几年，中信证券一直保持着A股投行“一哥”的地位...……更多
2024-03-25 10:02:00地位,中信证券,中信,保荐,证券,光电
...经验的券商，中信证券为何会被现场督导？事件源于联纲光电及保荐机构中信证券对深交所的问询回复中。联纲光电首发上市申请受理后，深交所已发出三轮审核问询及监管函件，要求联纲光电及中介机构就公司治理有效性、财...……更多
2024-03-29 16:13:00中信证券,中信,保荐,背后,机构,证券
...逃追责。此前7月，深交所发布了针对创业板IPO项目谷麦光电的相关监管措施，长江证券两名签字保荐代表人也难逃其咎，被通报批评并被出具监管函。不仅谷麦光电，今年1月以来，深交所还对民生证券保荐的穗晶光电、中信证...……更多
2023-08-14 07:50:00监管,差异,保荐,项目,督导,证券
...港湾商业观察》王璐自去年6月28日递表创业板以来，联纲光电科技股份有限公司（以下简称，联纲光电）已经收到了第3轮审核问询函。然而，伴随着联纲光电及其保荐人中信证券日前遭质疑“硬刚或怒怼”深交所。舆论炸锅的...……更多
2024-03-25 13:31:00督导,光电,不够,内容,光电,控制
...虎的监管函。深交所曾受理由民生证券推荐的深圳市穂晶光电股份有限公司（简称“穂晶光电”）首次公开发行股票并在创业板上市申请，穂晶光电向深交所撤回发行申请后，中国证监会对其开展了现场检查。经查明，民生证券...……更多
2023-06-19 14:07:00保荐,券商,警示,监管,多家,项目
...报准备工作不够扎实等问题。7月，也有拟上市公司谷麦光电在现场督导过程后撤回IPO，但仍被监管严查。深交所对其给予通报批评处分，指出其未准确披露与主要客户之间的业务模式等多项问题。彼时保荐券商长江证券也难逃...……更多
2023-07-30 23:49:00券商,多家,主动,保荐,券商,项目
...保荐违规被监管接连警示，剑指民生证券作为福建福特科光电股份有限公司、上海恒业微晶材料科技股份有限公司、大庆华理生物科技股份有限公司等IPO项目的保荐人，存在保荐职责履行不到位的情形。为何保荐业务违规屡禁不...……更多
2025-01-09 23:36:00罚单,券商,落地,保荐,东吴,证券
...晏璎、谢丹予以通报批评。
2023年保荐机构执业质量评价结果出炉此外，上交所还在最新一期《审核动态》中披露了2023年保荐机构执业质量评价结果。根据沪深交易所联合发布的《以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评...……更多
2024-12-03 17:57:00百子,督导,案例,检查,保荐,发行人
...人未制定具体的田间实验过程管理流程，田间试验过程和结果无法验证，相关内部控制不完善。保荐人在申报前未充分关注上述异常情况，未对研发投入的内部控制情况予以充分核查。2、根据申报文件，保荐人在申报前对发行...……更多
2024-11-22 09:07:00华泰,警示,监管,联合,项目,发行人
...证监会对部分撤否率较高的证券公司开展专项检查的处理结果。根据问题的类型、性质等不同，证监会对中天国富采取监管谈话的监管措施，对国信证券、华西证券、西部证券采取责令改正的监管措施，对华创证券、中德证券采...……更多
2023-09-11 07:18:00券商,违规,业务,保荐,监管,证监
...十八届发审委2022年第19次会议于2022年2月24日召开，审议结果显示，东莞证券股份有限公司（简称“东莞证券”）首发获通过。东莞证券本次发行的保荐机构为东方花旗证券有限公司，保荐代表人为魏浣忠、陈睿。
东莞证券本次...……更多
2024-05-13 11:26:00东莞,警示,有效期,证券,资料,保荐
...30%，主要衡量保荐机构首发项目执业情况，包括项目审核结果、招股说明书披露质量、保荐机构尽职调查程序等内容；评价得分调整不设权重，根据项目风险情况等对评价结果进行调整。总体来看，评价体系设计重点突出、导向...……更多
2023-08-04 06:07:00可批性,保荐,评价,质量,机构,上市公司
...月成为保荐代表人。除罗普特IPO项目外，还曾签署了三安光电（600703）首发上市（持续督导）项目，中达安（300635）首发上市（持续督导）项目，开普云（68828）首发上市项目，元力股份（300174.SZ）非公开发行和可转债项目，日...……更多
2024-09-14 21:48:00强国,证券,证券,项目,姜文,保荐
...济网北京9月26日讯 深交所网站日前公布的《关于对华耀光电科技股份有限公司及相关当事人给予公开谴责处分的决定》（深证审纪〔2023〕9号）显示，2023年5月9日，深交所受理了华耀光电科技股份有限公司（以下简称“华耀光电...……更多
2023-09-26 11:29:00君合,华耀,银河,中国,光电,违规
...首次公开发行股票并在科创板上市（以下简称首发上市）项目的保荐工作中，存在职责履行不到位的情形，一是保荐核查工作履职尽责不到位，二是保荐业务内部质量控制存在薄弱环节。上交所在发行上市审核及执业质量现场督...……更多
2023-06-18 16:21:00科创,海通,保荐,警示,监管,证券
中国基金报记者 晨曦东吴证券行政处罚结果落地！1月8日晚间，东吴证券发布公告称，其于当日收到证监会《行政处罚决定书》（〔2025〕1号）。因在国美通讯、紫鑫药业两个非公开发行股票项目中未勤勉尽责，相关文件存在虚...……更多
2025-01-09 07:25:00勤勉,券商,项目,东吴,保荐,证券
...初步统计，今年以来，两家交易所共针对IPO和再融资申报项目中的发行人信息披露问题、中介机构执业问题等，出具纪律处分30次，监管措施45次，罚单数量相比去年同期分别大幅提升2.75倍、61%。“注册制改革的核心在于强化信...……更多
2024-08-14 21:28:00罚单,监管,力度,升级,保荐,交易所
...发行价，破发率高达73%。与此同时，中信证券保荐的联纲光电更新了招股书并回复了深交所的第二轮问询，但回复的内容却拒绝披露相关持股信息，并上演了一场“逼宫交易所”的戏码，这也让投资者大感意外。联手保荐方“逼...……更多
2024-03-21 17:16:00中信证券,中信,保荐,股民,证券,企业
...经查，招商证券在从事投资银行类业务过程中，部分投行项目持续督导工作存在督导上市公司规范运作力度不足，对于其他证券服务机构专业意见的审慎运用及独立核查不够，底稿不完善等问题。深圳证监局表示，上述情形违反...……更多
2024-08-20 11:28:00督导,警示,力度,部分,招商,项目
...及既往，第一次计算相关认定指标时，保荐机构保荐的IPO项目数量、项目撤否率、受到违规处理等数据，实际纳入计算范围的时间区间为2023年2月17日至2023年8月16日的6个月。自第二次(含)启动起，后续每6个月实施差异化监管安排...……更多
2023-06-21 22:09:00监管,差异,时间,保荐,督导,监管
...高的“执业质量评价”主要包括处罚处分情况、负面审核结果及负面行为记录等明细指标。为此，近日中国证券业协会新修订的《证券公司投行业务质量评价办法》就“执业质量评价”完善履职尽责评价指标。根据券商中国记者...……更多
2024-09-29 19:55:00券商,业务,项目,保荐,评价,估值
...充分核查。现场督导后，保荐机构主动申请撤回申报。IPO项目指向科利德？澎湃新闻了解到，发行人D各项信息均指向了大连科利德半导体材料股份有限公司（简称“科利德”）。5月8日，因科创属性指标相关信息披露不准确，且...……更多
2024-07-30 23:47:00科创,属性,指标,案例,评价,科创
...简称豫金刚石，300064.SZ，已退市）2016年非公开发行股票项目的保荐机构，于国庆、葛建伟、傅坦、郑克国、张旭东作为该项目的保荐代表人，存在以下违规行为：一、未对发行对象认购资金来源审慎核查《行政处罚决定书》查...……更多
2023-09-28 17:19:00保荐,金刚,金刚石,警示,违规,批评
...闻还注意到，深交所新年首份监管函，同样剑指华智融IPO项目。1月3日，深交所向华智融及民生证券的项目保荐代表人张家文、何立衡，签字会计师方建新、丁月明均下发监管函。因相同原因二度折戟《审核动态》显示，现场督...……更多
2024-01-29 23:32:00华智,内情,督导,案例,动态,发行人
...次数并提交合规检查报告、责令处分有关责任人员并报告结果、对保荐机构及其有关董事、监事、高级管理人员给予谴责等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，...……更多
2025-01-28 15:50:00警示,昆腾,保荐,平安,项目,证券
...金使用应专款专用、专注主业明确超募资金应该用于在建项目及新项目、回购注销，不得用于补充流动资金和偿还银行借款科创板上市公司募集资金应当投资于科技创新领域，促进新质生产力发展从严监管募集资金用途改变和使...……更多
2025-01-17 21:16:00证监,上市公司,资金,意见,公司,资金
...部门，或将接连失去两名骨干人物。而这两位共同保荐的项目，敲钟三年业绩已然告负……连续两次人员变更在六家base魔都的上市券商中，中银国际证券似乎并没有多少公开资讯。然而，这家券商颇为意外出现在base北京的上市...……更多
2024-08-09 20:24:00中银国际,中银,业绩,证券,国际,正元
...确认为，发行人相关商誉存在减值迹象。
指向已撤回IPO项目长晶科技澎湃新闻注意到，《审核动态》中披露的多项细节均将该IPO项目指向了长晶科技。在长晶科技2轮问询中，经销商收入以及商誉减值问题，被监管反复问询。招...……更多
2024-08-12 20:48:00文件,重要文件,公章,内幕,科技,发行人
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