券商基金早知道 | 前10月A股IPO募资3320亿元，56家券商分196亿承销保荐费；私募基金业严监管态势持续，年内注销机构数量已超去年全年

NO.1 证监会：吸引更多的中长期资金，活跃资本市场

证监会网站信息显示，11月1日，中国证监会召开党委（扩大）会议，传达学习中央金融工作会议精神，研究贯彻落实措施。会议指出，吸引更多的中长期资金，活跃资本市场，更好发挥资本市场枢纽功能；依法将各类证券活动全部纳入监管，消除监管空白和盲区；大力推进金融强国建设，严厉打击非法金融活动等。另据央视新闻，在本次中央金融工作会议上，中国证监会市场监管一部主任张望军表示，推动打通痛点堵点，引导社保、保险、年金等各类资金配置A股。及时评估优化股份减持、融资融券、再融资等机制安排，加强一二级市场逆周期调节。

点评：证监会再次强调“活跃资本市场”，显示了监管对于资本市场的重视和支持。引导社保、保险、年金等各类资金配置A股，吸引更多的中长期资金有利于提高市场稳定性和效率，增强投资者信心。同时，加强对各类证券活动的全面监管，有助于规范市场秩序，防范风险。此外，优化相关机制安排，也有利于促进市场的健康发展。

NO.2 前10月A股IPO募资3320亿元，56家券商分196亿承销保荐费

2023年1-10月，上交所、深交所及北交所共新增275家上市企业，其中创业板新增数量最多，达102家。此外，沪深主板新增47家，科创板新增63家，北交所新增63家。据同花顺iFinD数据统计，这275家上市企业合计募资总额为3320.92亿元。1-10月，共有56家券商参与了新增上市企业的保荐承销工作，合计赚得承销保荐费用196.29亿元。其中，中信证券成为1-10月券商承销保荐费用的第一名，合计赚得承销保荐费用27.07亿元。（中国经济网）

点评：前10个月A股IPO募资数据出炉，考虑到目前监管放缓IPO和再融资的节奏，2023年度IPO募资总额或不会有太大变化。同时，券商作为IPO的重要中介机构，考虑到相应的IPO承销保荐费的预期调整，投行业务收入或受较大的影响，这对券商提出了更高的要求和挑战。

NO.3 4家头部公募接力自购，7亿元“真金白银”增援A股

11月1日，广发基金宣布出资2亿元自购旗下权益类基金。此前三天，易方达、招商基金、华夏基金相继发布了自购公告。至此，四家头部基金公司近四天已累计自购7亿元。8月，这四家公司曾分别公告将运用固有资金5000万元投资旗下权益类基金。此次时隔2月再次加大自购力度，无疑在以实际行动来向市场传递信心。

点评：四家头部公募的自购行为是对A股市场的一种支持和信心的体现，也是对自身旗下权益类基金的一种认可和推荐。这对于提振市场和投资者的信心有积极的作用，也有利于吸引更多的资金进入权益市场，促进市场的健康发展。

NO.4 太平洋证券第一大股东再惹新麻烦，所持股份被轮候冻结

太平洋证券第一大股东北京嘉裕投资有限公司（以下简称嘉裕投资）又有新麻烦了。11月1日，太平洋证券发布公告表示，嘉裕投资持有的股份被轮候冻结，而原因是嘉裕投资在与华创证券的股权转让纠纷案件中，拖欠律师事务所的费用约2760万元，因此律师事务所向法院院申请强制执行。不过，太平洋证券对此也表示，公司与嘉裕投资在资产、业务、人员、财务等方面均保持独立性。本次嘉裕投资股份被轮候冻结事项未对公司经营、公司治理等产生实质性影响。另外，嘉裕投资也不存在非经营性资金占用、违规担保等侵害公司利益的情形。

此外，9月21日，太平洋证券曾公告称，中国证监会就公司关于变更主要股东或者公司的实际控制人行政许可申请事项依法予以受理。这也让华创证券取代嘉裕投资第一大股东地位更进一步。

点评：太平洋证券第一大股东嘉裕投资的股份被轮候冻结是一个负面的消息，显示了其在财务上的困境和法律上的风险。虽然太平洋证券表示与嘉裕投资保持独立性，并且正在推进变更主要股东或实际控制人的程序，但这仍然可能影响市场对公司的信任和信心。希望太平洋证券能尽快完成变更主要股东或实际控制人的工作，并加强内部管理和风控水平。

NO.5 私募基金业严监管态势持续，年内注销机构数量已超去年全年

中国证券投资基金业协会10月31日晚发布公告称，将注销5家私募基金管理人登记。另据中基协官网数据统计，截至11月1日，年内注销私募基金管理人已达2378家，超去年全年注销机构总数。受访专家表示，坚持“扶优限劣”和不断出清“伪、劣、乱”私募机构，有利于促进私募基金行业高质量发展。同时，存量私募机构应严格履行作为管理人的责任，不断提升合规风控水平，持续提升投资能力，始终将投资者利益放在第一位。 (证券日报)

点评：私募基金业的严监管态势是对行业的一种规范和引导，也是对投资者的一种保护和服务。通过注销不合规、不合法、不合理的私募机构，可以提高行业的整体水平和信誉，也可以减少市场的风险和波动。对于存量私募机构来说，应该抓住机遇，提高自身的竞争力和专业性，为投资者创造更好的收益。

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