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...势时强调，新上市公司自带“新人光环”，加之IPO审核、券商保荐等工作“加持”，公司治理等公司运作情况较好、整体经营状况向好。但新上市公司并非全无风险，亦不是违法违规的“真空地带”。徐彬进一步指出，作为初入...……更多
2023-07-25 22:18:00证监,交流会,辖区,北京,上市公司,监管
...日，证监会发布公告称，经查，发现万和证券存在两方面违规行为：一是投资银行类业务内部控制不完善，内控监督缺失，整体内控建设和规范性水平较低。存在内控组织架构不健全、内控部门履职不到位、未按规定建设使用工...……更多
2023-10-20 21:35:00万和,业务,保荐,内控,证券,万和
...是通过信息披露直通车就能直接发布。”另一位来自头部券商的投行人士也向澎湃新闻说道，“预案”等都不能随便发布，交易所收紧，要向监管员汇报，然后“监管员再向上汇报，一事一议。”此外，近日，已有多家上市公司...……更多
2023-08-28 10:54:00增量,券商,融资,资金,融资,资金
资管子成为“香饽饽”，又有上市券商官宣拟设立资管子公司！10月18日晚间，信达证券发布《关于对外投资的公告》称，拟出资3亿元设立全资资产管理子公司，从事证券资产管理业务。对此，信达证券方面表示，设立资管子公...……更多
2023-10-19 15:30:00券商,管子,信达,证券,公司,业务
...特别是中小投资者合法权益的保护。”银河证券称。
对券商业绩影响有限，有利于市场回暖落实到券商层面，分析人士认为，进一步优化融券机制对券商业绩影响有限，利好证券行业的长期发展。“融券余额下降对券商业绩影...……更多
2024-01-29 10:52:00何影,出借,证监,效率,限制,市场
...目全部开展现场督导或按规定开展问题导向现场检查。“券商机构在全面注册制下，都需要不断提高专业能力，突出金融服务实体经济高质量发展目标。加强产融结合、提高重视投研业务的券商，这方面会有比较强的竞争力。分...……更多
2023-08-04 06:07:00可批性,保荐,评价,质量,机构,上市公司
近三月二十余家券商受罚 研报业务监管趋严 【近三月二十余家券商受罚 研报业务监管趋严】财联社7月31日电，券商研报业务整顿仍在持续进行。进入7月，仍有部分券商机构因研报业务违规受罚。自5月以来，全国各地证监局纷...……更多
2023-07-31 08:16:00余家,券商,监管,业务,券商,余家
...清履新证监会主席后的三个月内，各类监管机构已对29家券商开出99张罚单。今年2月7日，吴清正式接棒易会满，成为第十任证监会主席。截至5月8日，Wind数据显示，在吴清履新后的3个月期间，已有近半上市券商收到罚单，且包...……更多
2024-05-08 20:55:00两强,罚单,券商,证券,证监,券商
...严格落实销售新规，仍是基金销售机构的重点工作。又一券商基金代销违规10月9日，深圳证监局披露了向平安证券出具警示函的行政监管措施，主要因为监管部门注意到平安证券在基金销售业务上存在三大问题：一是个别销售业...……更多
2023-10-11 14:08:00证监,共性,监管,重点,基金,地方
中信证券被现场督导来源|时代商学院作者|黄祐芊编辑|孙一鸣中信证券（600030.SH）成为自证监会3月15日发文强调要压实中介机构责任后，首家被启动现场督导的保荐机构。3月27日，作为天山股份（000877.SZ）的独立财务顾问，中...……更多
2024-04-02 20:29:00中信证券,中信,督导,券商,新政,证券
...就融券新规落实情况答记者问。针对“近日，有媒体报道券商落地‘限售股不得融券’新规，各家券商对客户约束的情况不一，证监会对此有何评价？”这一问题，证监会回应称，10月14日，沪深北交易所发布《关于优化融券交...……更多
2023-12-27 15:44:00证监,负责人,部门,记者,有关,情况
西部证券日前发布公告，公司近日收到中国证监会行政监管措施决定书《关于对西部证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》。经查，证监会发现，西部证券存在部分项目质控、内核意见跟踪落实不到位，对投行业务人员...……更多
2023-09-10 22:11:00西部证券,证监,内控,违规,西部,业务
《每日经济新闻》记者获悉，近期中国证券业协会对《证券公司投行业务质量评价办法（试行）》进行了修订，并于日前征求行业意见。协会表示，证券公司投行业务质量评价定位于对各类投行业务的综合评价。2022年首次评价...……更多
2023-11-14 18:04:00评价,券商,范围,指标,情况,办法
...人被立案调查此事还牵涉到中信证券、海通证券，这两大券商也同日被立案。4月12日，中信证券发布公告称，公司及全资孙公司中信中证资本分别收到中国证监会立案告知书。海通证券也发布公告称，收到证监会立案告知书。根...……更多
2024-04-15 18:51:00中核,中信证券,海通,泽龙,中信,证券
一场涉及公募基金、券商研究所、财富管理、金融服务商等多领域的重要变革正式拉开序幕文 | 《财经》记者 黄慧玲编辑 | 陆玲2024年4月19日，证监会正式发布《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》（下称“规定”）...……更多
2024-04-23 17:52:00大幕,佣金,券商,新政,落地,基金
...中，还有其他6个项目主动终止了申报，撤单数量在所有券商中最多。从所属行业看，这些撤单企业涵盖食品、专用设备制造、计算机通信和其他电子设备制造、医药制造、软件和信息技术服务业等行业，合计募资金额74.9亿元。...……更多
2024-03-21 17:16:00中信证券,中信,保荐,股民,证券,企业
...在发行上市申请过程中，华耀光电及相关当事人存在以下违规行为。一、未在招股说明书中披露实际控制人作为一方当事人的重大诉讼。深交所在审核过程中发现，报告期内，发行人的实际控制人、董事、总经理荀建华存在多起...……更多
2023-09-26 11:29:00君合,华耀,银河,中国,光电,违规
...指、创业板指大涨逾6%。大涨背后，“国家队”、公募、券商展开集体行动。证监会2月6日表示，依法暂停新增转融券规模；将继续协调引导公募基金等各类机构投资者更大力度入市。当天，易方达、广发、南方、华夏、富国、...……更多
2024-02-17 21:28:00长阳,证监,集体,行动,证监,市场
...总裁。这意味着，钱文海自此正式接手这家市值近400亿元券商的经营管理工作。-11月10日，国家金融监管总局公告称，核准彭家文招商银行副行长任职资格。-11月11日，博时基金公告，总经理高阳因个人原因离职，董事长江向阳...……更多
2023-11-13 10:01:00进一,四季,证监,存续,总局,情报
...线，保持平仓线。上述措施一经发布，即受到多家公募、券商的响应。在业内人士看来，相关举措有利于动态调节市场供需，有助于市场情绪修复。后续随着政策的推进叠加当前A股整体估值处于低位区间，风险相对可控。多家...……更多
2024-02-07 01:06:00证监,重磅,余额,平仓线,平仓,中国证监会
...通业务通关测试已完成，整个流程很顺利。”近日，多家券商相关人士告诉中国证券报记者。根据证监会安排，3月18日，转融券市场化约定申报由实时可用调整为次日可用，市场所理解的转融券“T+1”正式落地。此前，暂停转融...……更多
2024-03-18 08:03:00落地,秩序,市场,市场,投资者,投资
...行制定交易的金融衍生品。由于场外衍生品业务的开展对券商要求较高，因此由于场外期权业务开展而被监管点名的证券公司，多为龙头券商。例如，2022年6月2日，除了中信建投外，另两家头部券商中国国际金融股份有限公司（...……更多
2023-10-19 14:39:00中信,期权,警示,情况,业务,期权
...航科持续督导期间信息披露和募集资金管理使用均不存在违规事项，未能真实、准确反映超卓航科募集资金管理使用情况。作为公司时任持续督导保荐机构，海通证券、中航证券在持续督导期内未能勤勉尽责，违反了《上海证券...……更多
2023-11-24 22:53:00谜团,港湾,存款,公司,违规,资金
...制人及其关联方资金占用问题。开源证券作为宝润达主办券商，在持续督导过程中，未能勤勉尽责、认真履行审慎核查义务，未能及时发现宝润达实际控制人及关联方资金占用，未能有效督导宝润达真实、准确、完整、及时地披...……更多
2024-05-29 11:11:00保荐,创业板,成色,拷问,深度,考验
...检查双随机抽取工作，本周一公布将对摩根士丹利证券等券商开展现场检查。截图自：上海证监局官网记者查阅上海证监局官网发现，今年7月31日曾发文称，为贯彻落实\"双随机、一公开\"制度，上海证监局近日启动了上海辖区...……更多
2023-08-04 15:21:00摩根士丹利,士丹利,摩根,证监,因果关系,因果
...公司汕头分公司(下称“民生证券汕头分公司”)存在三项违规行为：一是对客户服务微信群、运用微信朋友圈营销等行为管理不足，合规管理不到位。二是个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的从业人员向客户提供...……更多
2024-02-07 19:02:00汕头,账户,民生,违规,分公司,客户
又一份券商执业评级结果披露。1月29日，北京证券交易所、全国股转公司发布了2023年度证券公司执业质量评价结果。2023年度共计101家证券公司分别被评为一、二、三、四档，其中，一档合计20家证券公司、二档合计40家证券公...……更多
2024-01-30 16:12:00公司,券商,证券公司,意识,不断,评价
继证监会三令五申规范融券交易后，头部券商出手了！2月26日，中信证券向客户发布通知，公司将严禁向利用融券实施日内回转交易（变相T+0交易）的投资者提供融券。通知指出，根据2024年2月6日《证监会新闻发言人就“两融...……更多
2024-02-27 14:10:00券商,人士,数据,系统,证券,券商
...寒意。徐松（化名）坐在办公室泡好一壶茶，等待与辅导券商开年后第一次面谈。就在前一晚，证监会发布了全面实行股票发行注册制相关制度规则，全面注册制时代正式开启。发令枪响，企业闯关上市拉开一场竞速跑。徐松执...……更多
2023-02-22 12:03:00预备役,预备,企业,企业,贝壳,券商
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近期市场上关于央行购买国债的议论声此起彼伏，不少声音担忧这是否预示着“中国版QE”的来临。然而，从中国人民银行行长潘功胜的多次澄清及最新表态来看
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