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内控、投行业务违规 西部证券被证监会责令改正
西部证券日前发布公告，公司近日收到中国证监会行政监管措施决定书《关于对西部证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》。
经查，证监会发现，西部证券存在部分项目质控、内核意见跟踪落实不到位，对投行业务人员考核体系不合理，内部问责不到位，且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查。证监会指出，上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《证券公司投资银行类业务内部控制指引》相关规定，证监会决定对西部证券采取责令改正的行政监督管理措施。
证监会指出，西部证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向陕西证监局提交书面问责报告。
西部证券表示，公司高度重视上述问题，将按照监管要求积极落实整改，及时向陕西证监局提交书面报告。目前，公司经营情况正常，提醒广大投资者注意投资风险。
财报显示，2023年上半年，西部证券实现营业收入39.35亿元，同比增加43.55%；实现归属上市公司股东的净利润7.14亿元，同比增加98.65%。其中，公司投资银行板块实现营业收入2.04亿元（母公司口径），同比增长 90.56%。今年上半年，西部证券在深交所主板、创业板共有2单IPO项目成功过会，并完成1单主板IPO和1单科创板IPO项目发行上市工作以及3单新三板项目推荐挂牌工作。截至今年6月末，公司IPO在审项目4单，处于辅导阶段的IPO项目19单（其中主板4单、科创板1单、创业板10单、北交所4单）。
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快照生成时间：2023-09-11 00:45:02
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