- 我的订阅
- 头条热搜
我们正处于一个信息大暴发的时代，每天都能产生数以百万计的新闻资讯！
虽然有大数据推荐，但面对海量数据，通过我们的调研发现，在一个小时的时间里，您通常无法真正有效地获取您感兴趣的资讯！
头条新闻资讯订阅，旨在帮助您收集感兴趣的资讯内容，并且在第一时间通知到您。可以有效节约您获取资讯的时间，避免错过一些关键信息。
...根据证监会网站梳理，这是近期监管部门披露的又一张对券商的“罚单”。5月10日，浙江证监局披露了对国信证券采取出具警示函措施的决定，广东证监局披露了对东莞证券采取出具警示函措施的决定。也是在10日，证监会发布...……更多
2024-05-14 22:29:00券商,国信,证监,罚单,监管,证券
...清履新证监会主席后的三个月内，各类监管机构已对29家券商开出99张罚单。今年2月7日，吴清正式接棒易会满，成为第十任证监会主席。截至5月8日，Wind数据显示，在吴清履新后的3个月期间，已有近半上市券商收到罚单，且包...……更多
2024-05-08 20:55:00两强,罚单,券商,证券,证监,券商
...证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等六家券商。《每日经济新闻》记者注意到，上述六家券商收到的罚单主要涉及IPO、债券等投行业务的合规问题。其中，中天国富被采取监管谈话的措施，国信证券、华西证券、...……更多
2023-09-09 15:54:00罚单,券商,中介,机构,业务,责任
“五一”假期前，北京证监局集中“点名”3家券商。4月30日，中国国际金融股份有限公司（下称“中金公司”，601995.SH，3908.HK）5天内第二次被北京证监局采取行政监管措施。同日，中信建投证券股份有限公司（下称“中信建...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...据记者不完全统计，1月以来，证监部门和交易所合计对券商或相关从业人员开出各类投行业务罚单已超过10张。其中，多家头部券商因投行业务被罚，包括中信证券、国信证券、国泰君安、海通证券、中信建投、招商证券等。虽...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
在刚刚过去的11月，证券行业（含券商、分支机构和从业人员）共收到65张罚单，涉及28家券商。65张罚单中，投行业务违规的有32张，占比近一半。华金证券罚单最多在11月的65张罚单中，投行领域就含有32张，涉及14...……更多
2022-12-14 22:53罚单,券商,分支,人员,机构,证券
因“纾困产品管理不足”，2家券商资管子公司被罚。近日，上海证监局向华泰证券（上海）资产管理有限公司（简称“华泰资管”）及高管、上海海通证券资产管理有限公司（简称“海通资管”）开出罚单。具体来看，上海证...……更多
2024-05-18 11:29:00海通,华泰,产品管理,比例,资金,管理
...公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况，对6家券商及其相关责任人采取监管措施。据《经济参考报》记者不完全统计，年初至今已有近30位保代或保荐机构因业务违规被监管“点名”，其中多与IPO项目有关。业内人士表...……更多
2023-09-11 07:18:00券商,违规,业务,保荐,监管,证监
...罚书指出，先后在招商证券、华福证券、国开证券等3家券商投行部工作的田某桥，作为证券从业人员在近14年的证券从业期间通过借用他人证券账户买卖股票，累计成交金额高达7.24亿元。不过，田某桥违法买卖股票并未实现盈...……更多
2023-12-07 18:27:00罚单,国都,违规,员工,股票,证券
券商研报业务整顿仍在继续。日前，北京、上海、深圳等地证监局陆续出手，针对违规券商机构及相关分析师开出多张罚单，主要内容涉及工作底稿信息缺失、所得结论缺乏数据支撑、标题夸大、无法保证信息来源真实性等。...……更多
2023-06-26 07:09:00罚单,券商,突破,证券,券商,证监
...三项问题，中信建投研报业务收到监管警示。今年以来，券商研报业务合规风险屡屡暴露，多家券商因此吃罚单。记者不完全梳理，年内至今，太平洋证券因5名分析师“无证上岗”、个别研究报告数据计算有误等，被云南证监...……更多
2023-06-21 21:56:00券商,罚单,头部,业务,研究报告,研究
...分别是针对中信证券、中德证券、万和证券，以及这3家券商的6名保荐代表人。而其原因就是3家券商及6名保荐代表人保荐的可转债项目，发行人在证券发行上市当年发生了营业利润“腰斩”，甚至直接亏损的情况，违反了《证...……更多
2024-01-13 21:27:00会首,证监,保荐,罚单,券商,业绩
又有券商收罚单，同时暴露出诸多合规问题。4月26日晚间，因合规管理和风险管理不到位等五项原因，河南证监局对中原证券采取责令改正的监管措施，同时，七名责任人一并收到罚单。当天，中金公司、原新时代证券也收北...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
...监会主席刚满3个月。这3个月内，各类监管机构已对29家券商开出99张罚单。据悉，上市券商方面，20家上市券商合计收到75张罚单。其中，43张罚单的违规主体为各上市券商，32张违规主体为各上市券商涉及的个人。据知名财经评...……更多
2024-05-11 12:41:00罚单,券商,港湾,背后,证监,思尔
资管子成为“香饽饽”，又有上市券商官宣拟设立资管子公司！10月18日晚间，信达证券发布《关于对外投资的公告》称，拟出资3亿元设立全资资产管理子公司，从事证券资产管理业务。对此，信达证券方面表示，设立资管子公...……更多
2023-10-19 15:30:00券商,管子,信达,证券,公司,业务
...商行首份季报成绩如何？六大行一年网点减少300余个多家券商新增客户超100万一季度“爱股”陆续揭晓5年激增30倍，公募基金加码投资科创板公募降费再下一城 罕见一张罚单指出四项违规证监会同意“基金E账户”APP正式上线运...……更多
2024-04-22 08:31:00券商,多家,客户,科创,证券,基金
NO.1 295张！2023年86家券商“吃”罚单，有券商被点名14次2023年，券商行业整体呈现强监管态势，中国证监会、各地证监局以及上交所、深交所累计对86家券商下发共计295张罚单或监管警示。截至2023年12月末，“一哥”中信证券及...……更多
2024-01-04 16:13:00券商,罚单,券商,四天,公司,安全
...业务被监管关注。有业内人士表示，罚单频出或能反映出券商的现实情况，可能存在部分员工为利益降低标准的情况。光大证券下一步工作应更多聚焦于企业文化的培养、正确价值观引导，培育良好的行业信用体系。罚单“缠身...……更多
2023-08-03 17:19:00营业部,罚单,红灯,营业,分公司,证券
券商资管领域再添“新兵” 。11月10日，国信证券收到中国证监会批复，核准公司设立国信证券资产管理有限公司（以下简称“国信资管”）。国信资管注册地为广东省深圳市，初始注册资本10亿元，业务范围为证券资产管理业...……更多
2023-11-13 10:02:00管子,国信,公司,券商,证券,国信
本文转自：经济参考报监管层持续“亮剑”券商研报业务华安证券、国元证券等多家机构受罚潘悦 制图近年来，监管层对券商研报业务持续保持严监管态势，在全行业开展了研报业务“双随机”现场检查专项工作，并对违规券...……更多
2024-03-29 01:56:00券商,监管,业务,证券,华安,左江
...相关人员作出处罚。从行业情况来看，近两年来也有多家券商因交易系统出现网络安全问题遭监管处罚。有业内人士指出，若券商机构缺乏一个成熟完善的系统，会极大影响投资者的交易体验。中证协也在年内发文表示，未来三...……更多
2023-09-26 20:03:00中信证券,中信,罚单,券商,安全,证券
...牌”新规取得公开募集证券投资基金管理业务资格批复的券商资管机构。值得注意的是，进入三季度后，无论是正在设立，还是获取许可证的券商资管都在增多。不过，转型之路上，差异化定位仍是一道难题。兴证资管获批公募...……更多
2023-11-11 21:35:00券商,牌照,提速,券商,业务,管理
...及投资者适当性管理不规范的有13条，因上述原因被罚的券商涉及中原证券、西南证券、民生证券、中泰证券、方正证券、光大证券、国投证券、华林证券等多家，其中也不乏中金公司、华泰证券以及国泰君安等头部券商。5月以...……更多
2024-05-25 12:35:00投资建议,券商,宣传,建议,投资,证券
...严格落实销售新规，仍是基金销售机构的重点工作。又一券商基金代销违规10月9日，深圳证监局披露了向平安证券出具警示函的行政监管措施，主要因为监管部门注意到平安证券在基金销售业务上存在三大问题：一是个别销售业...……更多
2023-10-11 14:08:00证监,共性,监管,重点,基金,地方
...，从而对行业造成一定的冲击。NO.2 证监会发布加强上市券商监管新规，同日5家券商遭罚5月10日，各地证监局披露了若干监管措施函，事涉5家券商，分别是中信证券、中金公司、国信证券、东莞证券和华林证券。同日，证监会...……更多
2024-05-11 11:37:00券商,证监,监管,基金,监管,瑞丰
近日，北京、福建、厦门等多地证监局连开罚单，剑指券商在开展私募资管业务中存在的风险漏洞，长城国瑞证券、首创证券、国都证券等多家券商因私募资管业务违规被罚。就其违规行为来看，多家券商存在资产管理产品运...……更多
2023-06-01 07:53:00国瑞,长城,券商,多家,资产,证监
...开资料发现，从各监管机构2月下发的罚单来看，共有18家券商收到31张罚单。保险：前两个月开出近7000万罚单2024年开年以来，保险业严监管持续。今年前两个月，金融监管总局全系统对保险机构共开出296张罚单，总罚款约6909.6...……更多
2024-03-01 00:33:00重拳,券商,处罚,监管,监管,罚单
券商“年度大考”结果已出炉。9月2日，第一财经记者获悉，近日证监会向证券公司公布了《2023年分类评价结果》。结果显示，目前全行业140家证券公司中，ABC三类公司占比分别为50%、40%、10%，AA级有14家。“证券公司分类评价...……更多
2023-09-02 22:06:00券商,导向,年度,结果,公司,证券公司
...术投入占营业收入比例行业排名第25位近两年，已有不少券商因交易系统故障受到处罚。3月21日，东方财富APP因为用户一日多次无法正常交易而冲上微博热搜，引发了广泛热议。3月31日，西藏证监局发布公告，指出东方财富证券...……更多
2023-09-26 14:49:00中信证券,中信,罚单,警示,首席,事件
更多关于财经的资讯：
6月9日，为期9天的2024粤港澳大湾区车展暨中国新能源汽车科技展（深圳）落下帷幕。本届车展吸引了约200家汽车整车、零部件及技术服务
2024-06-10 00:42:00
宏盛股份（SH603090，收盘价：21.01元）6月7日发布公告称，2024年6月27日14点00分，公司将在无锡市滨湖区马山梁康路8号公司会议室召开2024年第一次临时股东大会
2024-06-09 22:56:00
梅轮电梯（SH603321，收盘价：6.9元）6月7日晚间发布公告称，本次以简易程序向特定对象发行股票相关事项已经公司2023年年度股东大会授权公司董事会实施
2024-06-09 22:57:00
太平洋（SH601099，收盘价：3.11元）6月7日晚间发布公告称，公司第四届第六十二次董事会会议于2024年6月7日以通讯表决的形式召开
2024-06-09 22:58:00
康芝药业（SZ300086，收盘价：3.67元）6月7日发布公告称，2024年6月28日（星期五）下午15:00，公司将在海口国家高新技术产业开发区药谷工业园药谷三路6号会议室召开2023年度股东大会
2024-06-09 22:58:00
康芝药业（SZ300086，收盘价：3.67元）6月7日晚间发布公告称，公司第六届第十一次董事会会议于2024年6月7日在海口国家高新技术产业开发区药谷工业园药谷三路6号会议室以现场及通讯表决方式召开
2024-06-09 22:59:00
创业慧康（SZ300451，收盘价：3.71元）6月7日晚间发布公告称，公司第八届第七次董事会会议于2024年6月7日在公司二楼会议室以现场与通讯相结合的方式召开
2024-06-09 22:59:00
ST交昂（SH600530，收盘价：2.19元）6月7日发布公告称，2024年6月28日14点00分，公司将在上海市徐汇区田州路99号13号楼11楼大会议室召开2023年年度股东大会
2024-06-09 23:00:00
瑞芯微（SH603893，收盘价：55.81元）6月7日发布公告称，2024年6月28日11点00分，公司将在福建省福州市鼓楼区铜盘路软件大道89号软件园A区20号楼召开2023年年度股东大会
2024-06-09 23:00:00
赣粤高速（SH600269，收盘价：5.01元）6月7日发布公告称，2024年6月24日15点00分，公司将在江西省南昌市朝阳洲中路367号赣粤大厦一楼会议厅召开2024年第一次临时股东大会
2024-06-09 23:05:00
华锡有色（SH600301，收盘价：18.47元）6月7日晚间发布公告称，公司第九届第十次董事会临时会议于2024年6月7日以通讯方式召开
2024-06-09 23:06:00
海螺新材（SZ000619，收盘价：4.32元）6月7日晚间发布公告称，公司第十届第三次董事会会议于2024年6月7日在公司办公楼五楼会议室召开
2024-06-09 23:06:00
达安基因（SZ002030，收盘价：6.06元）6月7日晚间发布公告称，公司第八届2024年第四次董事会临时会议于2024年6月7日在广州市高新区科学城香山路19号公司一楼会议室以现场和通讯表决相结合的方式召开
2024-06-09 23:06:00
银座股份（SH600858，收盘价：4.16元）6月7日晚间发布公告称，公司第十三届2024年第四次董事会临时会议于2024年6月7日在公司总部召开
2024-06-09 23:07:00
华锡有色（SH600301，收盘价：18.47元）6月7日晚间发布公告称，公司拟以现金方式收购广西华锡集团股份有限公司（以下简称“华锡集团”）持有的广西佛子矿业有限公司（以下简称“佛子公司”）100%股权（以下简称“本次交易”）
2024-06-09 23:08:00