因投行类业务内控不完善被罚后，万和证券招聘分管投行副总裁

又一家券商启动高管的市场化招聘。

12月11日晚间，万和证券股份有限公司（下称“万和证券”）发布了关于市场化选聘副总裁的公告。公告显示，万和证券本次市场化招聘的副总裁，分管股权、债券等大投行业务。

10月20日，证监会发布公告称，由于万和证券存在投资银行类业务内部控制不完善等违规行为，决定对万和证券采取责令改正，及在2023年10月16日至2024年1月15日期间，暂停万和证券保荐和公司债券承销业务的监管措施。

值得一提的是，今年以来券商进行高管市场化招聘的行为已并非个例，包括华安证券、已更名为“国投证券”的安信证券和恒泰证券等，均进行过市场化招聘高管。

对于券商接连进行高管的市场化招聘，目前正在一家券商子公司任职的高管对澎湃新闻记者分析称：“其实目前很多金融机构的高管，都是在市场上找的，占比还不小。不少机构希望通过在市场上找到能力强、资源广的高管，来进一步打开公司发展的眼界。”

“不过，这种高管放眼全市场也是稀缺的。同时金融机构选聘高管的要求也比较复杂，不仅要看过往经历和大量的背调，还包括公司未来业绩的预期等等。因此，金融机构高管的市场化招聘能否成功，更多是一种‘双向奔赴’。”该券商子公司高管称。

市场化招聘大投行业务副总裁

公告显示，万和证券市场化招聘的副总裁，岗位职责有六方面：一是负责股权、债权等大投行业务；二是拟定投资银行业务发展战略并组织实施，完成约定的各项经营目标；三是建立健全万和证券投资银行业务管理体系，优化业务流程；

四是经营和管理万和证券投行业务，开发和维护市场资源，以增强万和证券品牌影响力及业务知名度；五是负责投资银行业务团队的组建与管理，提升团队业务能力；六是建立有效的投资银行业务内控机制，坚持合规稳健经营。

任职条件方面，主要有八方面，包括具有累计10年以上相关工作经验，担任券商高管或部门负责人职务2年以上，或者具有相当职位管理经历，具有总资产规模排名前20位券商相应职务任职经历者优先。

同时，任职条件要求还包括专业水平高，熟悉投资银行业务相关法律法规及监管要求，有良好的履职记录，工作业绩突出，管理能力、执行能力、竞争意识、创新能力强；具有丰富的业务资源，能快速优化业务团队并发挥协同效应，实现投资银行业务突破等。

公告显示，万和证券本次市场化招聘副总裁，报名截止时间是2023年12月31日，且不接受万和证券在职员工报名。

10月份因投行类业务内控不完善被“点名”

10月20日，证监会发布公告称，经查，发现万和证券存在两方面违规行为：一是投资银行类业务内部控制不完善，内控监督缺失，整体内控建设和规范性水平较低。存在内控组织架构不健全、内控部门履职不到位、未按规定建设使用工作底稿电子化系统、未严格落实收入递延支付机制、“三道防线”关键节点把关失效等问题。

“在润科生物、乐的美、真美股份、佳奇科技、华南装饰等项目中，尽职调查明显不充分，但质控、内核未予以充分关注。”证监会称。

证监会进一步指出，二是廉洁从业风险防控机制不完善，近三年未开展投行条线廉洁从业合规检查，部分岗位人员出现违反廉洁从业规定的情况。

证监会表示，按照相关规定，决定对万和证券采取两方面监管措施。

一是责令改正。万和证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。同时，万和证券应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向海南证监局提交书面问责报告。

二是在2023年10月16日至2024年1月15日期间，暂停万和证券保荐和公司债券承销业务。

同时，证监会还对万和证券的总经理及时任分管投行业务高管、时任质控部门负责人杨祺，内核部门负责人高名柱，投行二部部门负责人陈慎思等3人，采取了监管谈话的行政监管措施。

“经查，发现万和证券投资银行类业务内控部门履职不到位，内控监督有效性不足，未按规定建成并充分使用投行业务工作底稿电子化管理系统，薪酬考核不合理且存在预发业绩激励等过度激励行为，撤否项目尽调问题突出，质控、内核亦未予充分关注，‘三道防线’关键节点把关失效问题严重，同时公司近三年未开展投行条线廉洁从业合规检查，从业人员廉洁从业管理存在不足。”证监会称。

Wind资料显示，润科生物拟上市创业板，2021年4月IPO申报中止审查；乐的美拟上市创业板，2020年12月IPO申报中止审查；真美股份拟上市创业板，同样于2020年12月IPO申报中止审查；佳奇科技拟上市创业板，2021年7月IPO申报中止审查；华南装饰拟上市深证主板，2021年12月IPO审核未通过。

去年亏损逾2亿元

官网资料显示，2002年1月18日，经证监会批准，由深圳市财政金融服务中心、海口市财政办公用品服务公司、成都市财盛资产管理中心共同组建的万和证券经纪有限公司在海南省海口市注册成立，2016年7月公司完成股份制改造，变更为万和证券。

目前，万和证券拥有28家分公司、28家营业部，并全资设立了万和弘远投资有限公司和万和证券投资有限公司，开展股权投资、股权投资基金管理、并购重组、股权投资顾问和科创板、创业板跟投等股权投资业务。

股权方面，万和证券持股比例超过5%的股东共有3家，分别为深圳市资本运营集团有限公司、深圳市鲲鹏股权投资有限公司和深业集团有限公司，持股比例分别为53.09%、24.00%和7.58%。

业绩方面，Wind资料显示，万和证券2022年业绩出现了较大幅度的下滑，更是自2012年后再次出现亏损。

具体而言，万和证券去年实现营收1.81亿元，同比（与前一年同期相较，下同）减少81.74%；归母净利润同比减少162.70%，亏损了2.15亿元。

年内多家券商进行高管市场化招聘

值得关注的是，券商进行高管市场化招聘的行为，并非个例。

例如，3月7日，目前已更名为“国投证券”的安信证券发布《安信证券股份有限公司副总经理招聘公告》表示，为进一步加强安信证券干部人才队伍建设，优化经营班子结构，打造建设高素质、专业化的管理团队，推动公司持续健康发展，根据经营管理需要，公开招聘副总经理1名，分管自营证券投资或资产管理业务。

安信证券在公告中表示，将坚持“公开、平等、竞争、择优”的原则，面向社会公开招聘，并对标市场薪酬水平，提供具有市场竞争力的薪酬。

2月6日，华安证券也发布《华安证券股份有限公司职业经理人换届选聘公告》称，为进一步深化职业经理人制度改革，建立健全市场化选人用人机制，现面向社会选聘职业经理人，包括总经理1名、副总经理5名。

而在更早的2022年8月，彼时刚刚从华融证券正式更名的国新证券，便开始了一系列“迎新”，其中便包括向社会公开招聘公司总经理，也引发了市场关注。

公开资料显示，近年来有过市场化招聘高管的行为的券商，并不在少数，除上述机构外，还包括恒泰证券、招商证券、国信证券、川财证券、长城证券、渤海证券、华龙证券、财达证券、中原证券等。