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...施，并要求其应高度重视，认真学习相关法律法规，加强内控管理，提高合规运作水平。同时，青岛证监局指出，陈晨担任青岛序时的法定代表人、总经理，未能履职尽责、严格遵守法律法规，对青岛序时上述行为负有直接责任...……更多
2024-08-19 11:16:00私募基金,青岛,警示,监管,基金,业务
...不仅尚未形成，其在廉洁风险防范方面还存在很大问题。内控模式更多针对基层管理者，且触达后的影响效果有限被调查人员一周前还在公开致辞也暴露出工商银行在内控审查方面存在短板。工行的内控体系涵盖多项领域，而与...……更多
2024-08-07 05:31:00内控,一把手,年报,分行,管理模式,基层
...续费及佣金净收入下行带来的损失。年内多次收到罚单，内控合规整改不力
除了经营业绩展露出的颓势，东莞银行的IPO还有诸多障碍仍待清除，内控管理的合规性不足便是其中之一。就在上个月，国家金融监管总局珠海监管分...……更多
2024-08-10 19:21:00内控,东莞,增长,银行,东莞,银行
中新经纬1月9日电 据山东证监局网站9日消息，山东证监局对中泰期货股份有限公司(下称“中泰期货”)出具警示函。山东证监局表示，经查，中泰期货在开展互联网会议活动中存在未对合作方资质和会议资料进行充分审核、未...……更多
2025-01-09 22:13:00中泰,内控,警示,期货,缺陷,中泰
...识别项目风险，以及在招股说明书实质修改后未重新履行内控审批。这些问题直接违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，凸显了中信建投在合规管理上的重大缺陷。按照《合规管理办法》第三十二条的规定...……更多
2024-10-25 09:45:00监管,中信,罚单,红线,业务,中信
...针对公司业务层面受到的这些处罚，我们也在审视自己的内控体系，督促业务部门认真地反思和整改。”记者注意到，近期，中国证券业协会正在计划完善保荐代表人负面评价公示机制，或将把撤否项目(即在审项目撤回申报材...……更多
2024-07-23 22:38:00中信,保荐,管理层,工资,费用,业务
...融资渠道较为单一，需关注发行人自身资金流动性管理及内控治理相关风险。此外，最近三年及一期末，发行人同业拆入占总负债的比重分别为90.95%、87.08%、88.38%及93.57%，占比较高且存在资产负债期限错配风险。对于上述情况，...……更多
2024-02-25 15:28:00金融,吃香,债券,消费,金融,消费
...销费用9855.57万元。2022年，友发集团公开发行可转换公司债券。根据经中国证券监督管理委员会《关于核准天津友发钢管集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]328号）核准，公司公开发行面值总额人...……更多
2024-09-26 14:45:00警示,违规,董事,集团,公司,张德
...理想的业绩层面之外，中原银行近些年存在的愈发严峻的内控顽疾，同样让市场为其稳固发展“捏了一把汗”。自2022年以来，中原银行多名高管接连“落马”。这其中就包括任职未满两年的第二任董事长徐诺金，以及前首任董...……更多
2024-04-17 11:11:00中原,考卷,省级,商行,还是,银行
...江苏证监局对两家券商相继开出罚单，除国信证券因合规内控存在问题被出具警示函措施以外，华泰证券因现场检查存在多项问题被采取责令改正的监管措施。
江苏证监局公告，近期对华泰证券开展了现场检查。经查，公司存...……更多
2024-04-22 08:31:00券商,多家,客户,科创,证券,基金
...诊断服务业”成分股中，同样存在子公司众多且年内发生内控防火墙“失火”的情况，公司治理合规性或已成为该行业共同的难题。10月16日、10月21日，就ESG评级下降、副总经理违规减持、控股子公司成被执行人等问题，时代投...……更多
2024-10-22 19:22:00公司治理,违规,争议,指数,能力,医学
...施。从上述罚单中看，沪深交易所较为关注拟上市公司的内控和治理情况、资金拆借情况、实控人的持股情况、关联交易情况、经营费用使用等方面内容。保荐机构多是因未核查到位、未能保证相关信息披露真实、准确、完整而...……更多
2024-11-10 13:21:00中信证券,中信,警示,证券,发行人,吉达
...卖出所得价款的投资范围，在原有可投资品种基础上增加债券交易型开放式指数基金（跟踪指数成分债券含可转换公司债券的除外）。四是对融资买入和融券卖出债券和科创板股票的申报数量按照相关规则进行适应性调整。对转...……更多
2023-02-01 19:22:00科创,机制,发行,规则,意见,部分
...常熟银行、江南农商行、昆山农商行、苏农银行债券交易内控管理不健全，对交易员激励过度，导致部分交易员交易行为扭曲，通过集中资金优势连续买卖、自买自卖和频繁报价撤价诱导交易等方式影响债券价格，部分交易涉及...……更多
2024-12-04 16:43:00二部,交易商,秘书处,信号,秘书,协会
...其产生了影响。超30家机构境内发债过百亿元今年以来，债券发行批复有所加快，券商发债热情高涨。9月至今，又有多家券商发债获得监管批复。例如，国元证券获批向专业投资者公开发行面值总额不超过100亿元公司债，财通证...……更多
2023-10-13 07:21:00券商,流动性,融资,节奏,流动,券商
...、及时，全体董监高将加强证券法律法规学习培训，健全内控制度，提高规范运作水平。本文源自：金融界作者：公告君/阅读下一篇/返回网易首页下载网易新闻客户端 ……更多
2025-01-21 05:50:00警示,主体,措施,股份,责任,公司
...售、承兑汇票多个业务，映射着邮储银行零售业务糟糕的内控表现。前三季度，邮储银行业务及管理费支出高达1540.09亿元，比去年同期多出130.64亿元，但大增的管理费似乎既没能优化内控，又难以维持业绩的高增长。零售增长...……更多
2023-11-23 11:54:00内控,资产负债,隐忧,负债,资产,银行
...理监管规则，提升“关键少数”责任意识，持续提高公司内控水平，强化一线监管并严厉打击违法违规行为，支持引导上市公司规范运作，聚焦主业。同时，积极倡导社会责任和绿色金融理念，鼓励上市公司践行ESG标准，实现可...……更多
2023-11-09 15:55:00永春,金融街,年会,副总,融资,上市公司
...相关人员对证券法律法规及相关制度进行深度学习，健全内控制度，杜绝类似问题再次发生。多项不合规行为被北交所监管就在今年1月12日，海希通讯因多项不合规情形收到北交所的自律监管措施决定书。除了未及时审议和披露...……更多
2024-02-21 23:02:00开年,关联交易,警示,关联,通讯,交易
...业务。根据有关规定，江西证监局决定对周小鹏采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。中证协官网显示，周小鹏于2018年4月—2023年10月期间于中航证券任职，目前已离职注销。 ……更多
2024-02-23 20:44:00营业部,警示,违规,监管,营业,员工
...上述业务的高级管理人员负有责任，决定对丁玮采取出具警示函的监督管理措施。
北京证监局公告还指出，经查，中信建投存在开展场外期权及自营业务不审慎，对从业人员管理不到位的情况，公司治理不规范，反映出公司未...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...了问询。公司回复称，公司建立了较为完善的业务推广费内控管理机制，通过事前严格把关CSO团队、事中随机抽取部分业务活动进行监督、事后审核验收推广相关证明材料等，确保CSO服务商按照约定开展业务推广活动，其提供的...……更多
2024-09-05 22:07:00保荐,监管,阶段,推广,会计,机构
...市场的良性、可持续发展，监管对从业机构的盈利能力、内控治理以及合规建设等方面提出了诸多要求。苏筱芮预计，2024年下半年，消费金融机构在多渠道补充资本方面将继续加大力度，获批发行金融债券的机构将在人民银行...……更多
2024-06-24 00:40:00金融债,竞速,机构,金融,金融,消费
...消除不良影响，恢复原状。要督促加强上市公司等主体的内控与合规建设，为投资者提供真实透明规范的上市公司，结合办案中发现的问题，反馈日常监管，完善规则体系。提升资本市场监管治理效能，是最好的投资者保护，能...……更多
2024-01-19 21:37:00证监,执法,想法,实际,发展,市场
...24 年7月2日，发行人召开了“亿利洁能公开发行2020年公司债券（第二期）2024年第一次债券持有人会议”，会议审议通过了关于调整“H20亿利2”兑付方案的议案。发行人于2024年7月8日兑付了本期债券 57.15%的本金，将于2024年11月20...……更多
2024-12-30 15:45:00亿利,偿付,本金,债券,利息,剩余
本文转自：经济日报近日，证监会发布交易所债券做市业务规则，批准在交易所市场开展做市商交易业务。从国际资本市场来看，实行做市商业务是目前比较成熟的一种制度安排。其主要为缺乏流动性的股票债券等提供交易支...……更多
2023-02-28 05:36:00活力,交易,做市商,债券,交易,报价
...人士认为，在利率下调背景下，相比于其他融资的方式，债券融资成本相对更低。同时，在监管发声审慎再融资市场环境下，增发和配股等融资方式不容易实施，发债的融资方式更安全稳定，流程简单，有利于提高券商的资本运...……更多
2024-09-25 13:08:00券商,券商,证券,融资,债券,西部证券
...方面的改进和进展？尊敬的投资者，本行建立了较完备的内控体系,旨在确保本行的战略和经营目标得以全面实施和充分体现，确保风险管理体系的有效性，将各类风险控制在适当范围内。一是运用操作风险、内控与合规信息系...……更多
2024-05-14 13:42:00贵阳,投资者,管理体系,体系,风险,银行
...称“中信建投”，601066.SH，06066.HK）再因场外期权业务被警示。日前，北京证监局发布公告称，经查，中信建投在开展场外期权业务中，存在对个别交易对手方准入及是否持续符合适当性管理要求审查不到位的情况。“上述情况...……更多
2023-10-19 14:39:00中信,期权,警示,情况,业务,期权
...证券资产管理有限公司（简称“海通资管”）被采取出具警示函措施。《关于对华泰证券（上海）资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定（沪证监决〔2024〕213号）》显示，华泰资管在开展业务过程中存在以下问题：一是...……更多
2024-05-20 09:50:00海通,华泰,警示,用途,比例,资金
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