交易商协会秘书处将设立自律调查二部，释放了什么信号

中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）秘书处将设立自律调查二部。

12月4日，交易商协会公告称，11月26日，交易商协会以通讯方式召开了第六届常务理事会第七次会议，会议听取并审议通过了《关于交易商协会秘书处设立自律调查二部的议案》，同意交易商协会秘书处设立自律调查二部。

澎湃新闻注意到，此前，交易商协会秘书处已设立自律调查部。2023年12月15日，交易商协会公告称，2023年11月29日，交易商协会以通讯方式召开了第六届常务理事会第四次会议。会议听取并审议通过了《关于交易商协会秘书处设立自律调查部的议案》，同意交易商协会秘书处设立自律调查部，承担建立健全自律调查相关制度、集中接收违法违规举报投诉、登记受理案件线索、组织开展立案评估、执行案件调查等职责。

交易商协会官网介绍，自律调查部是协会秘书处对银行间市场违法违规行为进行自律调查的职能部门。

交易商协会2023年度报告披露，2023年，交易商协会对在银行间市场发行的金融债等全部债券加强发行业务自律管理。成立自律调查部，落实自律管理“调审分离”。推动自律调查工作专业化发展，构建银行间市场多层次惩戒体系。建立自律管理措施决定机制，跨前处置轻微违规，推动警示提醒、自律管理措施的常态化实践。发挥调解作用，纠纷调解中心受理调解30余起，补聘11名调解员。

今年以来，交易商协会对多家机构启动自律调查。

2024年4月，交易商协会对6家中小金融机构启动自律调查；5月，交易商协会对长春城投、光大证券启动自律调查，对青白江国投、中金公司等4家机构启动自律调查。8月，交易商协会公告称，交易商协会监测发现，江苏常熟农村商业银行股份有限公司（常熟银行，601128.SH）、江苏江南农村商业银行股份有限公司（下称“江南农商行”）、江苏昆山农村商业银行股份有限公司（下称“昆山农商行”）、江苏苏州农村商业银行股份有限公司（苏农银行，603323.SH）在国债二级市场交易中涉嫌操纵市场价格、利益输送。依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会对上述4家机构启动自律调查。

12月2日，交易商协会公告，近期，交易商协会已查实常熟银行、江南农商行、昆山农商行、苏农银行债券交易内控管理不健全，对交易员激励过度，导致部分交易员交易行为扭曲，通过集中资金优势连续买卖、自买自卖和频繁报价撤价诱导交易等方式影响债券价格，部分交易涉及利益输送。交易商协会将根据相关法律法规以及自律规则予以自律处分并移送相关部门。

交易商协会官网介绍，交易商协会是由银行间市场参与者、中介机构及相关领域的从业人员和专家学者自愿结成的银行间市场自律组织， 为全国性、行业性、非营利性社会组织。