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北京商报讯（记者 李海媛）12月18日，四川证监局发布公告称，经查，发现川财证券存在公司债券承销业务个别项目尽职调查不充分，内部控制、风险控制有效性不足等问题，违反了相关规定，决定对川财证券采取出具警示函的...……更多
2023-12-18 20:46:00内控,债券,警示,监管,业务,证券
...核未充分关注项目风险；对外披露招股说明书实质修改后内控未再次审批等。同时，刘乃生作为中信建投分管投行业务高管，对上述问题负有责任。因此，证监会决定对中信建投、刘乃生采取监管谈话的行政监管措施。此外，中...……更多
2024-10-20 07:54:00罚单,债券,机构,业务,证监,证券
...档案。而就在前一天，四川证监局还公告称，因存在投行内控体系和制度不健全等问题，对宏信证券采取出具警示函的行政监督管理措施。华泰联合收警示函经查，华泰联合证券在有关公司债券发行人受托管理工作中，未有效监...……更多
2025-01-03 22:36:00券商,债券,警示,头部,业务,华泰
...通过近年来持续从严监管，大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设，由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效，项目执业质量水平有所提升，但是个别证券公司仍存在投行内控把关不...……更多
2024-10-18 21:16:00证监,内控,检查,情况,监管,证监
...证券。从处罚内容来看，涵盖了债券发行管理、投行业务内控、公司合规管理、员工执业行为、高管持股规范、经纪业务操作等多个关键领域。这些处罚措施表明监管部门强化对证券市场各个环节的监管力度，坚决打击各类违法...……更多
2025-01-04 17:24:00开年,罚单,券商,违规,经纪,事项
...看，通过近年来持续从严监管，大部分券商较为重视投行内控基础制度建设，由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效，项目执业质量水平有所提升，但是个别证券公司仍存在投行内控把关不...……更多
2024-10-18 22:46:00一波,券商,债券,处罚,半年,证券
...险管理。二是在开展股票质押业务时，风险管理不审慎、内控管理不到位。作为承销商，通过股票质押业务向参与认购债券的投资者提供财务资助。三是在健全合规风控制度前实质开展债券销售业务，收取发行人票面利息补差费...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
...位的情形。具体来看，两位保荐代表人存在对发行人财务内控事项尽职调查不充分、未能督促发行人在申报前对内控不规范事项充分整改与披露；核心技术人员认定的相关核查程序不到位；对发行人信息披露质量、会计处理准确...……更多
2023-12-06 11:02:00保荐,通病,券商,警示,保荐,长江
...实、不准确，研发人员、研发投入相关信息披露不准确，内控建设信息披露与实际情况不符等问题，相关中介机构也存在未勤勉尽责、开展核查工作不到位等情况。民生证券、容诚所遭监管警示决定书显示，民生证券作为福特科...……更多
2024-12-07 12:31:00福特,勤勉,民生,监管,措施,证券
...查，红塔证券股份有限公司（简称：红塔证券）存在以下内控管理方面的问题： 一、未按规定进行对公司大连会展路证券营业部分支机构负责人任职及免职备案；二、未按规定申请换领公司大连会展路证券营业部经营证券期货...……更多
2024-08-22 16:13:00红塔,内控,市值,警示,监管,证券
...确规定。报价复核操作记录滞后，通讯设备管控不到位，内控执行方面存在缺失。上交所表示，上述行为违反了《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》（简称《实施细则》）第三条、第六条、第七条规定...……更多
2024-03-23 20:17:00广发,内控,缺失,警示,理性,部分
...管理，提升团队业务能力；六是建立有效的投资银行业务内控机制，坚持合规稳健经营。任职条件方面，主要有八方面，包括具有累计10年以上相关工作经验，担任券商高管或部门负责人职务2年以上，或者具有相当职位管理经历...……更多
2023-12-12 22:12:00万和,内控,副总,业务,证券,招聘
...收入核算准确性充分履行核查义务。二是对华理生物研发内控缺陷、研发费用准确性核查不到位。现场检查发现，首先，是在委外研发项目已完成情况下，华理生物向受托方支付金额高于受托方实际使用金额，未充分说明委外研...……更多
2024-12-26 19:04:00保荐,警示,民生,违规,监管,证券
...别研究报告制作不够审慎、质量控制审核把关不够严格、内控流程存在瑕疵等。安徽证监局决定对国元证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。这并非国元证券首次因研报业务违规而受罚。早在2021...……更多
2024-03-29 01:56:00券商,监管,业务,证券,华安,左江
...限公司作为新疆中泰化学股份有限公司“23新化K1”公司债券的主承销商，对发行人非经营性往来占款、贸易业务收入、前次募集资金使用情况核查不到位，个别财务报表科目分析核查不充分，尽职调查工作底稿不规范，不符合...……更多
2024-12-24 16:07:00五矿,新疆,警示,监管,证券,五矿
...两方面违规行为：一是投资银行类业务内部控制不完善，内控监督缺失，整体内控建设和规范性水平较低。存在内控组织架构不健全、内控部门履职不到位、未按规定建设使用工作底稿电子化系统、未严格落实收入递延支付机制...……更多
2023-10-20 21:35:00万和,业务,保荐,内控,证券,万和
...发集团”）非公开发行的“22兰旅02”、“22兰旅03”公司债券合计6.46亿元，于2022年9月至2023年2月期间未按募集说明书约定的用途使用。“东兴证券作为‘22兰旅02’、‘22兰旅03’的受托管理人，未按照债券受托管理协议的约定履...……更多
2023-11-30 18:55:00东兴,证监,甘肃,债券,警示,证券
...戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。同时，开源证券应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责。部分高管也受到处罚...……更多
2024-10-22 22:34:00券商,头部,发行,债券,证券,中信证券
...限公司作为新疆中泰化学股份有限公司“23新化01”公司债券的主承销商，对发行人非经营性往来占款、贸易业务收入、前次募集资金使用情况核查不到位，尽职调查工作底稿不规范，不符合《公司债券承销业务尽职调查指引》...……更多
2024-12-24 16:06:00宏源,底稿,新疆,警示,监管,工作
...单。其中，中金公司一个月时间连收三张罚单，涉及合规内控、自营业务、资管业务等多个方面。据不完全统计，2024年以来，无论是证监会，还是沪深交易所发布的债券类行政监管措施明显增加。今年以来，已有至少10家券商因...……更多
2024-05-30 09:55:00中金,中金公司,财富,调查,证券,公司
...决定（行政监管措施决定书〔2024〕68号）。国信证券合规内控存在纾困产品管理不足、部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例等4宗问题。深圳证监局决定对国信证券采取出具警示函的行政监管措施。 5月6日，广...……更多
2024-07-08 09:44:00国信,警示,证券,产品,管理,国信
...慕继红因上述违规行为被出具警示函。经查，航锦科技的内控制度执行不到位，部分子公司长期缺乏有效控制。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款及《上市公司治理准则》第九十四条第一款的相关规定...……更多
2025-01-05 11:03:00化学原料,板块,原料,化学,科技,卫东
...、未按会计准则要求将个别资产管理计划实质持有的部分债券资产纳入非法人产品表内进行会计核算，导致相关资产管理计划的总资产与净资产的比例连续多个交易日超过200%，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理...……更多
2023-11-07 16:01:00南华,可转债,期货,管理,资产管理,资产
...份有限公司（简称“ST中泰”，002092.SZ）“23新化01”公司债券的主承销商，对发行人非经营性往来占款、贸易业务收入、前次募集资金使用情况核查不到位，尽职调查工作底稿不规范，不符合《公司债券承销业务尽职调查指引》...……更多
2024-12-25 11:51:00宏源证券,中泰,宏源,债券,警示,违规
中新经纬12月27日电 据北京证监局网站27日消息，北京证监局对中泰期货股份有限公司北京分公司(下称“中泰期货北京分公司”)出具警示函。北京证监局表示，经查，中泰期货北京分公司客户交易行为管理不到位，对部分经纪...……更多
2024-12-27 19:52:00中泰,内控,北京,警示,期货,缺陷
...席分析师陈福表示，此次投行业务质量评估从执业质量、内控评价、业务管理三方面评估券商投行业务质量，在全面注册制预期落地前的关键时点，公布评估结果，能够促进券商进一步建立健全与注册制相匹配的业务能力，形成...……更多
2022-12-22 08:57高标,看门人,高标准,资本,市场
...要的从业人员、从事私募基金业务未遵循诚实信用原则、内控管理不规范、现场检查时未如实提供有关资料等违规行为。因上述行为违反了《私募投资基金监督管理条例》和《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定,依照...……更多
2024-03-15 06:00:00警示,资产,证监,青岛,基金,警示
...结、关联方资金拆借发生额披露不准确、跨期确认收入、内控有效性不足等问题。现场检查后，沃得农机于2023年10月主动撤回材料，终止IPO。继年初被深交所开出罚单后，1月29日，海通证券因保荐业务违规再次收到上交所罚单。...……更多
2024-02-29 11:08:00海通,失败率,业务,保荐,警示,副总
...遭监管出具罚单。11月29日，甘肃证监局就东兴证券担任债券受托管理人未履职尽责相关情况对其出具警示函。回顾年内，东兴证券因在泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称“泽达易盛”）首次公开发行股票并在科创...……更多
2023-12-03 21:44:00之秋,东兴,罚单,证券,东兴,证券
...勉尽责等问题，被上交所处以一年内不接受其提交的公司债券、资产支持证券申请文件的纪律处分。过往公告显示，华宝证券近年来罚单不断，分别因网络安全、廉洁从业管理等问题遭监管“点名”。值得一提的是，成立于2002...……更多
2023-11-27 10:22:00华宝,罚单,影响,业务,证券,华宝
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