- 我的订阅
- 财经
我们正处于一个信息大暴发的时代，每天都能产生数以百万计的新闻资讯！
虽然有大数据推荐，但面对海量数据，通过我们的调研发现，在一个小时的时间里，您通常无法真正有效地获取您感兴趣的资讯！
头条新闻资讯订阅，旨在帮助您收集感兴趣的资讯内容，并且在第一时间通知到您。可以有效节约您获取资讯的时间，避免错过一些关键信息。
公司内控管理不到位，300亿市值红塔证券遭监管警示
类别：财经 发布时间：2024-08-22 16:13:00 来源：瘦子财经
凤凰网财经讯 8月21号，大连证监局发文称，经查，红塔证券股份有限公司（简称：红塔证券）存在以下内控管理方面的问题： 一、未按规定进行对公司大连会展路证券营业部分支机构负责人任职及免职备案；二、未按规定申请换领公司大连会展路证券营业部经营证券期货业务许可证。
大连证监局指出，上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第二十条第二款、第四十一条第一款、第四十条第二款的规定，根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款的规定，决定对红塔证券采取出具警示函的行政监管措施。
此外，大连证监局表示：如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
截至8月22号收盘，红塔证券下跌3.02%，报6.43元/股，总市值为303亿元。
以上内容为资讯信息快照，由td.fyun.cc爬虫进行采集并收录，本站未对信息做任何修改，信息内容不代表本站立场。
快照生成时间：2024-08-22 17:45:08
本站信息快照查询为非营利公共服务，如有侵权请联系我们进行删除。
信息原文地址：
更多关于红塔,内控,市值,警示,监管,证券的资讯：
记者从阿里拍卖平台获悉，红塔证券第六大股东昆明产业开发投资有限责任公司持有红塔证券的193.46万股将被司法拍卖，初定起拍价为1441.66万元。此次拍卖时间为2月16日10时，
2025-02-12 18:46:00
北京商报讯（记者 李海媛）12月18日，四川证监局发布公告称，经查，发现川财证券存在公司债券承销业务个别项目尽职调查不充分，内部控制、风险控制有效性不足等问题，违反了相关规定，决
2023-12-18 20:46:00
...确规定。报价复核操作记录滞后，通讯设备管控不到位，内控执行方面存在缺失。上交所表示，上述行为违反了《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》（简称《实施细则》）
2024-03-23 20:17:00
...2万元，占当年营业总收入的比例为0.18%。皖新传媒还存在内控制度不完善、财务管理不规范等问题。
点评：皖新传媒需要加强内部控制和财务管理，确保信息的真实性和准确性。NO.
2023-12-29 23:54:00
...通过近年来持续从严监管，大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设，由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效，项目执业质量水平有所提升，但是个别证
2024-10-18 21:16:00
...退市。新增的三种规范类退市情形方面：第一，上市公司内控失效，出现控股股东及其关联方非经营性占用资金，余额达到最近一期经审计净资产绝对值30％或者金额超过2亿元，被中国证监会责
2024-04-12 20:11:00
...收入核算准确性充分履行核查义务。二是对华理生物研发内控缺陷、研发费用准确性核查不到位。现场检查发现，首先，是在委外研发项目已完成情况下，华理生物向受托方支付金额高于受托方实际
2024-12-26 19:04:00
...资产投资5435.11万美元。【远达环保：拟投建云南省玉溪红塔区100MWp户用侧综合智慧零碳电厂项目】远达环保公告，全资子公司催化剂公司和生态能源公司拟共同成立云南远达综合
2024-06-04 21:18:00
...非经营性资金往来情况；报告期前存在呆滞料虚假销售等内控缺陷，发行人相关整改措施及内控制度有效性不足；张晋芳未准确告知、发行人未如实披露体外代垫成本费用情况等多项违规行为。针对
2023-07-05 18:55:00
更多关于财经的资讯：
