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因债券承销业务内控不足 川财证券遭监管出具警示函
类别：财经 发布时间：2023-12-18 20:46:00 来源：北京商报
北京商报讯（记者 李海媛）12月18日，四川证监局发布公告称，经查，发现川财证券存在公司债券承销业务个别项目尽职调查不充分，内部控制、风险控制有效性不足等问题，违反了相关规定，决定对川财证券采取出具警示函的行政监督管理措施。
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快照生成时间：2023-12-18 23:45:21
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2024-10-18 22:46:00
...等监管措施密集落地。此次集中处罚涉及质控机制失效、内控流程漏洞、尽职调查缺位等多类问题，反映出部分券商在投行业务运作中的系统性缺陷，是近年来证监会对投行业务领域规模较大的一次
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2025-03-27 19:38:00
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2024-04-26 22:53:00
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