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...面：一是未能恰当实施风险识别与评估程序。例如：审计底稿中未见在财务报表层次识别和评估重大错报风险的审计程序，也未见根据职业判断确定识别出的风险是否为特别风险的审计程序。未基于收入确认存在舞弊风险的假定...……更多
2024-08-16 21:39:00底稿,罚单,落地,业务,证券,工作
...券商机构及相关分析师开出多张罚单，主要内容涉及工作底稿信息缺失、所得结论缺乏数据支撑、标题夸大、无法保证信息来源真实性等。据《经济参考报》记者不完全统计，自5月11日至今，各地证监局对券商机构研报业务违规...……更多
2023-06-26 07:09:00罚单,券商,突破,证券,券商,证监
...中信建投因存在质控未对部分风险及异常交易情况、项目底稿缺失或不全等情形充分关注，质控环节对财务数据异常及审批把关不严等，贾新作为时任质控部负责人，对上述问题负有责任，证监会决定对其采取出具警示函的行政...……更多
2024-10-20 07:54:00罚单,债券,机构,业务,证监,证券
未制定投资价值研究报告专项内部制度、部分研究报告底稿留存不全面……因为存在的前述三项问题，中信建投研报业务收到监管警示。今年以来，券商研报业务合规风险屡屡暴露，多家券商因此吃罚单。记者不完全梳理，年...……更多
2023-06-21 21:56:00券商,罚单,头部,业务,研究报告,研究
...了投行业务内部控制存在六个方面的共性问题，包括纸质底稿与电子底稿不一致、未将项目执业质量评价纳入重要岗位的薪酬考核要素等。上交所明确表示，IPO项目撤否率排名靠前、违规处理情形较多、多次出现“一督就撤、一...……更多
2023-09-09 15:54:00罚单,券商,中介,机构,业务,责任
...查意见不审慎，相关审核问询回复与实际情况不符。一是底稿中未见对调研报告实用性的分析及结论，未对CSO服务商调研咨询报告模板化、简单化、单价偏高、实用性不强等问题给予充分关注并进一步核验。二是底稿中未见对学...……更多
2024-09-05 22:07:00保荐,监管,阶段,推广,会计,机构
...谨、分析与结论逻辑一致性不足、未注明引用信息来源、底稿不完整等情形。内蒙古证监局指出，上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号，以下简称《合规管理办法》）第三条，《...……更多
2023-07-19 14:20:00罚单,审慎,责任人,制作,责任,证券
...利益冲突审查流程不完善；三是质控部门对投行项目尽调底稿把关不严；四是对投行内核部门的意见跟踪落实不到位；五是投行项目材料及反馈意见报送的内控流程不规范。四川证监局指出，宏信证券存在的上述问题，违反了《...……更多
2025-01-03 22:36:00券商,债券,警示,头部,业务,华泰
...评估进行持续关注和尽职调查；未制作咨询审计机构工作底稿；未对发行人重大损失披露临时受托管理事务报告；对发行人差错更正事项披露临时受托管理事务报告不及时，不符合相关规定，广东证监局决定对海通证券采取责令...……更多
2024-04-30 23:11:00中泰,格力,海通,中信,证券,债券
...存在多个项目第三方支付不规范、项目管理不到位、工作底稿不完善等事项，同时，存在风险项目多、经济损失巨大及多次受到监管处罚的情况，反映出投行业务执业质量差，影响恶劣。公司时任分管投资银行业务的副总经理万...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
...了投行业务内部控制存在六个方面的共性问题，包括纸质底稿与电子底稿不一致、未将项目执业质量评价纳入重要岗位的薪酬考核要素等。深交所也发布《关于进一步督促会员提升保荐业务执业质量的通知》，对注册制下IPO保荐...……更多
2023-09-11 07:18:00券商,违规,业务,保荐,监管,证监
...全、利益冲突审查流程不完善、质控部门对投行项目尽调底稿把关不严、对投行内核部门的意见跟踪落实不到位以及投行项目材料及反馈意见报送的内控流程不规范等。这些问题违反了《公司债券发行与交易管理办法》第四十条...……更多
2025-01-04 17:24:00开年,罚单,券商,违规,经纪,事项
...勉尽责，相关文件存在虚假记载，东吴证券被证监会开出罚单，相关项目的保荐代表人也被一同追责。受访人士认为，保荐机构违规现象屡禁不止，是机构服务不到位、专业性不够、合规能力不足的体现。罚单落地据公告，经查...……更多
2025-01-09 23:36:00罚单,券商,落地,保荐,东吴,证券
...控研发费用的合理性及相关依据进行审慎核查，保荐工作底稿中相关核查记录不充分。上交所指出，现场检查发现，中信建投对恒达智控个别客户函证程序中，存在发函地址与回函地址不一致的情形，且存在收函回函为同一人但...……更多
2024-07-26 17:29:00中信,实习生,董事长,董事,实习,处理
...核部门项目风险识别不足以及意见跟踪落实不到位、项目底稿验收与归档管理不到位、质控部门现场核查有效性不足等薄弱环节。一是项目风险识别及质控、内核意见落实不到位。执业质量现场督导发现，质控、内核部门针对明...……更多
2023-06-18 16:21:00科创,海通,保荐,警示,监管,证券
...同时也要结合二级市场表现。”审核端持续从严，IPO工作底稿重要性提升。第一财经获悉，北交所近期调阅保荐机构工作底稿并在行业内通报了检查发现的问题，主要涉及业绩真实性、独立性等。有业内人士告诉记者：“我们理...……更多
2024-08-21 20:38:00全线,变化,企业,底稿,交易所,公司
未制定投资价值研究报告专项内部制度、部分研究报告底稿留存不全面……因为存在的前述三项问题，中信建投研报业务收到监管警示。今年以来，券商研报业务合规风险屡屡暴露，多家券商因此吃罚单。记者不完全梳理，年...……更多
2023-06-21 21:27:00中信,业务,券商,警示,头部,君安
...利等独立性相关事项核查不到位，对公司增资事项的核查底稿也存在遗漏。今年以来，随着新“国九条”等文件的发布，证监会强调进一步压实投行“看门人”责任，严格落实“申报即担责”，并且明确对“一查就撤”等问题追...……更多
2024-07-23 22:38:00中信,保荐,管理层,工资,费用,业务
...验收单效力存在瑕疵，例如同一项目的验收单在保荐工作底稿中的验收日期与申报会计师审计底稿中的验收日期不一致。督导组抽查的59个项目中，有32个项目取得了客户验收单，但客户未按合同约定支付验收阶段的货款。保荐...……更多
2024-12-03 17:57:00百子,督导,案例,检查,保荐,发行人
...各地证监局已向券商发布《2023年证券公司分类评价工作底稿》（以下简称《底稿》）。具体来看，包含证券公司加分项自评以及证券公司扣分项自评。值得注意的是，备受关注的券商薪酬也再次现身考题中，有业内人士指出，...……更多
2023-06-18 19:36:00薪酬,最高值,证监,券商,情况,券商
...日，新“国九条”落地之后，资本市场“看门人”排队领罚单。澎湃新闻记者不完全统计显示，新“国九条”发布至今，各地证监局在不足一个月的时间内，对12家券商密集出炉了15张罚单。中金公司、中信建投和国都证券被集...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...书(一)》)中多处涉及主要客户、供应商相关内容，但项目底稿中未见主要客户、供应商选择标准及名单相关材料。上述行为，不符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(证监会令第41号，下称《办法》)第十二条第一款规...……更多
2024-06-06 17:19:00中伦,监管,律师,中伦,底稿,美邦
...于当日向北京亚泰发出执法文书调阅紫天科技2023年审计底稿。北京亚泰及其执行事务合伙人田梦珺多次无正当理由不按要求提供紫天科技2023年审计底稿，田梦珺还存在不配合我局约谈工作、拒绝接听我局检查组人员电话、拒绝...……更多
2024-09-09 22:28:00亚泰,底稿,合伙人,北京,检查,影响
因出具的保荐书等文件存在虚假记载，广发证券股份有限公司（下称“广发证券”，000776.SZ、01776.HK）最终被证监会合计罚没1021.698万元。9月22日，广发证券发布公告称，证监会认为公司在为美尚生态景观股份有限公司（下称“...……更多
2023-09-22 23:31:00广发,保荐,罚单,落地,虚假,生态
...收入、前次募集资金使用情况核查不到位，尽职调查工作底稿不规范，不符合《公司债券承销业务尽职调查指引》（2020年修订）第五条第二款、第十一条、第十三条第二款、第二十八条以及《公司债券承销业务规范》（2022年修...……更多
2024-12-24 16:06:00宏源,底稿,新疆,警示,监管,工作
...报告存在虚假记载；天职国际伪造、篡改、毁损审计工作底稿。对此证监会决定，对天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)责令改正，给予警告，没收业务收入368万元，处以2340万元罚款，并处暂停从事证券服务业务6个月。今年5...……更多
2024-09-08 13:19:00协力,不公,条款,会计,业务,会计
...，违反多项审计准则，多项审计程序失效。一是审计工作底稿失真，地产项目观察中约88%的记录与实际执行情况不一致，底稿记录内容严重不可靠。二是现场走访程序失效，现场走访认为符合交楼条件的楼盘大部分实际未竣工交...……更多
2024-09-13 16:25:00永道,普华,行政处,证监,案件,负责人
...十五条的相关规定。三、存货审计方面一是部分存货测试底稿存在计算或公式错误，部分审计底稿之间的数据不勾稽。二是存货监盘程序执行不到位，原材料监盘表中未记录抽盘样本的实际盘点情况，未对实际盘点差异执行进一...……更多
2023-08-24 18:17:00立信,警示,会计师,违规,审计,会计
...保合并重组工作平稳有序完成。央行上海总部开出744万元罚单涉及这两家券商11月初，中国人民银行上海分行连开6张罚单。两张罚单显示，海通证券、申万宏源证券的多项违法行为，合并罚款744万元，此外还有多名员工被罚，罚...……更多
2024-11-11 18:22:00周合,美联储,美联,靴子,落地,银行
立案近三年，东北证券（000686.SZ）控股孙公司涉嫌操纵焦炭、焦煤期货，非法获利千万，于近日遭证监会重罚。日前，东北证券发布公告称，控股子公司渤海期货的全资孙公司渤海融幸 (上海) 商贸有限公司（下称“渤海融幸”...……更多
2024-10-12 09:47:00渤海,重孙,罚单,落地,处罚,期货
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