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...强发布证券研究报告业务管理，按照内部问责制度对相关责任人进行内部问责。请于2023年8月31日前向我局提交整改报告。如对本行政监管措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，...……更多
2023-07-19 14:20:00罚单,审慎,责任人,制作,责任,证券
...制定内部规定及限定标准，岗位制衡与内部监督失效，对责任人事后追责不到位等问题。根据相关规定，北京证监局决定对国都证券采取责令改正的监督管理措施。“国都证券应采取有效措施，完善内部控制机制，提高各层级人...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...、渤海银行、建设银行、渣打中国等五家金融机构及相关责任人员依法作出行政处罚决定，合计罚没38789.9646万元。其中，建设银行涉及38项违法违规事实，被没收违法所得并处罚款合计19891.5626万元，9名责任人员分别被予以警告...……更多
2023-02-19 15:21:00建设银行,罚单,责任人,天价,处罚,银行
...29日，上交所发布《关于对海通证券股份有限公司及有关责任人采取监管措施的决定》，对海通证券予以监管谈话，对公司投行业务有关负责人予以监管警示。同日，上交所还发布了《关于对保荐代表人晏璎、谢丹予以通报批评...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
因思尔芯IPO保荐业务未勤勉尽责，中金公司及相关责任人被罚。今年以来，中金公司频收监管罚单，有25个IPO保荐项目已终止。财报显示，上半年，中金公司营收净利双双下滑。中金公司被证监会立案的相关调查结果落地。10月2...……更多
2024-10-28 14:26:00中金公司,中金,保荐,罚单,监管,项目
...证监局对中原证券采取责令改正的监管措施，同时，七名责任人一并收到罚单。当天，中金公司、原新时代证券也收北京证监局罚单。中金公司因多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
...员行为进行有效管理，未对业务流程实施有效管控。有关责任人对公司上述行为负有责任，未能审慎勤勉执业。对于纪律处分事项，公司及有关责任人提出异议，其中有责任人提及违规属于程序履行不当，且专项计划为私募发行...……更多
2023-11-27 10:22:00华宝,罚单,影响,业务,证券,华宝
...研发费用的情形等。最终，奥德装备作为信息披露的第一责任人，深交所上市审核中心决定对该公司采取书面警示的自律监管措施。公开信息显示，奥德装备在去年7月7日，被中证协从225家受理企业中抽出，选中为11家接受证监...……更多
2024-09-15 07:50:00发威,罚单,券商,监管,会计,奥德
...伙）、项目申报律师事务所北京市金杜律师事务所及相关责任人均被深交所采取书面警示的自律监管措施。据了解，2023年6月30日，奥德高向创业板递交了招股书。同年7月，奥德高被证监会抽中现场检查。今年6月8日，奥德高撤...……更多
2024-09-14 22:49:00奥德,监管,中介,项目,证券,奥德
...担押品评估费用被罚款164万，栾学鹏、刘增玉等多个相关责任人承担责任，被警告并处罚款。这不是中信银行青岛分行第一次收到百万级罚款罚单，从去年7月到现在，一年多的时间里这已是该行收到的第三张百万级罚单。作为...……更多
2023-08-01 14:36:00中信银行,中信,罚单,大额,银行,中信银行
...行长、国际业务部总经理、资产管理部总经理等12名相关责任人，也因对相关违法违规行为负有直接责任被监管警告，合计罚款金额达40万元。 ……更多
2024-07-22 22:32:00罚单,工商银行上海分行,上海,审慎,资金,分行
...度利润总额的118.48%。今年2月，证监会已对思尔芯及相关责任人作出行政处罚，对公司和相关责任人罚款总额达1150万元。（证时）相 关 报 道年内IPO终止数量创近十年同期最高纪录本报讯 随着上周IPO撤回量创22单高峰后，2024年...……更多
2024-06-12 10:06:00罚单,思尔,数量,发行,证监,总额
...监局陆续出手，针对违规券商机构及相关分析师开出多张罚单，主要内容涉及工作底稿信息缺失、所得结论缺乏数据支撑、标题夸大、无法保证信息来源真实性等。据《经济参考报》记者不完全统计，自5月11日至今，各地证监局...……更多
2023-06-26 07:09:00罚单,券商,突破,证券,券商,证监
...万元，罚单开出时间为2024年2月6日。除此之外，作为相关责任人，时任华夏银行北京分行首席风险官廖卫东、时任华夏银行北京首体支行行长岳强各自被罚款20万元，时任华夏银行北京首体支行客户号经理贾凤元和时任华夏银行...……更多
2024-02-20 14:07:00华夏银行,北京分行,痼疾,内控,华夏,北京
...罚决定的日期为12月11日。同时，上海银行南通分行有2名责任人领罚：上海银行南通分行市场五部副总经理钱佳佳对上海银行南通分行信贷管理不尽职、表外业务贸易背景审查不严负有责任，被警告并处罚款6万元；上海银行南通...……更多
2023-12-21 13:23:00上海银行,存贷,南通,上海,分行,违规
...罚款金额最高，涉及违规行为最广。同时，该行两名相关责任人被警告。该行主要违法违规事实包括：未及时披露公司治理中的重大变更事项；重大关联交易未经审查审批持续开展；未经审批变更经营场所；迟报涉刑案件信息；...……更多
2024-08-16 20:39:00浙江,利率,存款,违规,处罚,监管
...以来，券商研报业务合规风险屡屡暴露，多家券商因此吃罚单。记者不完全梳理，年内至今，太平洋证券因5名分析师“无证上岗”、个别研究报告数据计算有误等，被云南证监局处罚；国泰君安研究所固收首席分析师覃汉、研...……更多
2023-06-21 21:56:00券商,罚单,头部,业务,研究报告,研究
...到位。作出处罚决定的时间为2024年1月8日。
同时，有2名责任人领罚。具体来看，时任邮储银行普洱市分行运营管理部员工王海波被警告，对邮储银行普洱市分行“贷前调查、贷时审查审批严重不尽职，导致信贷资金形成不良”...……更多
2024-01-17 19:18:00罚单,分支,金额,监管,多家,机构
...3张罚单，剑指恒丰银行股份有限公司昆明分行及其相关责任人。罚单显示，主要违法违规事实为：未遵循利费分离原则，浮利分费；固定资产贷款管理不审慎；流动资金贷款管理不审慎；银行承兑汇票业务授信管理不审慎；信...……更多
2025-01-02 15:31:00恒丰,昆明,审慎,分行,银行,管理
...上海市分行一天连领两张罚单，合计被罚款1390万元，12名责任人被警告。具体违规如下：1.理财资金投向结构化债券业务风险管理与控制严重违反审慎经营规则;2.对理财资金投资未尽审慎管理职责；3.会计处理未真实反映理财产...……更多
2024-07-23 09:05:00上海市分行,上海,银行,工商银行上海市分行,上海,工商
...次被罚银行中金额最高的。阳光财险及其分支公司和相关责任人合计被罚518万元，收到本次保险公司中的最大罚单。从中信银行和建设银行的回应来看，本次对两家银行的行政处罚所涉及问题均发生在2019年及以前，均已整改完...……更多
2023-12-02 10:08:00罚单,保险公司,银行,公司,中信银行,银行
...日晚间的公告显示，证监会还对上述受罚证券公司的相关责任人开具了罚单，共涉及十余名，其身份从主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人不等。另外，证监会特别要求，公司要对相关责任人员进行...……更多
2023-09-09 15:54:00罚单,券商,中介,机构,业务,责任
...管理严重违反审慎经营规则，被罚款 150 万元，5 名相关责任人也受到了相应处罚，其中 2 人被终身禁业。员工行为是银行运营的基础，员工行为管理不善，可能导致内部欺诈、违规操作等风险，严重影响银行的声誉和客户信任...……更多
2025-02-10 16:37:00华瑞,罚单,上海,违规,处罚,金额
...是在消费金融领域较为少见，主要是因为能够定位到具体责任人的违规事件本身不多。当前金融处罚手段更加多元，直接责任人禁业的做法更有针对性，也能产生较强的威慑力。”知名经济学者盘和林表示。在2024年3月发布的《...……更多
2024-07-11 21:28:00监管,人员,金融,消费,罚单,员工
...“双罚制”下，除了对银行机构层面的处罚，监管对相关责任人的处罚力度不减，柒财经不完全统计，前七个月共有49人被禁业终身。“近年来银行业罚单不断，是监管趋严的必然结果。”星图金融研究院副院长薛洪言表示，结...……更多
2024-08-16 19:38:00罚单,常态,金额,监管,银行,银行
...此高度重视，及时推进落实各项整改措施，并依规对相关责任人开展责任追究。将通过健全制度体系、优化管理流程等措施，持续加强内控建设和合规管理，依法稳健经营，推动业务可持续发展。在合规上，上海银行付出的代价...……更多
2023-11-22 13:15:00上海银行,顽疾,上海,业绩,半年,压力
...还同时开给了该行包括副行长和客户经理在内的4位相关责任人，均给予了“警告”处罚。记者注意到，不少农村金融机构因为贷款资金被挪用而受到处罚。比如被罚115万元，收到6张罚单的江苏沛县农商行的3项被处罚原因中有一...……更多
2024-02-21 09:31:00监管,江苏,年来,机构,银行,金融
...14日， 网商银行因13项违法违规事实被罚735万元，并有2名责任人被给予警告。网商银行主要违法违规事实包括：未及时披露公司治理中的重大变更事项；重大关联交易未经审查审批持续开展；未经审批变更经营场所；迟报涉刑案...……更多
2024-08-16 19:38:00多家,银行,银行,审慎,违规,资金
...履行高管职责等八项,中路保险也因此被罚198万元,两相关责任人亦同时被警告并被罚款。9月8日,中路保险因两项违规违法事实,被中国人民银行青岛市分行罚款53万元。一个月内,中路保险及相关责任人先后收5张罚单合计被罚近270...……更多
2023-10-11 00:13:00金近,中路,中路,青岛,罚单,监管
...64号显示，樊三维为内蒙古银行关联方授信集中度超比例责任人，内蒙古银保监局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项对其警告。内银保监罚决字〔2022〕66号显示，郗树森为内蒙古银行关联方授信集中度...……更多
2023-09-01 14:47:00内蒙,罚单,内蒙古,分支,银行,内蒙
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