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因出具的保荐书等文件存在虚假记载，广发证券股份有限公司（下称“广发证券”，000776.SZ、01776.HK）最终被证监会合计罚没1021.698万元。9月22日，广发证券发布公告称，证监会认为公司在为美尚生态景观股份有限公司（下称“...……更多
2023-09-22 23:31:00广发,保荐,罚单,落地,虚假,生态
近日，广发证券关于保荐业务违法违规事项的行政处罚落地。广发证券日前披露，公司收到中国证监会《行政处罚决定书》，中国证监会认定公司以及签字保荐代表人王鑫和杨磊杰在美尚生态景观股份有限公司（简称“美尚生...……更多
2023-09-26 07:05:00广发,保荐,违规,违法,业务,证券
...具体名单如下：中信建投证券刘能清、邱荣辉、汪家胜；广发证券王鑫；中金公司杨磊杰；东北证券张旭东；中天证券郑克国；山西证券杨丽君；华龙证券李纪元和赵宏志；海通证券贾文静和李春；广发乾和投资有限公司何宽华...……更多
2024-09-23 19:01:00轰动,监管,营业,项目,保荐,证券
...人分类名单D（暂停业务类）。据披露，来自中信建投、广发证券、中金公司等9家机构的16名保代被列入首批名单，所涉保荐项目有紫晶存储IPO、美尚生态定增项目等。与此同时，被罚保代的名单也在持续拉长。据中证协披露，9...……更多
2024-09-23 19:31:00广发,旗下,数量,业务,证券,企业
...今年以来，华泰联合、中信证券、华金证券、民生证券、广发证券、第一创业、长江证券等券商均存在两次及以上的保荐违规行为，并被采取监管措施。多项实质性举措陆续出台针对“一查就撒”、“带病闯关”等问题，近段时...……更多
2023-09-11 07:18:00券商,违规,业务,保荐,监管,证监
...”）IPO（指首次公开募股）项目。此次对发行人科利德、保荐机构海通证券及其两名保荐代表人均予以通报批评，对申报会计师容诚会计师事务所及三名签字会计师予以监管警示。
前不久，深交所对晶宇环境予以三年不接受其...……更多
2024-05-11 12:41:00罚单,券商,港湾,背后,证监,思尔
...项目中，未勤勉尽责遭中国证监会立案；此外，旗下两名保荐代表人也因保荐过程中未勤勉尽责遭监管出具警示函。在业内人士看来，上述违规情况频发或与东兴证券内部管理、风险控制和合规意识等方面存在缺陷与不到位等原...……更多
2023-12-03 21:44:00之秋,东兴,罚单,证券,东兴,证券
广发证券：在美尚生态保荐业务中违法违规 证监会罚没公司971.7万元 【广发证券：在美尚生态保荐业务中违法违规 证监会罚没公司971.7万元】财联社9月22日电，广发证券公告，证监会认定公司以及签字保荐代表人王鑫和杨磊杰...……更多
2023-09-22 20:48:00广发,证监,保荐,违规,违法,生态
广发银行终究败给了内控“失守”，导致管理层大换血。去年5月，中纪委网站曾发布消息显示，广发银行党委委员方琦因涉嫌严重违纪违法被调查。日前有了定论，据中央纪委国家监委驻中国人寿(28.060, -0.68, -2.37%)纪检监察组...……更多
2024-02-01 23:38:00广发,内控,多远,银行,广发,银行
广发证券股份有限公司（简称“广发证券”，000776.SZ）迎来新总经理。5月10日，广发证券召开第十一届董事会，选举了新一届董事会成员。结果显示，林传辉继续当选董事长，秦力新聘为总经理。林传辉董事长、总经理职务“...……更多
2024-05-11 13:10:00广发,董事,漩涡,董事会,董事长,总经理
...人合计117人，包括签字律师11人、签字注册会计师33人、保荐代表人43人、券商高管3人、财务顾问主办人2人以及拟上市公司董监高等“关键少数”25人。被处罚的机构合计53家/次（部分机构多次被处罚），其中包括16家发行人、5...……更多
2024-08-14 21:28:00罚单,监管,力度,升级,保荐,交易所
...板上市，公开发行股票4150万股，发行价格为23.17元/股，保荐机构为第一创业证券承销保荐有限责任公司，保荐代表人为尹志勇、赵晶。目前，该股处于破发状态。明新旭腾此次募集资金总额为9.62亿元，扣除发行费用后，募集资...……更多
2024-08-22 11:31:00明新,保荐,罚单,创业,明新,新材
...荐机构将面临严格的审查和监管，IPO申报也需更加谨慎。广发证券收到上交所监管警示同日，上交所发布了一则监管措施决定书，相关内容显示，广发证券在参与首次公开发行证券网下询价过程中存在违规行为，上交所决定对广...……更多
2024-03-25 04:21:00中信证券,中信,督导,证券,监管,中信证券
...IPO事项中存在的违规行为，领罚对象涉及恒达智控及其IPO保荐机构中信建投、立信会计师事务所，以及相关责任人。公开信息显示，恒达智控的上市申请于2023年9月获上交所受理，2024年年初公司被中国证券业协会抽中现场检查，...……更多
2024-07-23 22:38:00中信,保荐,管理层,工资,费用,业务
...。在担任中国人寿董事长期间，王滨还有另一个身份，即广发银行董事长。2018年12月，王滨被该行董事会选举为董事长，任职资格于2019年3月15日获银保监会核准。王滨最后一次亮相正是在2021年12月29日广发银行全资子公司广银理...……更多
2023-09-18 17:03:00广发,内控,罚单,银行,广发,银行
...深圳监管局在7月23日披露的针对珠海华润银行深圳分行和广发银行深圳分行为例。其中，珠海华润银行深圳分行因采用不正当手段吸收存款、发放贷款，被没收违法所得35.25万元，罚款200万元。在“双罚制”下，除一人被警告外...……更多
2024-08-16 19:38:00罚单,常态,金额,监管,银行,银行
...问题相关的机构、人员已被处罚。例如，美尚IPO保荐机构广发证券已于去年9月被行政处罚，其中的原因就包括出具的保荐书等文件存在虚假记载。美尚招股书截图5月11日，北京证监局公开了关于对郭香采取出具警示函措施的决...……更多
2024-05-12 17:00:00股价,总部,电话,生态,公司,公告
赚了百万、千万的保荐承销费，但是保荐项目却在证券发行上市当年玩起了业绩“大变脸”，证监会对这种“只荐不保”的行为大打出手。1月12日，证监会连发6条监管处罚，分别是针对中信证券、中德证券、万和证券，以及这3...……更多
2024-01-13 21:27:00会首,证监,保荐,罚单,券商,业绩
...，发行价格24.34元/股。康辰药业的保荐人（主承销商）为广发证券股份有限公司，保荐代表人为胡涛、林焕伟。康辰药业上市募集资金总额为97,360.00万元，募集资金净额为89,142.5937万元。2018年8月13日披露的招股书显示，公司拟募...……更多
2024-09-12 16:42:00康辰,广发,保荐,新低,药业,证券
...实现。2023年11月，赣州银行官网信息显示，该行采购上市保荐人及主承销商项目日前公开招标。2023年7月东方金诚出具的评级报告认为，赣州银行在赣州市金融体系中占据重要地位。报告同时预计，该行也面临贷款业务集中度较...……更多
2024-08-01 12:01:00赣州,罚单,银行,赣州,银行,行长
...按照规定进行了审核。2023年6月14日，福贝宠物和保荐人广发证券股份有限公司分别向上交所提交了《关于撤回上海福贝宠物用品股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市申请文件的申请 》（FBGF-DMB2023003号）和《关于撤回上...……更多
2023-07-10 14:26:00广发,保荐,主板,机构,宠物,证券
...创业板上市申请文件的申请》，保荐人向深交所提交了《广发证券股份有限公司关于撤销保荐江苏东方四通科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请文件的申请》。根据《深圳证券交易所股票发行上市审核规则（...……更多
2024-07-08 11:25:00四通,广发,保荐,创业板,创业,证券
...总股本的10%，发行价格11.90元/股，保荐人（主承销商）为广发证券股份有限公司，保荐代表人为郭国、谭旭。良品铺子上市发行募集资金总额为48,790.00万元，募集资金净额42,046.62万元。公司最终募集资金净额比原计划多11.79万元...……更多
2024-07-24 18:03:00广发,保荐,铺子,新低,证券,净利
...在主板上市申请文件的申请》，保荐人向深交所提交了《广发证券股份有限公司关于撤回欧菲斯集团股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市申请文件的请示》。根据《深圳证券交易所股票发行上市审核规则（2024年修订）...……更多
2024-09-09 11:25:00菲斯,广发,保荐,主板,证券,菲斯
...公开发行股票并在创业板上市申请文件的申请》，保荐人广发证券股份有限公司向深交所提交了《关于撤回华茂伟业绿色科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请文件的申请》。根据《深圳证券交易所股票发行上...……更多
2024-07-01 11:04:00华茂,广发,伟业,保荐,创业板,创业
...市，*ST美尚已走完了“圈钱之路”。2023年7月17日晚间，广发证券发布公告称，公司于当日收到证监会《行政处罚事先告知书》。公告显示，广发证券涉嫌在为美尚生态景观股份有限公司2018年非公开发行股票提供保荐（主承销）...……更多
2024-05-09 23:13:00传言,股票,交易,公司,深圳证券交易所,股票
...创业板上市申请文件的申请》，保荐人向深交所提交了《广发证券股份有限公司关于撤回丹阳丹耀光学股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请文件的申请》。根据《深圳证券交易所股票发行上市审核规则（2024年修...……更多
2024-06-06 11:05:00广发,耀光,保荐,创业板,创业,证券
...O业务罚单就不难理解了。1月5日，深交所向海通证券以及保荐代表人陈城、景炀下发监管函，责令改正擅自改动招股书、未履职尽责等多项违规行为；1月29日，上交所对海通证券及3名主要负责人、2名保荐代表人分别采取监管谈...……更多
2024-02-29 11:08:00海通,失败率,业务,保荐,警示,副总
来源：蓝筹企业评论中国银行业中最特别“样本”非广发银行莫属。这家最早引进国际大银行资本参与改制并设立上市目标的股份制银行，历经15年IPO未果，如今似乎变得有些“破罐破摔”，甚至成为“自暴自弃”的非典型样本...……更多
2024-08-14 12:25:00广发,样本,典型,银行,广发,银行
...中于经纪业务、投行业务领域。投行业务方面，主要涉及保荐代表人在IPO、定增等项目中执业未勤勉尽责。比如，8月30日，广东证监局对中信建投的5名保代进行了处罚，其中2名保荐代表人被认定为不适当人选，暂停业务资格3年...……更多
2024-09-17 22:32:00券商,违规,员工,违规,券商,员工
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