保荐业务违法违规 广发证券被罚没逾千万元

近日，广发证券关于保荐业务违法违规事项的行政处罚落地。广发证券日前披露，公司收到中国证监会《行政处罚决定书》，中国证监会认定公司以及签字保荐代表人王鑫和杨磊杰在美尚生态景观股份有限公司（简称“美尚生态”）保荐业务中违法违规，罚没公司1021.70万元。

公告显示，广发证券于今年4月17日和7月17日收到中国证监会下发的《立案告知书》和《行政处罚事先告知书》。

9月22日，公司收到中国证监会《行政处罚决定书》，经查明，广发证券担任美尚生态2018年非公开发行股票项目的保荐（主承销）机构，签字保荐代表人为王鑫和杨磊杰。广发证券出具的保荐书等文件存在虚假记载，广发证券在担任保荐（主承销）机构期间未勤勉尽责，包括：核查大额银行存款账户程序设计不到位，对美尚生态银行存款函证程序执行不到位；对应收账款的函证程序、尽职调查程序执行不到位；对2018年非公开发行股票的募投项目走访程序执行不到位；对美尚生态重要银行借款合同查验不到位；对美尚生态申请文件、证券发行募集文件中无证券服务机构专业意见支持的内容，未获取充分的尽职调查证据和作出独立判断。

中国证监会认为，广发证券在为美尚生态2018年非公开发行股票提供保荐服务过程中，未遵守业务规则和行业规范，未勤勉尽责地对美尚生态的发行申请文件进行审慎核查，出具的保荐书等文件存在虚假记载，构成2005年《证券法》第一百九十二条的违法行为。广发证券未审慎核查美尚生态发行募集文件的真实性和准确性的行为，违反了《证券发行与承销管理办法》（证监会令第144号）第二十八条的规定，构成2005年《证券法》第一百九十一条所述“其他违反证券承销业务规定的行为”。对于广发证券上述违法行为，美尚生态项目保荐代表人王鑫、杨磊杰是直接负责的主管人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》相关规定，中国证监会决定对广发证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入94.34万元，并处以94.34万元罚款；没收承销股票违法所得783.02万元，并处以50万元罚款，合计罚没1012.70万元。对王鑫、杨磊杰给予警告，并分别处以25万元罚款。

对于此次行政处罚，广发证券称，公司本次收到的《行政处罚决定书》中涉及的违法行为未触及《深圳证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》规定的重大违法强制退市情形。目前公司经营情况正常，公司将持续遵循合规稳健的经营理念，进一步强化投行业务内控机制，提高规范运作意识，切实履行勤勉尽责义务，全面提升投行业务质量。